太原市人民政府办公厅转发市政府法制办关于行政处罚案卷评查标准(试行)的通知

太原市人民政府办公厅转发市政府法制办关于行政处罚案卷评查标准(试行)的通知
文章属性
•【制定机关】太原市人民政府
•【公布日期】2010.03.26
•【字号】并政办发[2010]19号
•【施行日期】2010.03.26
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】法制工作
正文
太原市人民政府办公厅转发市政府法制办关于行政处罚案卷
评查标准（试行）的通知
（并政办发〔2010〕19号）
各县（市、区）人民政府，市直各委、局、办，各有关单位：
市政府法制办关于《行政处罚案卷评查标准（试行）》已经市政府领导同意，现转发给你们，请按照执行。

二○一○年三月二十六日
行政处罚案卷评查标准（试行）
（市政府法制办）
为加强行政执法监督，规范行政执法行为，提高行政处罚案卷质量，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章规定，制定本标准。

一、基础标准部分
（一）主体合法
1.实施行政处罚主体具备法定资格；
2.行政处罚行为符合法定职权；
3.被处罚主体认定准确。

（二）违法事实清楚、证据确凿
1.违法事实认定清楚，表述准确；
2.违法行为证据确实充分，具备真实性、关联性、合法性。

（三）适用法律正确
1.实施行政处罚有明确有效的法律、法规、规章依据，引用条、款、项、目准确完整；
2.行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章规定。

（四）程序合法
1.按照立案、调查取证、审查决定、送达执行方式、步骤、顺序和时限实施行政处罚；
2.由两名以上执法人员进行调查取证；
3.作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；
4.符合听证条件的，告知当事人听证权；当事人要求听证的，依法举行听证；
5.行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序；依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件必须上报；
6.应当送达的法律文书依照法定程序和期限送达，并有送达回证；
7.应当移送其他机关的案件依法移送。

二、文书规范标准（总分300分）
（一）立案阶段（共10分）
1.《立案审批文书》（共10分）
（1）有案件来源，即注明案件是来自现场检查、投诉、申诉、举报、交办还是移送等内容；（2分）
（2）有案情记载；（2分）
（3）有承办人意见，注明当事人涉嫌违法的法定依据；（2分）
（4）有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；（2分）
（5）在法定时限内立案。

（2分）
（二）调查取证阶段（共95分）
1.《检查（勘验）笔录》（共10分）
（1）有被检查人的基本情况；（2分）
（2）有现场检查的起止时间、地点记载；（2分）
（3）现场检查内容清楚；（2分）
（4）现场检查情况记录准确、客观、全面；（2分）
（5）有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。

（2分）
2.《询问笔录》（共10分）
（1）有询问的起止时间、地点；（1分）
（2）一份询问笔录针对一个被询问人；（1分）
（3）被询问人基本情况信息完整；（1分）
（4）询问笔录记录内容完整；（2分）
（5）有两名执法人员签名；（2分）
（6）笔录有被询问人逐页签名（被询问人拒绝签名的，有两名以上执法人员签名并说明原因）；（2分）
（7）笔录涂改处有被询问人指印、盖章或签名。

（1分）
3.《授权委托文书》（共8分）
（1）当事人委托他人代理有授权委托书的；（2分）
（2）有委托人签名或盖章的；（2分）
（3）委托事项、权限或时间明确具体的；（2分）
（4）有留存委托人、被委托人确认的身份证明复印件。

（2分）
4.《鉴定结论文书》（共8分）
（1）依法应当进行鉴定卷中有鉴定文书并签名盖章；（4分）
（2）鉴定结论由有法定资质鉴定机构或人员做出并签字盖章；（2分）（3）有结论性意见或者相关说明的。

（2分）
5.《抽样取证或者先行登记保存证据审批表》（共12分）
（1）有先行登记保存证据审批表的；（2分）
（2）有行政机关负责人签署意见的；（2分）
（3）有记载取证理由的；（2分）
（4）有注明取证内容的；（2分）
（5）有记载取证批准时间的；（1分）
（6）有注明案件调查基本情况的；（1分）
（7）有注明承办人意见的；（1分）
（8）有先行登记保存证据存放地的。

（1分）
6.《抽样取证或者先行登记保存证据通知书》（共10分）
（1）有抽样取证或先行登记保存证据通知书的；（3分）
（2）有准确记载当事人名称（姓名）的；（2分）
（3）有记载并说明取证理由的；（2分）
（4）有记载取证时间或地点的；（1分）
（5）有加盖行政机关印章的。

（2分）
7.《物品清单》（共10分）
（1）有取证或先行登记保存证据物品清单的；（3分）
（2）有准确记载物品名称、数量、品种、品级、规格、型号、形态等能够准
确判定实际物品及其价值的；（2分）
（3）有两名执法人员签署姓名或盖章的；（2分）
（4）当事人有签名或盖章，执法人员有说明情况的；（2分）
（5）有记载先行登记保存物品保存地点和方式的。

（1分）
8.《物品处理通知书》（共10分）
（1）有物品处理通知书的；（3分）
（2）先行登记保存物品在法定工作日内做出处理决定的；（2分）
（3）先行登记保存物品处理意见明确的；（2分）
（4）先行登记保存物品部分作出处理决定的；（2分）
（5）当事人名称（姓名）记载无误的。

（1分）
9.《调查终结报告》（可于案件处理审批文书合并使用）（共12分）
（1）准确记载当事人基本情况、调查确认的违法事实、情节、后果；（3分）
（2）有认定和处罚依据；（3分）
（3）有承办人意见和签名；（3分）
（4）有行政机关负责人审批意见、签名和审批时间。

（3分）
10.《公证保全证据》（共5分）
（1）有书证、物证和视听资料的保全内容；（1分）
（2）有证人证言、当事人陈述的保全内容；（1分）
（3）有行为过程的保全内容；（1分）
（4）有信函、文书送达过程的保全内容；（1分）
（5）有公证员签名或者加盖签名章并加盖公证机构印章。

（1分）
（三）审查决定阶段（共100分）
1.《案件处理的审批文书》（共10分）
（1）案由和当事人基本情况记载准确；（2分）
（2）违法事实记录完整，证据确实充分，处罚依据明确；（2分）
（3）承办人意见明确具体，有签名和准确日期；（2分）
（4）有法制机构审查意见；（2分）
（5）行政机关负责人审批意见明确具体，有签名、日期。

（2分）
2.《行政处罚事先告知书》（共12分）
（1）当事人名称准确；（2分）
（2）载明违法事实和法律依据；（3分）
（3）明确告知拟给予行政处罚的内容；（3分）
（4）明确告知当事人行使陈述权、申辩权和要求听证权的期限；（2分）（5）处罚机关印章、日期完整。

（2分）
3.《听证告知书》（共12分）
（1）注明拟作出行政处罚的种类和幅度的；（2分）
（2）注明当事人要求听证的3个工作日期限的；（2分）
（3）注明告知日期的；（2分）
（4）准确记载当事人姓名或名称的；（2分）
（5）注明行政机关名称或者地址的；（2分）
（6）加盖行政机关印章的。

（2分）
4.《听证通知书》（共8分）
（1）举行听证的时间、地点具体准确；（2分）
（2）明确告知听证主持人姓名；（2分）
（3）注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权；（2分）
（4）处罚机关印章、日期完整。

（2分）
5.《听证笔录》（共8分）
（1）准确记载举行听证的起止时间、地点；（2分）
（2）载明听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人员的基本情况；（2分）
（3）载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩内容；（2分）
（4）有当事人、听证主持人、案件调查人员签名。

（2分）
6.《听证报告》（共8分）
（1）载明案由；（2分）
（2）载明听证的时间、地点、听证主持人和听证参加人情况；（2分）
（3）当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据；（2分）
（4）载明听证结论。

（2分）
7.《集体讨论记录》（共10分）
（1）准确记载集体讨论的时间、地点；（2分）
（2）有主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名及其职务；（2分）（3）有案情简介；（2分）
（4）有集体讨论中的同意、保留意见情况；（2分）
（5）有会议作出的结论性意见。

（2分）
8.《责令改正通知书》（共12分）
（1）有注明责令改正内容的；（3分）
（2）认定事实或作出决定引用法律依据有全称的；（3分）
（3）注明责令改正期限的；（2分）
（4）有文书制作日期的；（2分）
（5）有加盖行政机关印章的。

（2分）
9.《行政处罚决定书》（共20分）
（1）有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人，其他组织：具有法人资格的要注明组织机构名称和财产，不具备法人资格的要注明地址和组织机构负责人）；（3分）
（2）有违反法律、法规、规章的事实和依据；（4分）
（3）有行政处罚的种类和依据；（4分）
（4）有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；（3分）
（5）有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）
（6）有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。

（4分）
（四）送达和执行阶段（共75分）
1.《送达回证》（共10分）
（1）有送达文书名称；（1分）
（2）有受送达人名称（姓名）；（1分）
（3）有送达时间、地点；（2分）
（4）送达方式准确；（2分）
①直接送达：有送达人签字、行政机关印章、收件人签名及签收时间；
②留置送达：受送达人拒签收的，送达人应邀请有关人员到场见证、说明情况，并在送达回执上记明拒收理由和日期，把处罚决定书留置受送达人处，即视为送达；
③邮寄送达：以挂号回执上注明的日期为送达时间。

④委托送达：有委托函，受送达人在送达回证上签收的日期为送达日期。

⑤转交送达：负责转交的机关、单位在收到法律文书后，必须立即交受送达人签收，受送达人在送达回证上注明的签收日期为送达日期。

⑥公告送达，采取公告方式送达，应当在案卷中记明公告送达的原因和公告送达的具体形式。

（5）有送达人、收件人员的签名、行政机关印章；（2分）
（6）有收件人签名及其签收时间。

（2分）
2.《罚没款（物）票据》（共7分）
（1）处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政机关当场收缴的除外；（2分）
（2）应使用合法罚没票据；（2分）
（3）票据填写规范、准确；（2分）
（4）缴纳罚款期限正确，有时间日期并加盖处罚机关印章。

（1分）
3.《违法物品监销单》（共10分）
（1）销毁非法物品来源；（2分）
（2）销毁物品的名称、数量；（2分）
（3）销毁时间、地点；（2分）
（4）销毁方式；（2分）
（5）监销人签字。

（2分）
4.《延期分期缴纳罚款审批表》（共10分）
（1）有分期、延期缴纳罚没款审批文书的；（2分）
（2）分期、延期缴纳罚没款有当事人申请的；（2分）
（3）审批人有签署姓名或有注明审批时间的；（2分）
（4）有记载延期、分期交纳罚没款理由的；（2分）
（5）有注明违反法律、法规、规章名称的；（1分）
（6）有行政处罚机关印章及完整日期的。

（1分）
5.《查封、扣押、冻结文书》（共10分）
（1）有查封、扣押、冻结物品、资金等账物登记保存证据审批表的；（2分）
（2）行政机关负责人有签署意见；（1分）
（3）有被查封、扣押、冻结物品、资金等账物记载取证理由的；（1分）（4）有注明取证内容的；（1分）
（5）有记载取证批准时间的；（1分）
（6）有注明案件调查基本情况的；（1分）
（7）有注明承办人意见的；（1分）
（8）有先行登记保存证据存放地的；（1分）
（9）有行政处罚机关印章及完整日期的。

（1分）
6.《申请法院强制执行文书》（共8分）
（1）申请强制执行的法律依据正确准确的；（2分）
（2）申请执行事项明确的；（2分）
（3）案件事实叙述清楚的；（2分）
（4）有行政处罚机关印章及完整日期的。

（2分）
7.《结案审批报告》（共10分）
（1）案由清楚；（2分）
（2）载明结案理由；（2分）
（3）载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；（2分）
（4）罚没财物应有处理结果；（2分）
（5）有案件调查人员结案意见及签名、日期；（1分）
（6）有行政机关负责人同意结案意见和签名、日期。

（1分）
8.《案件移送文书》（共10分）
（1）当事人基本情况填写准确、规范的；（2分）
（2）移送理由明确的；（2分）
（3）移送内容明确的；（2分）
（4）有注明移送时间的；（2分）
（5）移送清单填写齐全的；（1分）
（6）有加盖移送机关印章的。

（1分）
（五）案卷归档（共20分）
1.一案一卷，特殊案卷可分正副卷；（2分）
2.使用统一规范的卷宗封面、一卷一号；（2分）
3.卷内文字应当使用钢笔、签字笔、毛笔书写或者打印；（2分）
4.卷内目录和备考表填写规范；（2分）
5.卷内材料排列有序（应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐；（2分）
6.卷内材料有规范的页号；（2分）
7.不能随文书装订立卷的证据应放入证据袋中，随卷归档；（2分）
8.卷内无金属物；（2分）
9.破损的文书应修补或复制；（2分）
10.案卷归档及时。

（2分）。