金融顾问服务合同范本6篇

金融顾问服务合同范本6篇
篇1
金融顾问服务合同范本
甲方（服务方）：_______________（以下简称“服务方”）
乙方（委托方）：_______________（以下简称“委托方”）
为明确双方的权利和义务，甲、乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，达成以下金融顾问服务合同：
一、服务内容
1. 乙方授权甲方为其提供金融顾问服务，包括但不限于：制定资产配置方案、投资组合策略、风险控制方案等。

2. 甲方应根据乙方的实际需求和风险偏好，提供专业的金融顾问服务，保证服务内容的可行性和合法性。

二、服务费用
1. 乙方应按照双方约定的服务费用标准支付服务费用，并按照约定的方式及时间支付。

2. 服务费用包括：一次性咨询费、投资管理费等，具体标准由双方协商确定。

3. 如乙方未按约定支付服务费用，甲方有权终止服务并保留追究乙方违约责任的权利。

三、服务期限
1. 本合同自双方签署之日起生效，至乙方终止或甲方完成服务为止。

2. 乙方可随时书面通知甲方终止本合同，但需提前15个工作日通知。

四、保密条款
1. 双方应对服务中涉及的商业秘密和个人隐私信息予以保密，并不得向第三方披露。

2. 双方在服务过程中获知的对方的商业信息及个人信息，未经对方同意不得向任何第三方泄露。

3. 本保密承诺自合同生效之日起至解除合同后的三年内有效。

五、风险提示
1. 投资有风险，买卖需谨慎。

甲方提供的金融顾问服务及建议仅为参考，乙方应自行承担投资风险。

2. 乙方应保管好自己的账户、密码等信息，防止被他人冒名操作账户。

3. 乙方在投资过程中应具备足够的风险意识和风险承受能力，合理评估投资风险，作出谨慎的投资决策。

六、法律适用
1. 本合同一经签署即时生效，适用中华人民共和国法律。

2. 本合同的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成的，应提交有管辖权的人民法院诉讼解决。

七、其他事项
1. 本合同自双方签署之日起生效。

2. 本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（服务方）：_______________
乙方（委托方）：_______________
签署日期：_______________
篇2
金融顾问服务合同范本
本合同由以下双方共同订立，即金融顾问服务提供方（以下简称“顾问方”）和金融顾问服务接受方（以下简称“客户方”）：
一、服务内容及范围：
1. 顾问方在本合同有效期内，提供金融顾问服务，包括但不限于财务规划、投资建议、资产管理等领域的咨询服务。

2. 顾问方应根据客户方的需求，合理安排服务时间和方式，确保服务质量和效果。

3. 顾问方应保证提供的服务内容真实、准确、合法，不得违反相关法律法规。

4. 客户方有权根据需要，提出具体的服务要求和建议，顾问方应积极配合并及时做出回应。

二、服务费用及支付方式：
1. 客户方应根据实际服务内容和范围，支付相应的服务费用；具体费用标准由双方协商确定并写入本合同。

2. 服务费用支付方式为_______，具体支付时间及标准由双方协商确定。

三、保密条款：
1. 双方应自合同签订之日起，对所涉及的商业秘密和个人隐私信息予以保密，不得向第三方透露。

2. 除非得到对方书面同意，否则不得将合同信息用于其他目的，也不得在未经允许的情况下公开披露。

3. 保密责任在合同终止后依然有效，未经当事人同意，双方不得擅自解除保密义务。

四、违约责任：
1. 若任何一方违反本合同的规定，导致损失或纠纷，应当承担相应的法律责任。

2. 若因不可抗力原因致使合同无法履行，应及时通知对方并寻求解决方案；如无法解决，则双方可以协商解除合同。

五、解决争议：
1. 若在履行合同过程中发生争议，双方应先通过友好协商解决；如协商不成，应提交_______仲裁机构仲裁。

2. 仲裁裁决为终局，对双方具有约束力。

六、其他事项：
1. 本合同自双方签字生效，并自_______年_______月_______日起生效。

2. 若本合同内容发生变更，应由双方共同签署补充协议。

签订人：签订人：
（顾问方）（客户方）
日期：________ 日期：________
以上为金融顾问服务合同范本，双方应遵守合同规定，共同维护合同的有效性和权益。

愿双方合作愉快，共同发展！
篇3
金融顾问服务合同范本
甲方：________________(委托人)，身份证号码：
____________________，住址：____________________，联系电话：
________________。

乙方：________________(金融顾问公司)，法定代表人：
________________，注册地址：________________，联系电话：
________________。

鉴于甲方希望委托乙方开展金融顾问服务，双方经友好协商，达成如下合同：
一、服务内容：
1. 乙方将为甲方提供金融咨询、投资规划、财务分析等服务；
2. 主要包括但不限于对甲方的财务状况进行全面分析、为甲方制定个性化的投资计划、指导甲方进行资产配置等。

二、服务期限：
本合同有效期为_____年，自_____年_____月_____日起至_____年_____月_____日止。

三、服务费用：
1. 甲方应当按照合同约定支付服务费用，具体金额为
______________元；
2. 服务费用应在甲方收到乙方开具的服务发票后15个工作日内支付。

四、保密义务：
双方在履行本合同过程中获悉的对方信息应承担保密义务，不得向第三方泄露。

但法律法规另有规定的除外。

五、违约责任：
如果一方违约，应当向对方支付违约金，违约金的具体数额为
___________元。

六、合同解除：
1. 甲方有权提前解除本合同，但应提前_____日书面通知乙方；
2. 除上述情形外，甲方不得擅自解除本合同。

七、其他约定：
1. 本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力；
2. 本合同的修改、补充应以书面形式，经双方签字确认后生效。

甲方(签字)：__________ 日期：__________
乙方(签字)：__________ 日期：__________
以上即为金融顾问服务合同范本，甲、乙双方应认真履行合同约定，共同维护双方的权益。

篇4
金融顾问服务合同范本
甲方：__________（单位名称）
法定代表人：__________（姓名）
地址：__________（详细地址）
电话：__________
传真：__________
电子邮箱：__________
乙方：__________（金融顾问公司名称）
法定代表人：__________（姓名）
地址：__________（详细地址）
电话：__________
传真：__________
电子邮箱：__________
鉴于乙方有资深的金融专业知识和丰富的实践经验，能够提供专
业的金融顾问服务；甲方希望委托乙方为其提供金融顾问服务，双方
经友好协商，达成如下协议：
第一条服务内容
1. 乙方应当根据甲方的实际需求，提供金融顾问服务，包括但不
限于资产管理、投资咨询、风险评估等方面的服务。

2. 乙方应当提供专业意见和建议，根据市场情况和甲方的风险偏
好等因素，为甲方提供精准的金融投资方案。

第二条服务费用
1. 甲方应当按照双方约定的支付方式和金额，按时足额支付服务
费用给乙方。

2. 服务费用的支付方式包括但不限于一次性支付、按照服务进展
情况分期支付等方式。

3. 如因服务过程中需要额外的费用支出，乙方应当提前告知甲方，并经过甲方同意后才能进行支出。

第三条保密协议
1. 双方对在服务过程中获取的甲方相关信息和资料应当承担保密
责任，不得向第三方泄露。

2. 乙方不得利用甲方的信息和资料谋取私利，如有违反属实，须
承担相应的法律责任。

第四条服务期限
本合同自双方签署之日起生效，有效期为_____年，届满后根据双
方意愿可进行续约。

第五条合同解除
1. 在服务期内，双方如需解除合同，应提前____天书面通知对方。

2. 若一方违反合同规定，严重影响了另一方的利益，对方有权提
前解除合同，并有权要求违约方承担相应的违约责任。

第六条争议解决
本合同履行过程中发生争议，双方应友好协商解决，协商不成的，应当提交____（仲裁/法院）仲裁解决。

第七条其他事项
1. 本合同未尽事宜，双方可另行签署补充协议，补充协议与本合
同具有同等效力。

2. 本合同一式两份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：__________ 乙方（盖章）：__________
法定代表人/授权代表：__________ 法定代表人/授权代表：
__________
签订时间：__________ 签订时间：__________
篇5
金融顾问服务合同范本
甲方：（委托人的名称）
地址：（委托人的地址）
电话：（委托人的电话）
法定代表人：（委托人的法定代表人）
身份证号：（委托人的身份证号）
乙方：（金融顾问的名称）
地址：（金融顾问的地址）
电话：（金融顾问的电话）
法定代表人：（金融顾问的法定代表人）
身份证号：（金融顾问的身份证号）
鉴于，甲方希望乙方为其提供金融顾问服务，经协商，双方一致达成如下合同：
第一条服务内容
1. 乙方应当为甲方提供有关金融领域的咨询服务，包括但不限于资产配置、投资建议、风险评估等方面的建议。

2. 乙方应当根据甲方的需求提供定制化的服务方案，并在服务过程中充分考虑甲方的意见和利益。

3. 乙方应当保证所提供的服务符合金融法律法规的规定，对甲方履行尽职调查和谨慎义务。

第二条服务费用
1. 甲方应当按照双方协商达成的费用标准支付服务费用给乙方。

2. 服务费用的支付方式为（具体说明支付方式），支付周期为（具体说明支付周期）。

3. 若因不可抗力或其他无法预见的原因导致服务无法继续提供，双方应当协商解决费用支付问题。

第三条保密条款
1. 双方应当保守对方的商业秘密和机密信息，不得擅自泄露或提供给第三方。

2. 双方应当妥善保管相关文件和资料，避免丢失或泄露对方的机密信息。

3. 若因一方的过失或故意泄露对方的机密信息导致损失，泄露方应当承担相应的责任。

第四条违约责任
1. 若因一方违反本合同约定而导致对方利益受损，违约方应当承担相应的违约责任。

2. 对方应当及时通知违约方并要求其承担违约责任，违约方应当立即采取补救措施以减轻损失。

3. 若违约方拒不履行违约责任，非违约方有权向有关部门进行投诉并采取必要措施保护自身利益。

第五条合同变更
1. 若因征得双方一致同意而进行合同变更，变更事项应当通过书面形式记录并签字确认。

2. 双方应当在合同变更后继续按照变更后的约定履行合同义务。

3. 若因意见分歧导致无法达成合同变更，双方应当通过友好协商解决争议。

第六条合同解除
1. 若因不可抗力或其他原因导致无法继续履行合同，双方应当协商解除合同。

2. 解除合同后，双方应当按照合同约定处理尚未完成的事项，并互相协助完成交接工作。

3. 解除合同后，双方不再享有任何权利和义务，解除合同的决定应当以书面形式通知对方。

第七条争议解决
1. 若因合同履行过程中发生争议，双方应当通过友好协商解决。

2. 若协商无法解决争议，双方应当通过仲裁或诉讼途径解决争议。

3. 争议解决的相关费用由争议双方共同承担。

第八条其他事项
1. 合同各项条款经双方共同协商一致后生效，并对双方具有法律约束力。

2. 本合同一式两份，双方各执一份，自签字盖章之日起生效。

3. 本合同内容如有未尽事宜，双方可根据实际情况进行协商并签订书面补充协议。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：
签字：签字：
日期：日期：
本合同经双方签字盖章后生效，自签订之日起生效。

愿双方遵守
合同条款，共同促进金融顾问服务的顺利开展。

篇6
金融顾问服务合同范本
甲方（个人或单位）：__________________________
乙方（个人或单位）：__________________________
鉴于，甲方为了获取金融投资方面的专业建议与指导，与乙方达
成如下协议：
第一条服务内容
1.1 乙方将向甲方提供金融顾问服务，包括但不限于根据甲方的
财务状况、风险承受能力、投资目标等情况，提供相应的投资建议和
管理方案。

1.2 乙方将根据甲方的需求，提供定期资产配置、投资组合重组、风险评估、市场分析等服务。

1.3 乙方将根据市场行情变化及时向甲方提供相关投资信息，以
便甲方做出相应的投资决策。

第二条服务费用
2.1 甲方应按照乙方制定的收费标准支付相应的服务费用。

具体收费标准为_______________________。

2.2 如甲方需提前终止合同，应按照乙方规定的终止合同程序支付相应的违约金。

第三条服务义务
3.1 乙方应按照甲方的投资需求和风险偏好，提供专业的金融顾问服务，并对甲方所提出的疑问做出及时、认真的回答。

3.2 乙方应对甲方的投资组合进行监督和评估，根据市场行情变化及时调整投资方案，降低投资风险，提高投资收益。

3.3 乙方应保护甲方的投资隐私，不得将甲方的个人信息和投资情况泄露给第三方。

第四条合同期限
4.1 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

4.2 合同期满前，如双方无异议，本合同可以适当延长。

第五条保密条款
5.1 双方应对在履行本合同过程中获悉的对方的商业秘密和其他保密信息予以保密，不得擅自泄露给第三方。

第六条争议解决
6.1 本合同履行过程中如发生纠纷，双方应友好协商解决。

协商不成的，可向有关部门申请仲裁，也可向人民法院提起诉讼。

第七条其他事项
7.1 本合同的附件为不可分割的组成部分，具有与本合同正文同等的法律效力。

7.2 其他未尽事宜，双方可另行协商确定。

甲方：___________ 乙方：___________
签字（盖章）：___________ 签字（盖章）：___________
日期：___________ 日期：___________
本合同共存证人：___________
日期：___________。