私募基金股权投资者基本信息表 (自然人)
私募基金管理人登记之尽调清单
关于申请私募基金管理人登记的尽职调查事项应提供的文件清单致:就贵司申请私募基金管理人登记之相关事项，根据相关规定，本所律师认为贵司须提供以下资料，以供本所律师履行对该申请登记项目进行尽职调查工作，从而出具相关《法律意见书》。
一、公司基本情况公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
注：中工商资料由律师自己调取，贵司不用提供。
公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（若已领取三证合一的新版营业执照，则不再提供组织机构代码证和税务登记证）、批准证书、外汇登记证、银行开户许可证、国有资产产权登记证（如有）等。
公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
二、公司股东公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
个人投资者和自然人投资者的区别？
个人投资者和自然人投资者的区别？个人投资者和自然人投资者的区别区别是：1. 个人投资者：在证券市场发展的初期，市场参与者主要是个人投资者，即以自然人身份从事股票买卖的投资者。
一般的股民就是指以自然人身份从事股票买卖的投资者。
2. 在证券市场上，凡是出资购买股票、债券等有价证券的个人即为个人投资者。
主要是相对于机构投资者而言。
个人投资者(无论资金的多少)都可以称为散户。
3. 自然人投资者是相对法人股东而言的，是具有公民身份的个人投资者，在他进行公司的投资以后通过公司所在地的工商局注册，进行公司股权登记，就成为自然人投资者。
自然人是基于自然出生而依法在民事上享有权利和承担义务的个人。
股东是股份制企业的出资人或叫投资人。
自然人与法人的区别：(一)投资主体不同(1)成为一人有限责任公司的法人投资主体不限于有限责任公司，还可以是股份有限责任公司;(2)设立一人有限责任公司只能采取有限责任公司的组织形式，不能采取股份有限责任公司的组织形式。
(1)对于一个自然人股东的一人有限责任公司对外进行投资时，不能投资设立新的一人有限责任公司(2)该一人有限责任公司可以投资设立多个法人独资性质的一人有限责任公司，即便存在投资公司与新设公司存在母子公司的控制关系，也无所限制投资者和债权人有什么区别投资者和债权人有什么区别：债权人主要是指预付款者，有权请求他方为特定行为的权利主体，是指那些对企业提供需偿还的融资的机构和个人，包括给企业提供贷款的机构或个人(贷款债权人)和以出售货物或劳务形式提供短期融资的机构或个人(商业债权人)。
而投资者是对企业的直接注资，并不是债务关系，投资人和经营人是共担风险的，损失由两方承担，而债权是必须要归还的。
债权人是指银行等金融机构借贷人和供应商。
他们或者给予了公司贷款，或者为公司提供了存货物资和设备。
作为债权人，他们最关心的莫过于是否能及时获取贷款本息和收到货款。
在罗马法中，债具有严格的人身性质，债权、债务不得转让。
私募基金管理人登记备案材料清单
申请机构董事会、监事会名
4
董事、高级管理人员不得兼任监事
单
5 申请机构高管人员名单
高管包括：法定代表人、总经理、副总经 理、财务总监、投资者总监、风控总监等
6 《高管简历及调查表》
7 员工学历证书复印件
8 高管人员的无犯罪记录证明
高管是否受过行政处罚、刑 9
事犯罪等情况的说明
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是否 备妥
3 《机构信用代码证》
包括自设立之日起至今的： （1） 股东会决议 （2） 董事会决议 4 工商登记内部档案资料 （3） 股权转让协议 （4） 公司章程等 如公司内没有留档，可以当地工商局办理查询打 印
5 经营场所资料
包括： （1）《房屋租赁合同》 （2）《房地产证》（或《不动产权证》） （3）租赁备案证明 （4）租金支付凭证 如租赁合同以股东名义签署，须补充“股东关于 同意承租房屋提供给申请机构使用的证明”
申请机构办公设置设备 6 清单、月度支出情况统 包括租金、工资、办公设置等支出
计表
7 经营地照片
包括： （1）申请机构前台照片 （2）所在大厦照片 （3）内部照片 前台照片须体现申请机构名称（公司名）
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私募基金管理人登记备案材料清单（二）
财务类
序
号
资料名称
1 资金凭证
私募基金管理人登记备案材料清单（七）
申请机构及高管人员合规类
序
号
资料名称
备注/办理指南
是否 备妥
是否被处罚，如有则提供处 部门包括：工商、税务、审计、外汇、海
1
罚说明及文件
关、环保、安全等行政部门
私募基金成立流程
私募基金成立流程及相关问题解答１、私募投资基金(以下简称私募基金）,系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
2、登记方式:通过电子系统网上提交信息，网上审核。
系统网址为:ｈttps：／／pf.amac．or ｇ.cｎ(建议使用ＩＥ浏览器)。
3、登记流程:4、登记信息内容:填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
5、登记时限:材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起2０个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
7、注销登记:经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
—－深圳吾思已被注销登记.８、私募基金备案时点:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后２0个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。
9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起２０个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续．网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息．10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格,具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。
私募基金登记备案系统操作手册
私募基金登记备案系统操作手册篇一：私募基金登记备案系统填表说明私募基金登记备案系统填表说明xx 年 4 月编制私募基金登记备案系统填表说明目录contents一、用户注册 ........................................................ ................................. 1 二、会员代表信息 ........................................................ ......................... 1 三、管理人信息 ........................................................ ..................... (2)1、基本资料 ........................................................ ........................... 2 2、外包信息情况 ........................................................ .................... 3 3、实际控制人 ........................................................ ........................ 3 4、合法合规及诚信情况 ........................................................ ......... 4 5、财务状况 ........................................................ ............................ 5 四、股东（合伙人）信息 ........................................................ .. (5)1、股东情况表 ........................................................ ....................... 5 2、合伙人情况表 ........................................................ .................... 6 五、主要人员信息 ........................................................ ..................... (7)1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） ........................... 7 2、其他高级管理人员信息 ........................................................ .. (8)六、正在运作的基金信息 ........................................................ .. (9)1、基本信息情况 ............................................................................ 9 2、私募证券投资基金信息表（表1） ........................................ 11 3、私募股权投资基金信息表（表2） ........................................12 4、创业投资基金信息表（表3） ................................................ 14 5、私募商品基金信息表（表4） ................................................ 16 6、其他私募基金信息表（表5） ................................................ 18 7、顾问管理基金信息表（表6） ................................................ 20 七、需要定期报送的信息 ........................................................ (22)1、基金月度信息更新 ........................................................ ........... 22 2、基金季度信息更新 ........................................................ ........... 24 3、重大事项变更 ........................................................ .................. 26 使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。
私募投资基金信息披露内容及格式指引2号
私募投资基金信息披露内容与格式指引2号适用于私募股权（含创业）投资基金使用说明1、根据《私募投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信披办法》）第三条规定，私募基金管理人及相关信息披露义务人应当按照中国证券投资基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议的约定向投资者进行信息披露。
根据《信披办法》和《私募投资基金合同指引1-3号》，私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息披露文件备份。
2、本指引适用于私募基金管理人定期、定向给私募基金投资者披露私募股权（含创业）投资基金的相关运作情况。
私募基金管理人应当参照本指引对所管理的私募股权（含创业）投资基金编制信息披露报告。
本指引仅作为私募基金管理人向投资者进行私募股权（含创业）投资基金信息披露的最低行业标准，协会鼓励私募基金管理人根据《私募投资信息披露管理办法》第十五条规定及《私募投资基金合同指引1-3号》相关要求，依约定向投资者披露更详尽的私募基金相关信息。
3、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十七条规定，中国证券投资基金业协会将对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。
在私募基金信息披露备份平台备份的私募股权（含创业）投资基金信息披露报告，仅用作协会备份及私募基金管理人下载使用，并不面向社会公众和私募基金投资者公开查询。
4、私募基金管理人应保证本报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。
5、中国证券投资基金业协会普通会员应当向投资者披露本指引的全部信息（含选填项）。
鼓励协会观察会员及非会员披露或部分披露选填项。
6、信息披露半年度报告应在当年9月底之前完成，信息披露年度报告应在次年6月底之前完成。
协会鼓励私募基金管理人向投资者披露季度报告（含第一季度、第三季度），季度报告不做强制要求。
7、上述已在私募基金信息披露备份平台备份的报告可供私募基金管理人自行下载。
私募基金投资者适当性管理办法
私募基金投资者适当性管理办法第一章总则第一条为规范公司私募基金销售行为，落实投资者适当性管理制度，维护投资者和公司合法权益，依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》及其他相关法律法规，制定本办法。
第二条公司向投资者销售非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金,以下统称私募基金)，适用本办法。
第三条投资者适当性是指公司在销售私募基金产品过程中，根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的私募基金产品，把合适的私募基金产品卖给合适的投资者。
第二章一般规定第四条公司在实施投资者适当性的过程中遵循以下原则：(一)投资者利益优先原则。
当公司或销售人员的利益与投资者的利益发生冲突时，优先保障投资者的合法利益；(二)客观性原则。
建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。
对基金募集机构、基金产品和投资者的调查和评价，尽力做到客观准确，并作为销售人员向投资者推介合适私募基金产品的重要依据；(三)有效性原则。
通过建立科学的投资者适当性管理制度与方法，确保投资者适当性管理的有效执行；(四)差异性原则。
对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性管理，履行差别适当性义务。
第五条公司在选择第三方基金募集机构时，为确保适当性的贯彻实施，应当对基金募集机构按照本办法及相关法律法规的要求进行审慎调查，了解基金募集机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金募集机构的重要依据。
第六条公司应当建立对销售人员的考核、监督问责、培训等机制，规范销售人员履行投资者适当性工作职责的情况。
销售人员的考核、监督问责、培训等制度，遵守公司目前相关制度或者由公司销售部门与合规风控部门另行制定。
公司、各分支机构及其各部门不得采取鼓励其向投资者销售不适当私募基金产品的考核、激励机制或措施。
资本项下各类表格
一、资本项目外汇业务申请表二、外商投资企业外汇登记申请表（新设类）（注：房地产类企业需增填承诺书（后附））国家外汇管理局分局/外汇管理部（中心支局／支局）：本公司名称：，为：( )独资企业 ( )合资企业( )合作企业 ()其他；法定代表人：法定代表人国籍：外国投资者：外国投资者国籍：外国投资者注册地：外国投资者最终控制人：外国投资者最终控制人国籍：（请企业根据实际情况选择A或B）：A( ) 因外国投资者最终控制人和主要经营业绩不明。
本公司保证外国投资者没有直接或间接地被境内居民个人或境内机构持股或控制，如存在虚假、误导性陈述骗取外汇登记的行为，本公司及其法定代表人愿意承担由此而导致的法律后果。
B( ) 外国投资者主要经营业绩 (资产负债、盈利情况、市场覆盖率、预期利润、参与国外竞争等情况) ：。
特此申请办理外商投资企业外汇登记。
后附《外商投资企业基本信息表》、《外商投资企业投资信息表》单位公章：申请日期：外商投资企业基本信息表承诺书国家外汇管理局分局/外汇管理部（中心支局／支局）：本公司除已订立并通过审批的公司章程、合资合作合同等法律文件外，中外方投资者没有订立任何其他的法律文件对合营各方的权利、义务进行私下约定或变更，没有私下订立股权回购、资产回购、减资、股权变更等协议保证任何一方实现固定回报或其他债务性融资。
法定代表人：单位公章：承诺日期：三、验资询证申请表（流入类）股东1本次到资信息（汇总）[1]单位：元股东1本次到资形式信息（明细）[2]单位：元注：1、若一个股东的缴款人多于2个或同一缴款人缴款次数多于2次，可复制[2]；若验资股东多于一个，应同时复制 [1]、[2]。
2、表[2]根据出资形式的不同应动态调整：当出资形式为“现汇”时，表[2]不变；当出资形式为“实物”时，表[2]中“对应的核准件编号”、“对应的银行参考号”应改为“对应的报关单编号”；当出资形式为“无形资产”时，表[2]中“对应的核准件编号”、“对应的银行参考号”应改为“评估报告编号”；当出资形式为“其它货币”时，表[2]中“对应的核准件编号”、“对应的银行参考号”应只保留“对应的核准件编号”。
私募基金投资者资产证明
私募基金投资者资产证明
尊敬的投资人先生/女士：
我谨向您提供私募基金投资者资产证明，以满足您参与私募基金投资的资格要求。
以下是我个人的资产情况，供您参考：
1. 金融资产：
我持有的金融资产主要包括银行存款、股票、债券和基金等。
其中，银行存款约占总资产的30%，股票和基金约占总资产的40%，债券约占总资产的20%。
这些金融资产是我多年来积累的投资收益，能够支撑我进行私募基金投资。
2. 不动产：
我拥有一套房产，位于城市中心地段，市值约占总资产的10%。
该房产已经全款购买，没有任何贷款负担，为我提供了稳定的资产保值增值。
3. 其他资产：
除了金融资产和不动产外，我还拥有一些其他资产，如汽车、艺术品和珠宝等，总价值约占总资产的5%。
这些资产不仅丰富了我的投资组合，同时也展示了我对多元化投资的认知和实践。
基于以上资产情况，我相信自己具备了进行私募基金投资的资格和实力。
我对私募基金行业的发展趋势和投资策略有着深入的了解，
也有着长期的投资经验和成功案例。
我将以稳健的态度和谨慎的风险控制意识，与基金管理人共同追求长期稳健的资本增值。
再次感谢您对我的信任和支持。
如果您需要进一步了解我的投资情况或有任何疑问，请随时与我联系。
祝好！
此致
礼盒。
投资者基本信息表
附件1：投资者基本信息表附件1-1：投资者基本信息表（自然人）姓名性别年龄证件类型证件号码国籍职业职务联系方式座机移动电话邮编电子邮箱住址资产规模金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于50万元人民币□*私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人民币50万元□投资经历具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇、股权、非标债权等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
□是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明：是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
投资者签字：年月日经办人签章：募集机构盖章：复核人签章：年月日*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定附件1-2：投资者基本信息表（机构）机构名称*机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际法定代表或负责人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮箱办公地址指定授权经办人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮编办公地址与该机构的关系是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者（QFII）合格境外机构投资者（RQFII）；或者第（四）款的规定，最近1年末净于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证期货、黄金、外汇等投资经历。
私募基金管理人要求有哪些
私募基金管理人要求有哪些1.根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
自然人不能登记为私募基金管理人。
2.注册资金要1000万以上。
3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。
任何新兴事物的发展总会遇到各种各样的问题和阻碍，私募基金也不例外。
近年以来，私募基金行业发展迅速，私募基金的规模竟然超过了公募基金。
在大家对于私募基金前景看好的时候，也不能忽视私募基金行业存在的问题。
尤其是私募基金管理人要求方面的问题。
接下来，栏目的小编将针对私募基金管理人要求为大家作出介绍。
一、什么是私募基金人股权投资（又称私募股权投资或私募基金，Private Fund），是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。
被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。
私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。
私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。
2014年12月31日，在保险业界，伴随2015年脚步声到来的是保险资金运用一个紧接着一个的细化方案的“落地”。
元旦前夕，保监会批准保险资金设立私募基金，专项支持中小微企业发展。
2015年12月23日消息，17家商业银行的私募基金管理人资格将被撤回。
财新网报道称，多家商业银行收到银监会窗口通知，监管部门将依法撤回在中国证券投资基金业协会的备案资格。
二、私募基金的设立条件1、名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。
“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
3、基金型:投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。
私募投资基金信息披露内容与格式指引2 号-股权投资基金
私募投资基金信息披露内容与格式指引2 号适用于私募股权（含创业)投资基金使用说明1、根据《私募投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信披办法》）第三条规定，私募基金管理人及相关信息披露义务人应当按照中国证券投资基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议的约定向投资者进行信息披露.根据《信披办法》和《私募投资基金合同指引1—3号》，私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息披露文件备份。
2、本指引适用于私募基金管理人定期、定向给私募基金投资者披露私募股权（含创业）投资基金的相关运作情况.私募基金管理人应当参照本指引对所管理的私募股权（含创业）投资基金编制信息披露报告。
本指引仅作为私募基金管理人向投资者进行私募股权（含创业)投资基金信息披露的最低行业标准，协会鼓励私募基金管理人根据《私募投资信息披露管理办法》第十五条规定及《私募投资基金合同指引1—3号》相关要求，依约定向投资者披露更详尽的私募基金相关信息.3、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十七条规定，中国证券投资基金业协会将对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。
在私募基金信息披露备份平台备份的私募股权(含创业)投资基金信息披露报告，仅用作协会备份及私募基金管理人下载使用，并不面向社会公众和私募基金投资者公开查询。
4、私募基金管理人应保证本报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任.5、中国证券投资基金业协会普通会员应当向投资者披露本指引的全部信息(含选填项）.鼓励协会观察会员及非会员披露或部分披露选填项。
6、信息披露半年度报告应在当年9月底之前完成，信息披露年度报告应在次年6月底之前完成。
协会鼓励私募基金管理人向投资者披露季度报告（含第一季度、第三季度）,季度报告不做强制要求。
7、上述已在私募基金信息披露备份平台备份的报告可供私募基金管理人自行下载。
私募基金管理人登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人
私募基金管理人登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人第一条为了规范私募基金管理人登记业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《登记备案办法》）等，制定本指引。
第二条私募基金管理人的出资架构应当简明、清晰、稳定，不存在层级过多、结构复杂等情形，无合理理由不得通过特殊目的载体设立两层以上的嵌套架构，不得通过设立特殊目的载体等方式规避对股东、合伙人、实际控制人的财务、诚信和专业能力等相关要求。
第三条私募基金管理人的控股股东、实际控制人为上市公司或者上市公司实际控制人的，该上市公司应当具有良好的财务状况，并按照规定履行内部决策和信息披露程序，建立业务隔离制度，防范利益冲突。
私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人和法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表担任上市公司高级管理人员的，应当出具该上市公司知悉相关情况的说明材料。
第四条私募基金管理人出资行为涉及金融管理部门、国有资产管理部门等其他主管部门职责的，应当符合相关部门的规定。
私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人在金融机构任职的，应当出具该金融机构知悉相关情况的说明材料，并符合相关竞业禁止要求。
私募基金管理人的高级管理人员及其他从业人员在金融机构任职的，应当符合金融机构相关规定。
第五条私募基金管理人的实际控制人不得为资产管理产品。
资产管理产品不得作为私募基金管理人主要出资人，对私募基金管理人直接或者间接出资比例合计不得高于25%。
但省级以上政府及其授权机构出资设立的私募基金管理人除外。
第六条私募基金管理人的出资人从事冲突业务的，其直接或者间接持有的私募基金管理人的股权或者财产份额合计不得高于25%。
第七条私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人不得有《登记备案办法》第十五条第一项规定的“本办法第十六条规定情形”。
私募基金登记备案系统填表说明..
私募基金登记备案系统填表说明2014 年 4 月编制私募基金登记备案系统填表说明目录CONTENTS一、用户注册 (1)二、会员代表信息 (1)三、管理人信息 (2)1、基本资料 (2)2、外包信息情况 (3)3、实际控制人 (3)4、合法合规及诚信情况 (4)5、财务状况 (5)四、股东（合伙人）信息 (5)1、股东情况表 (5)2、合伙人情况表 (6)五、主要人员信息 (7)1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） (7)2、其他高级管理人员信息 (8)六、正在运作的基金信息 (9)1、基本信息情况 (9)2、私募证券投资基金信息表（表1） (11)3、私募股权投资基金信息表（表2） (12)4、创业投资基金信息表（表3） (14)5、私募商品基金信息表（表4） (16)6、其他私募基金信息表（表5） (18)7、顾问管理基金信息表（表6） (20)七、需要定期报送的信息 (22)1、基金月度信息更新 (22)2、基金季度信息更新 (24)3、重大事项变更 (26)使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。
填表说明中的项目和文字如与在线系统不一致，以在线系统为准。
一、用户注册二、会员代表信息三、管理人信息1、基本资料2、外包信息情况3、实际控制人注：实际控制人是指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。
认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、受国外金融监管部门监管的境外机构。
4、合法合规及诚信情况5、财务状况四、股东（合伙人）信息1、股东情况表注：本表需按持股比例大小依次填写所有持股比例 5%以上的股东。
2、合伙人情况表普通合伙企业、有限合伙企业及其他机构，需填写合伙人情况表。
注：需按合伙人实缴出资比例的大小依次填写所有合伙人的情况，包括普通合伙人和有限合伙人。
私募投资基金产品要素表(管理型)
请在□中划“√”，单选。
申购费率
□本基金不收取申购费用，申购费率为0%。
□本基金的申购费率为【】%。
□本基金的申购费率为：
申购金额（M）
申购费率
M≥500万
□每笔1000元
□0%
（二选一）
100万≤M＜500万
1.0%
M＜100万
投资目标
□在深入研究的基础上构建投资组合，在严格控制风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。
□本基金以积极的投资组合管理为手段，并通过有效的风险防范措施，追求基金资产的长期、稳定增值，力争实现中长期基金资产的持续稳健增值。
□其他：
请在□中划“√”，单选。提供示例供参考，如选择其他请详细说明。
预计存续期限
1.5%
请在□中划“√”，单选。
第三项示例中的具体数值可修改，但分段区间的等号位置不可改变。
赎回费率
□本基金不收取赎回费用。
□本基金的赎回费率为【】%。
□本基金的赎回费率为：
持有期限（D）
赎回费率
D＜180天
0.3%
180天≤D＜365天
0.2%
D≥365天
0％
基金终止或清算
0％
请在□中划“√”，单选。
□无
在管理人预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给管理人。
销售服务费用
□年销售服务费率为【】%
□无
请在□中划“√”，单选。
该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。
托管费
年托管费率：【】%，每日计提，按季支付
年保底托管费：【】万
在管理人预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给托管人。
基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》必背要点
基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》必背要点1.2014年8月1日，XXX发布了《私募投资基金管理暂行办法》，旨在促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。
2.公司在有限责任公司中减少注册资本时，必须经过代表2/3以上表决权的股东决议通过。
3.在股权投资基金运行期间，信息披露义务人应在每年结束之日起6个月内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。
4.合伙企业清算时，清算人必须在60天内在报纸上公告。
5.基金管理人的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人发生变更时，应在10个工作日XXX报告。
6.设立合伙企业登记机关应在受理申请之日起20天内作出是否登记的决定。
如果予以登记，发放营业执照；如果不予登记，应给予书面答复并说明理由。
7.清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过半同意，可以自合伙企业解散事由出现后15日内指定一个或数个合伙人，或委托第三人担任清算人。
8.私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20个工作日内通过私募基金登记备案系统进行备案，并如实填报、提供基本信息和资料。
9.私募基金募集机构应妥善保存投资者资料，保存时间不少于10年。
10.在XXX办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。
11.获得批准设立的外商投资创业投资企业应自收到审批机构颁发的《外商投资企业批准证书》之日起1个月内，向国家工商行政管理部门申请办理登记注册。
12.自2005年11月颁布《创业投资企业管理暂行办法》，到2011年11月发布《关于促进股权投资企业规范发展的通知》，再到2013年6月XXX发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，再到2014年6月30日XXX第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》，最后到2014年8月XXX发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，一系列法规和政策文件为私募股权投资基金的发展和监管提供了支持和指导。
私募股权投资基金公司岗位及人员设定参考
北标基金公司一、 需确定岗位及人员情况:（1)必须设置岗 职务/岗位 确定人员备注法人： （基金从业资格证) 总经理: (基金从业资格证) 基金经理: (基金从业资格证) 合规风控负责人: （基金从业资格证）董事长:自然人会员代表:一个人可负责信息填报负责人：（2）公司运营所需部门及岗位部门说明: 投资决策委员会投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
投总经理/执行总合规风控委员会投资决策委员会 市场营销部投资管理部基金运营部综合服务部风险控制部监察稽核部风险管理部 投资部研究部交易部行政管理信息技术财务部市场部机构部资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。
具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。
风险控制委员会风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理（如有)及其他相关人员组成.其主要工作是制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
风险控制委员会的工作对于基金财产的安全提供了较好的保障。
(一)投资管理部门1、投资部投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令.同时,投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
2、研究部研究部是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析.研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议,为投资提供决策依据。
3、交易部交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划.交易部的主要职能有:执行投资部的交易指令,记录并保存每日投资交易情况；保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；负责基金交易席位的安排、交易量管理等。
2024年私募投资代持协议模板一
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年私募投资代持协议模板一本合同目录一览1. 协议背景与主体2.1 私募基金基本信息2.2 代持人基本信息2.3 投资方基本信息3. 代持股权3.1 代持股权的数量3.2 代持股权的种类3.3 代持股权的来源4. 投资及收益分配4.1 投资金额4.2 投资方式4.3 收益分配原则4.4 收益分配时间及方式5. 代持期限5.1 代持期限的起始时间5.2 代持期限的结束时间5.3 代持期限延长条件6. 代持人的权利与义务6.1 代持人的权利6.2 代持人的义务7. 投资方的权利与义务7.1 投资方的权利7.2 投资方的义务8. 合同的终止与解除8.1 合同终止的条件8.2 合同解除的条件9. 违约责任9.1 违约行为的界定9.2 违约责任的具体承担方式10. 争议解决10.1 争议解决的方式10.2 争议解决的地点及适用法律11. 合同的变更与补充11.1 合同变更的条件11.2 合同补充的内容12. 保密条款12.1 保密信息的范围12.2 保密信息的期限12.3 保密信息泄露的责任13. 合同的生效、修改和终止13.1 合同的生效条件13.2 合同的修改条件13.3 合同的终止条件14. 其他条款14.1 合同的完整性与互斥性14.2 合同的适用法律与管辖法院14.3 合同的副本与正本第一部分：合同如下：第一条协议背景与主体1.2 私募基金已募集设立，基金规模为亿元，基金管理人负责基金的管理和运作。
1.3 代持人为具备代持股权资质的自然人，愿意为投资方代持私募基金持有的目标公司股权。
1.4 投资方看好目标公司的发展前景，愿意通过私募基金进行投资，并同意由代持人代持股权。
第二条私募基金基本信息2.1 私募基金的名称：私募股权投资基金2.2 私募基金的成立时间：2023年2.3 私募基金的基金管理人：基金管理有限公司2.4 私募基金的募集规模：亿元人民币第三条代持人基本信息3.1 代持人的姓名：X3.2 代持人的身份证号码：3.3 代持人的联系地址：市区路号3.4 代持人的代持资质证明文件编号：第四条投资方基本信息4.1 投资方的名称：X4.2 投资方的营业执照号码：4.3 投资方的联系人：X4.4 投资方的联系方式：X第五条代持股权5.1 代持股权的数量：万股5.2 代持股权的种类：普通股5.3 代持股权的来源：私募基金通过投资方式取得的目标公司股权第六条投资及收益分配6.1 投资金额：亿元人民币6.2 投资方式：通过私募基金间接持有目标公司的股权6.3 收益分配原则：按照私募基金的基金合同约定进行收益分配6.4 收益分配时间及方式：每年底的股东大会上进行利润分配，分配方式为现金分红第七条代持期限7.1 代持期限的起始时间：本协议签署之日起7.2 代持期限的结束时间：代持股权的转让或上市时止7.3 代持期限延长条件：如双方协商一致，可在本协议到期前六个月内向私募基金提出延长代持期限的申请，经私募基金同意后可延长代持期限。
投资者基本信息表(自然人)
电子邮箱
证件有效期
联系方式
办公邮编
办公地址
与该机构关
系
是否为
下列机
构
符合《证券期货投资者适 当性管理办法》第八条第
（一）款所规定的证券公 司、期货公司、基金管理 公司及其子公司、商业银 行、保险公司、信托公司、 财务公司；或在中国证券 投资基金业协会登记或者 备案的证券公司子公司、 期货公司子公司、私募基
附件1-2:
投资者基本信息表（机构）
机构名
称
*机构类
型
机构证件类型
机构证
件编号
有效期
机构资
质证明
资质证书编号
经营范
围
注册地
址
办公地
址
注册资
本
控股股东或
实际控制人
法定代
表证件号码
责人
职务
电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮箱
办公地址
指定授
权经办
人
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
□是
□否
投资经历
具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇、股权、非标债权等投资经 历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的 自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第（一）
款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相 关业务的注册会计师和律师。
投资者基本信息表（自然人）
姓名
性别
年
龄
拎
证件类型
证件号码
国籍
职业
职务
联系方式
座机
移动电话