美军科研与采办政策制度实施重大改革——国防部新版5000系列文件述评

（2019年12月30日发布）、5000.81《应急能 （2019年12月31日发布）和5000.74 （2020年1月10日发布）、《软2020年、国防部指示5000.UG 《重大能（正在制定之中）；此外，“N ”表示美目前确定出台的指示有10份，
1+M+N ”统分结合的6种程序。

序包括：（1）应急能力采办，针对 5000.02指示的；（2）中间层采办，是美军敏捷3）重大能力采办，即传统硬件密集型5000.02指示的常规采办4）软件采办程序，规范软件装备的；（5）国防业务系统采办程序，规范美军业务管理信息系统
的采办；（6）服务采办，规范通信服务、产品保障、医疗等服务类活动的采办。

上述6种采办程序如图1所示。

当前信息化、智能化技术发展与更新换代速度不断加快，科技创新发展的动力机制也正在发生深刻变革，商业领域的风险投资模式、分布式研发等新型创新模式正进一步提升科技创新效率效能，这些对国防科技研发与管理模式，以及相关政策制度的制定都产生了重要影响。

长期以来形成的科研与采办管理政策制度是传统技术发展与管理经验与规律的总结，难以适应上述变化与要求，容易出现装备采办与部署完成之前，相关技术即将落后甚至已经落后的不利局面。

为有效应对上述突出矛盾与问题，《适应性采办框架的运行》中所明确的6种程序，其中应急能力采办和中间层采办2种程序专门针对快速采办，充分体现了美军新时期对科研采
办活动快速形成能力的高度重视。

应急能力需求采办程序，旨在满足当前及
即将发生的应急作战需求，应急快速采办周期
不超过2年。

在该程序下，项目里程碑评审官员和项目主任应当调整简化项目计划与实施策略，相关需求生成、采办方案论证、经费申请、采办实施工作可并行开展，可在批准研制的同时授权生产。

中间层采办是一种常态化条件下的快速采办程序，确保项目在2~5年内具备交付能力。

采用这一程序的项目可不必遵守联合能力集成与开发系统（JCIDS ）和国防部指令5000.01《国防采办系统》的规定，看似是在传统采办程序上“掐头去尾”，因此称为“中间层采办”程序。

中间层采办通过快速样机研制和快速部署2种
图1 美军适应性采办框架明确的6
种采办程序
紧急能力采办
研制前生产和部署
快速样机快速部署生产和部署
ATP ATP MVP Rn In
In In I2I1MVCR ATP ATP MDD OD OD DD
01
MSA MSB MSC IOC FOC ﹤1 年技术成熟
和风险降低装备方案分析工程和制造开发执行阶段能力需求确认组成团队评估当前策略进行市场调研确认需求制定采办策略执行策略管理绩效ATP：过程授权
DD：部署决策FOC：全面作战能力
I：插入
IOC：初始作战能力
MDD：里程碑决策当局MS：里程碑
MVCR：最低适用能力
MVP：最低适用产品
OD：决策结果
R：放行
功能需求和采办计划能力支持业务能力采办周期计划1234567
开发执行采办、实验和部署方案分析﹤2年≤5年计划阶段≤5年研制重大能力采办作
战
和
保
障
国防业务系统软件采办服务采办中层采办
在当前高新技术尤其是信息化与智能化快速迭代发展的时代，创新速度非常重要。

而创新往往意味着突破和缺乏先例，如果按照既有的政策制度与政策框架，往往面临无法可依或需要不断向上请示的情况，审批周期通常会很长，容易错过最佳发展时机。

为有效应对上述
困境和问题，美军探索在现有政策制度框架之外，开展创新政策的试点试验，在一定范围内突破传统采办政策制度，并进行先行先试，成熟后纳入采办政策制度之中，或对既有政策制度实施改革。

美军此轮改革，就充分运用了上述试点试验的政策工具。

以中间层采办程序为例，为探索和推进快速采办程序，负责采办与保障的国防部副部长艾伦•罗德于2018年4月16日发布了《中间层采办临时授权与指导》
备忘录，创造性地推出了中间层采办程序；并在
2018年10月9日和2019年3月20日发布的2版《中间层采办临时管理》备忘录中，持续开展对简化采办程序、加速采办进程的政策试验。

各军种根据国防部上述授权文件，分别制定了各自的中间层采办政策文件，如海军制定了《中间层采办与采办敏捷性指导》备忘录、《系统司令部快速通道成立》备忘录，陆军制定了《贯彻采办精简与文化变革》备忘录、《陆军助理部长（采办、技术与后勤）办公室中间层采办政策》备忘录，空军制定了《把快速原型纳入采办的7个步骤》备忘录、《空军快速采办活动指导》备忘录等。

通过上述中间层采办程序的政策试验与相关经验的探索与积累，使美军得以在2020年1月的5000.02程序改革中，将中间层采办纳入国防部正式采办程序之中。

美军在传统采办政策与程序逐步难以适应信息化智能化发展与应急作战要求的情况下，允许或授权开展打破传统的政策探索与试验，在管理制度上具有允许政策突破、政策豁免、政策试验的制度机制的弹性化设计，并通过政策试验探索新的政策制度与机制程序，这是美军持续推进管理创新包括程序改革的重要经验。

美军从20世纪70年代初发布首版采办程序至今，历经近50年时间，共发布11版采办程序。

美军通过持续调整优化采办程序，有效保证了采办程序的快速性与有效性。

回顾这11版采办程序，在20世纪的后30年间，美军共发布5版采办程序，平均一个版本的有效期为6年左右；进入新世纪，美军采办程序调整更新的频率明显加快，在新世纪的20年中发布了6版采办程序，平均一个版本的有效期在3年左右，且更新频率有进一步加速趋势。

从内容变化情况看，2015年与2020年这两次调整在历次调整中是变化最大的，通过这两次改革尤其是2020年的最新改革，美军根据不同装备类型的特点，构建了更具针对性的程序，全面提高了科研与采办的及时性与快速反应能力。

在高新技术快速更新换代背景下，科研采办程序及相关政策制度一出台就面临落后或滞后的风险。

美军通过持续调整更新其科研采办程序，有效适应了技术快速更新换代及联合作战对科研采办的要求，保证了相关科研采办政策制度的针对性与有效性。

（责任编辑 彭 芳）。