chapter1—政治学原理

3、将政治视为争夺权力、施展谋略以及玩弄权术的活动。例如马基雅维 利、俾斯麦，还有中国古代的法家。
4、将政治看作是管理公共事务的活动。例如孙中山，英国 政治哲学家奥克肖特。
5、把政治理解为围绕着政府制定和执行政策的活动，是一 种“实现社会价值的权威性分配的活动”。例如美国政治 学家戴维· 伊斯顿。
没有任何自主性与能动性。 ——另一个极端
实际情况可能介于两者之间。 ①权力的第一面：着眼于决策的能力，可区分为两种：一是政府作出正式决策 的能力，二是通过外部力量影响决策的能力（利益集团的影响力）。 ②权力的第二面——“议题设置”或“不决策”：通过影响政治议程而排除某 些决策出台的能力。 ————此两面又一个公共的假定：个人或团体追求的东西正是他们表示想要的 东西。
马克思主义的阶级分析方法引出的问题： ⑴ 哪个阶级占据统治地位？这个问题被称为“国体”；与之相应，政权 的具体组织形式被认为是“政体”；这种区分是阶级分析方法的特定 产物。阶级分析法强调斗争与暴力，强调革命(一个阶级推翻另一个 阶级)。 ⑵自由主义的政治学强调的是妥协和共识（compromise and
2、权力观的连续谱 ⑴经典权力观：政府完全控制了公共政策的议题和内容，社会力量的影 响趋于零。其实质是政府对暴力的合法垄断。特征：①将权力视为制 定和实施法律与公共政策；②这种权力具有强制性；③垄断性地掌握 这种权力的是政府官员。 ——一个极端
⑵古典多元主义的权力观：政府除了被动地反应社会力量博弈的结果外，
1、用道德的观点来解释政治，把政治等同于伦理道德。孔子、柏拉图、
亚里士多德、康德、黑格尔都持这种观点。这种观点把政治视为最高 的道德活动，认为过国家生活就是过有道德的生活。
2、认为政治是一种法律现象，将政治说成是立法和执法的活动。认为国 家是法律的产物，是为了制定法律和执行法律而设置的。甚至认为国 家作为一个法人，是权利和义务的主体，具有独立的人格和表达意志 以及行动的能力。例如纯粹法学派代表人物凯尔森。
价），达成“价值趋中”（妥协）的政治。
⑵传统政治民主化理论关注权力制衡，而忽视了社会上的多元制衡机制的作用， 而后者才是实现民主的关键环节。只有两种（政府与社会）权力制衡机制共 同发挥作用，民主才能真正得到保障。
⑶民主的核心是决策权力的分散化以及决策过程的多元竞争和妥协性。
——在美国政治中，利益集团的作用是： ⑴为个体公民获取公共信息提供有效手段，并通过制度性渠道将个体诉求输入政
主的基本原则，后则体现了宪政的基本精神。
1、权力的合法性基础——从强制到认同的连续谱 强制或服从命令——传统——政治冷漠——基于功利和默认——作为 工具的接受——规范性同意——理想状态的规范性同意 ——“马背上打天下，但不能马背上治天下”——陆贾 ——从“君权神授”到“人民主权”
2、权力的制约： ⑴亚里士多德：区分议事机能、行政机能、审判机能。——只有分工而 无分权与制衡。 ⑵洛克：区分立法功能与执行功能，没有区分执行权与司法权，所以只 能说是两权分立。并且洛克认为立法权最高，其他权力从属于立法 权。
③权力的第三面——思想控制或偏好型塑：通过某种方式塑造或改变人的欲望
或需求。————宁做太平犬,不做乱世人——不自由，毋宁死。
⑶激进权力观：A对B行使权力，但不是使B去做他本不想去做的事情， 而是影响、型塑甚或决定B的欲望。 ——尽管权力观念发生很大变化，权力的行使甚至越来越隐蔽，对权力 的分析也越来越远离合法垄断强制力的政府（由肢体暴力到语言暴 力）。 ——经典权力观依然是基础，也是最重要的。
——女权主义者提出一个口号“个人的也就是政治的”。理由：最私人
的领域同样存在着男性对女性的压迫（暴力），家庭内部丈夫与妻子、 父母与子女之间的关系与雇佣工人与资本家、政府与公民之间的关系
在政治性质上是一致的，性压迫与阶级压迫、种族压迫在性质上是一
致的。持古典主义观点的学者认为这种漫无边际地扩张政治边界的做 法是极权主义的征兆。
consensus），政治被认为是解决冲突的一种手段，一种可能的艺术 。
这里有两个基本假定：1、利益冲突不可避免，2、人可以通过理性力 量（对话、协商、妥协、讨论）而不是通过武力来解决冲突。
1.1.2政治的范围——关注的是政治活动的边界问题。可分为三种观点： 1、政府政治观： ⑴狭义的政治观，主张政治只与国家有关，是政府管理的一种艺术。 ⑵研究政治也就是研究政府机构及其官员。大多数人、大多数组织以及 大多数社会活动“外在于”政治。 ——意味着政治与非政治的区分，从而也就有“国家与市民社会”、 “公域与私域”的区分。在非政治的私域中，例如家族、家庭、私人 企业、工会、俱乐部、社区组织等，调节市场经济的“看不见的手” 以及社会自治就是实现社会和谐的两种基本机制。 ——对自由主义者来说，这一区分是相当重要的。它试图为政治活动确 定一个正确范围，为私人领域留出一片天地。——政治与专制的区别 就在于是否承认公共领域与私人领域之间的界限（美——米诺格）。 政府是“守夜人”，“小政府、大社会”。
了根本的变化。
公域和私域二分法的两种不同形式：
古典形式 公共的 私人的
国家 政府机构设置
市民社会 自主性组织：企业、工会、俱乐部、家庭
修正形式
公共的 公共领域 政治、经济、工厂、艺术、文化等
私人的 个人领域 家庭和家庭生活
以上区别在于： 古典形式：以国家为中心，国家之外便是市民社会； 修正形式：以个人为中心，个人之外，便是公共的。
2、非政府政治观： 由于19世纪下半叶以来，社会发生了很大变化，政治活动的主体不再局 限于政府及其官员，政党、利益集团、公民都是政治活动的主体和积 极参与者。所以对政治的理解就突破了传统的边界，许多以前被认为 是私域的东西转化为公共领域。 ——非政府政治学，主要指对政党和利益集团的研究。非政府政治观与
治决策过程。
⑵通过提供公共利益和需求的必要信息为政府服务。 ⑶在公明和政府之间架起一座桥梁，使公民参与政治的范围扩大了，沟通更加容 易了。
3、以阶级为分析单位的政治观——马克思主义
基本观点：
（1）人总是处在一定的不以人们的意志为转移的社会关系之中。 （2）生产力和生产关系组成、经济基础和上层建筑相互作用。 （3）历史运动的动力是生产力和生产关系之间的矛盾。 （4）生产力与生产关系的矛盾以阶级对抗的方式表现出来：其中一个阶级与先 进的生产力联系在一起，而另一个阶级则与已成为生产力发展桎梏的生产关 系联系在一起。
⑶政府合法性的来源。政府权力来源于具有天赋权利的个人的让渡。
⑷消极政治观。政府是一种必要的“恶”。 ⑸对权力的制约。三权分立和法治原则。 ⑹公域与私域的区分。为政府的活动领域圈定一个范围。
2、以团体为分析单位的政治观——多元主义（经验民主论， 二战后在美国兴 行。——古典多元主义 主要观点： ⑴现代社会是多元的社会，民主政治应该是多元主体通过“多元竞争”（讨价还
什么是政治？
在西方，是从希腊polis一词演化过来的，最初含义为 希腊的古代城邦，即城市国家。在古希腊，政治主要指的 是国家的活动。中国古代的政治（政与治是分开来用的） 指的是治国之道，如“治国平天下”。
对政治的的理解历来众说纷纭，大致有三种：传统的 解释、当代西方学者的解释和马克思主义的解释。我们可 以归纳一下几种：
（5）在这一过程中，阶级意识的发展具有重要的意义。
（6）在阶级社会里，阶级斗争是解决社会基本矛盾的唯一途径，因为落后的阶 级不愿意放弃自己的特权地位，不甘心丧失自己的利益。 （7）资本主义社会中生产力与生产关系的矛盾是人类社会生产过程中的最后一 种对抗形式，当无产阶级推翻资产阶级的统治后，公有制将取代私有制，剥 削关系不复存在，和谐关系将取代社会冲突，人类社会将经由无产阶级专政 通往共产主义。
政治学原理
第1编：政治的性质与政治研究
第2编：政治系统的硬件：国பைடு நூலகம்与政治设置
第3编：政治系统的软件：价值与文化
第4编：政府与人民之间的联系 第5编：历史视野中的政治过程
第一章
政治的性质与核心问题
主要问题
1、理解政治的三个维度及其发展趋势 2、公域和私域的二分法的古典形式和修正形式 3、权力三面性的不同侧重点 4、权力制约的必要性和制度设计
3、美国社会的变化： ⑴在相当长时间里，美国政府确实是真正的小政府； ⑵随着工业的发展，美国又一个农业社会转变为一个复杂的工业社会，
对传统的政府管理模式提出了挑战；
⑶要求政府管理的专业化与职业化。 4、1881年新任总统詹姆斯· 加菲尔德被一个谋职无望的律师在火车站暗
杀。
5、1883年《彭德尔顿法》被通过。 6、威尔逊提出政治与行政二分法——区分政务官与事务官，是民主原则 与效率原则相互协调的尝试。
1.1.3政治与行政的分化 由政党分肥制到政治与行政二分法： 1、1829杰克逊总统基于平民民主的理想，鼓吹“胜利品属于胜利者”，
由竞选取胜的政党在自己的支持者中遴选官员。
2、政党分肥制的结果： ⑴竞选中的捐款导致变相的卖官鬻爵以及间接的贪赃纳贿；
⑵选择官吏主要靠政党背景而不是真才实学；
⑶官员的高度流动性不利于行政经验的积累，导致政府效率低下； ⑷政治竞争过程中的政党倾轧与派别组织导致政务成为党务。
连续谱：经典权力观——多元主义权力观——激进权力观
（权力的第一面、第二面）——权力的第三面
1.2.2政治的核心问题——围绕权力而发生的问题 与经典权力观相关的核心问题有：权力的必要性、权力的合法性 基础、权力的制约结构、权力的功能与范围、权力的行使方式、权力 形式的效率与效能、权力的更替以及全球化背景下国家权力面临的挑 战等。 其中权力的合法性基础与权力的制约结构最重要，前者涉及民
1.1如何理解政治 政治和哲学一样没有统一的定义，因为对政治的理解 不同。下面从政治的分析单位、政治的边界以及政治的专 业化程度三个维度来考察。
1.1.1政治的分析单位（研究什么、从什么角度、以什么价值 标准）
本章指的是政治理论的建构单位，或立论的前提和出发点。
1、以个人为分析单位的政治观——古典自由主义
思考：美国政治为什么会走向政治与行政的分化？ 理解美国政治发展的复杂性的两条线索：
1、民主政治背景下，政党政治出现的必然性，以及从早期的干部党发展
到基于普选和从事政治动员的大众性政党。
2、由于美国的特殊情形——先有州后有联邦，因此强大的中央政府不是 美国政治的发展起点，相反它是一个需要建构的目标 。
1.1 如何理解政治
为政以德，譬如北辰，居其所，而众星共之。 ——《论语· 为政》 季康子问政于孔子，孔子对曰：政者，政也，子帅以正，孰敢不正？ ——《论语· 颜渊》 季康子问政于孔子曰：如杀无道，以就有道，何如？孔子对曰：子为政， 焉用杀？子欲善，而民善矣！君子之德风，小人之德草。草上之风必 偃。 ——《论语· 颜渊》
核心观点是：
⑴社会由无数个人组成，在政治生活中个人最为重要，个人的自由至高无上。 ⑵个人是理性的、能动的，不但了解自己的需要，而且在特殊环境中能够做出 最合乎自身利益的判断。 具体内容有： ⑴对政治必然性的认识。从“自然状态”通过社会契约进入“国家状态”。— —霍布斯、洛克、卢梭的区别。
⑵个人与社会本位观。个人高于社会，社会高于国家。个人是政治的出发点和 归宿。政府存在的唯一目的就是有助于个人追求幸福。
思考：中国政治与行政分化的趋势如何？
1.2政治的核心观念与核心问题
1.2.1作为政治核心概念的权力 1、什么是权力？
通常而言，政治学中的power（权力）指涉主体间关系，是主体
在社会关系中实现某一既定目标或达致某一结果的能力。政治权力属 于power over，指一个人对另一个人施加影响或控制。或者说权力就 是使他人去做本不愿意的事情的能力。
狭义政治观相比只是将政治的主体和范围扩大了，根基变没变。政府
及其活动依然是政治研究的对象。
3、广义政治观： 认为政治充斥于所有社会活动和人类生活的每一个角落。政治居于所有 社会集体活动的中心，它存在于所有的人类集团、机构和社会。 政治就是什么人、什么时候、怎样获得什么的过程。——拉斯韦尔广义 政治观破除了政治界定中的“政府中心论”，将普遍存在于人际关系 中的权力和权威作为界定政治的标准。这导致公域与私域的区分发生