2010年安全生产大检查表

30. 是否对基层岗位操作人员进行了经常 查 阅 培 训 记 录 、 班 前 会 及 安 全 会 议 记 性的以岗位操作规程与风险控制为主的 录，询问员工参加培训情况，抽查员工 HSE培训？ 对操作规程和风险防范措施的掌握
31.是否有明确的承包商HSE 培训要求？对 查阅制度文件及检查记录，对承包商进 承包商 HSE 培训工作是否进行了有效监督 行访谈 和检查？ 五、HSE隐患 辨识、风险评 32. 是否定期开展隐患辨识和风险评价？ 查阅隐患辨识清单、风险评价报告、会 价和控制情况 是否由直线主管主持？岗位员工是否参 议纪要等，访谈管理人员和基层员工， 与？ 并现场核实 查阅HSE检查、审核计划、报告、整改通 33.是否定期开展HSE检查、审核？如何跟 知单、整改方案、不符合项关闭记录， 进不符合项的关闭？ 现场抽查整改措施落实情况 查设备设施安全评价报告书、隐患整改 34. 是否定期开展在役设备设施安全评价 记录、维护保养记录，现场查看设备设 、维护保养？ 施完整性情况 查阅项目立项计划、安全预评价和验收 评价报告、详细设计，现场核查安全设 35. 是否对新改扩建项目实行了安全“三 施安装、投用情况及安全措施执行情 同时”？ 况，看是否有未经审批擅自减少安全设 施、措施或削减安全设施装备费用现象 查阅安全监督人员配备文件和实际配置 36. 是否在现场配备了足够的安全监督人 情况；现场检查消防设备配置和保养情 员和消防、劳保器材？ 况，人员劳动防护、安全防护装备配置 、使用情况 查阅程序文件、变更审批单，询问管理 37. 是否建立了对装置、技术和人员的变 人员和现场员工如何实施变更以及如何 更进行管理和控制的变更管理程序？ 让相关人员了解相关变更
三、九项HSE 15. 是否开展《 HSE 管理原则》宣传、培 查阅宣传、培训材料和记录，询问管理 管理原则和六 训？ 人员和员工对九项原则的理解 条反违章禁令 执行情况 16. 采取了哪些措施落实《 HSE 管理原则 查阅措施实施的工作方案和落实记录， 》？ 并抽查现场执行情况 查阅宣传、培训材料和记录，询问基层 员工是否了解禁令要求，现场抽查特种 作业人员证件、危险作业许可证签发情 况及危化品、民爆物品等运输管理，观 察主管指挥行为、员工作业行为
2010年安全生产大检查用表
检查项 检查内容 检查方式 检查结果 一、HSE管理 体系建设和运 1. 是否成立了 HSE 部门、配备了称职的人 查看HSE组织机构图、人员配备、责权利 员并赋予其相应的责权利？ 规定 行情况 2. 是否组建了 HSE 委员会、分委会？委员 查看委员会组建文件、会议记录、纪要 会和分委会是否正常运转？ 等 3. 是否发布 HSE 管理体系管理手册以及程 查阅手册和文件 序文件和作业文件？ 查阅危险源辨识、风险评价表，环境因 4.体系是否以风险管理为核心，并覆盖本 素调查、评价表，健康危害因素调查、 单位所有主要的HSE风险？ 评价表，确认体系文件是否全覆盖 核实传达渠道、记录，与领导、员工、 承包商代表访谈，询问其是否知悉及通 5.是否将体系传达给公司各级领导、员工 过什么渠道知悉与本人工作相关的HSE相 和承包商？通过哪些渠道传达？ 关规定以及自己如何做才能满足HSE方针 的要求 6. 是否制定了 HSE 战略目标、中长期目标 和指标？指标是否由直线管理者按照年度 查阅目标、指标相关文件、记录，访谈 工作安排和职责层层分解？部门（单位） 部门（单位）领导和员工对目标、指标 负责人和员工是否知悉本部门（单位）、 的了解、执行过程及考核结果应用情况 本人的 HSE 目标和指标？如何跟踪、考核 目标、指标实现情况？结果如何应用？
23.副处级以上领导是否全部做到HSE 持证 上岗？（副局级以上领导参加集团公司组 织的企业领导 HSE 培训，其他领导参加海 查看培训记录或培训证书，访谈领导 外板块组织的领导干部 HSE 资格培训，并 且每年参加不少于12学时的HSE再培训） 24.HSE专职人员是否每年参加不少于 40学 查看培训记录或培训证书 时的HSE业务培训？ 25. 生产管理人员是否每年参加不少于 16 查看培训记录或培训证书，对相关人员 学时工作相关HSE培训？ 进行访谈 查阅培训记录，检查特种作业人员操作 26. 特 种 作 业 人 员 持 证 上 岗 率 是 否 达 到 证，收集特种作业人数及持有效操作证 100%？ 人数 27. 项目公司和基层单位是否对所有新入 职人员进行了 HSE 培训，并且培训时间不 查阅培训记录，对新员工进行访谈 少于24学时？ 28. 是否全员参加了集团公司防恐安全取 查阅培训记录，收集总人数、培训人数 证培训？ 、取证率数据 29.是否普及了基础急救培训？ 查阅培训记录，收集培训人数、培训比 例数据
48.是否开展了工艺安全分析？
49. 是否按集团公司和海外板块要求开展 检查隐患排查、统计资料 了隐患排查和统计？
50. 是否对今年 1 月海外板块隐患排查和 4 查阅隐患治理方案及落实记录，并现场 月集团公司安全大检查排查出的隐患进行 核实 了治理？ 八、应急管理 系统建设及炼 油化工厂、销 售公司油库三 级预防与控制 措施落实情况 51.是否建立应急组织体系，明确了应急 工作机制？ 查阅相展《反违章禁令》宣贯？
查阅文件、违章行为报告及处理记录， 18. 是否结合实际制定并落实了违章处理 与管理人员和员工访谈，了解处理办法 办法？ 实际执行情况和效果 四、HSE培训 开展情况 19.是否建立了员工HSE 培训制度，制度中 是否明确规定了培训的职责、内容及实施 查阅HSE培训相关制度、规定 方式？ 20. 各级负责人是否对下属的培训需求进 对各级负责人进行访谈，了解其所做的 行 了 识 别 , 并 且 按 需 求 编 写 员 工 培 训 计 对下属员工的HSE培训工作，查看员工培 划？ 训需求矩阵或培训需求识别记录 21.是否制定了年度HSE 培训计划，并且按 查看年度培训计划和培训完成情况记录 计划实施培训？ 22.是否建立了员工培训档案？ 查看员工培训档案
40.项目管理单位是否与承包商签订了HSE 合同或在总合同中包含了 HSE 条款？是否 签订了桥接文件？合同中的 HSE 权利、义 查阅合同、桥接文件是否满足要求 务、标准、目标和指标、 HSE 风险消除、 削减和控制措施等是否明确、全面？ HSE 专项经费是否单列并落实？ 41.是否进行承包商开工前HSE审核？审核 查阅审核记录、报告、问题整改方案、 内容包括什么？如何实施审核？发现的问 整改结果跟踪记录等 题如何处理？ 询问现场监督配备、工作职责，抽查承 包商作业危险性分析（JSA）表、高风险 42.属地主管和项目管理单位如何按照HSE 作业许可证（PTW）、特种作业人员持证 标准落实对承包商的施工监督和现场管 上岗情况，查阅现场监督的监督、检查 理？ 、审核报告，发出的隐患、问题整改通 知单和关闭记录
58.是否与全体员工及承包商分享事故事 核实事故事件分享渠道，随机询问员工 件教训？通过什么渠道分享？是否及时、 是否了解发生过的事故事件及应吸取的 如实上报所有事故事件？ 教训，查阅事故事件上报记录 59.如何跟进事故事件预防和纠正措施的 落实？ 十、中亚、中 东地区各单位 和加拿大项目 冬季安全生产 方案制定和“ 八防”措施落 实情况 60.是否开展了冬季生产危害辨识和风险 评价？ 查阅事故事件整改工作方案及方案落实 情况
检查组织机构和规章制度建设，日常检 47. 是否对特种设备进行了有效的安全管 查、检验、检测情况；检查特种设备的 理？ 安装、改造、维修的准入管理情况；查 阅特种设备清单 查阅工艺和作业危害分析记录、报告， 询问操作人员是否了解岗位相关危害因 素及控制措施，是否参与危害研究（例 如HAZOP）及为编制应急预案而开展的最 坏情景研究
查阅承包商业绩监测和考核规定、记录 43. 项目管理单位如何监测和考核承包商 、事故事件报告，询问HSE表现如何与合 的HSE表现？考核结果如何应用？ 同履行及未来招标挂钩 44. 是否要求承包商对分包商实施统一的 查阅分包商管理规定及合同约定，询问 HSE 管 理 ？ 是 否 存 在 违 约 转 包 、 分 包 现 项目管理单位承包商转包、分包情况及 象？如有，如何处理？ 处理结果 45. 是否建立了承包商培训、沟通机制？ 查阅培训计划及其实施记录、会议纪要 项目管理单位和属地主管分别担负什么责 等沟通记录 任？ 七、重大危险 源排查、监控 措施落实及重 46. 是否对重大危险源进行了评估、排查 大隐患治理情 和监控？ 况 查阅重大危险源台帐和档案；查阅是否 对重大危险源进行分级监控管理；现场 检查，观察重大危险源的现场管理措施 和设施
二、有感领导 、直线责任、 9.是否开展“有感领导、直线责任、属地 查阅宣贯记录，并与领导、员工代表访 谈，询问其对三大理念的理解及理念在 属地管理原则 管理”理念的宣贯工作？ 本单位如何落实 落实情况 抽查2-3份行动计划，询问本人计划编制 10. 是否制定并落实《个人安全行动计划 和执行情况，询问其上级主管和HSE人员 》？ 对计划执行情况的跟踪和考核情况 11. 主要负责人是否按照《安全环保和安 查看检查报告，询问主要负责人对本单 保责任书》要求亲自开展HSE 检查 /审核， 位HSE工作目标、亮点、重点、难点和应 并跟进不符合项的关闭？ 对措施的了解 12. 主要负责人是否完成不少于 16 学时的 查看培训记录，询问主要负责人培训的 HSE培训、4学时的防恐安全培训？ 收获和体会 13.主要负责人是否亲自进行HSE 授课或作 查看授课、经验分享材料和记录，询问 安全经验分享？ 员工听课效果和体会 抽查几份岗位职责描述，询问业务管理 14. 各级领导、关键岗位 HSE 职责是否归 人员、岗位员工对分管业务或本岗位HSE 位？ 职责的了解和实际履行情况
52.是否针对识别出的主要风险编制了应 查阅预案、培训记录、演练方案和报 急预案？是否组织了预案培训？是否按照 告；考察现场人员对应急程序的掌握 预案要求定期开展了演练？ 通过访谈和现场查看，了解应急专兼职 队伍、专家、应急物资储备、外部应急 资源、应急通讯等资源配备情况 现场查看措施落实情况：装置围堰、罐 区围堤及配套设施；事故缓冲设施、拦 污坝及配套设施；末端事故缓冲设施及 配套设施
查阅内审检查表、不符合项报告；查阅 7.是否按照体系要求定期开展内审？是否 第三方审核、认证审核报告，认证证书 接受过第三方审核或认证审核？对审核发 等；查阅不符合项整改方案、纠正/预防 现的不符合项如何整改、跟踪？ 措施报告单、关闭记录等 8.是否定期开展管理评审？ 查阅管理评审会议汇报材料、会议纪要 、评审报告、决议落实记录
查文件会议纪要方案访谈职能部门人员查应急预案等访谈现场查看应急措施落实情况现场查看措施落实情况查文件查记录车况路况物资配备查阅文件现场查看锅炉房查阅文件档案认证证书认证审核报告等查阅环评报告环境保护设施竣工验收报告询问措施内容实施进展投入和效果查阅档案报表检查职业病危害因素检测档案对照职业病危害因素检查现场职业病危害防护设施询问员工抽查职业健康体检档案十中亚中东地区各单位和加拿大项目冬季安全生产方案制定和八防措施落实情况61
53.是否建立应急保障机制？
54.炼油化工厂、销售公司油库是否建立 三级预防与控制措施？
九、不安全行 查阅不安全行为/状态、事故、事件报告 为/状态、险 兆事件、事故 55.是否建立报告不安全行为/状态、未遂 卡（表）、激励报告的政策文件及落实 报告、调查、 事件、事故的机制？员工利用什么工具通 的记录，随机抽查员工是否了解报告渠 道、会使用报告工具、是否交过报告并 统计、分享及 过什么渠道报告？有什么激励政策？ 获得激励，询问管理人员接收报告及落 纠正与预防措 实激励政策情况 施落实情况
纠正与预防措 施落实情况 56.事故调查是否覆盖所有事故事件？调 查人员组成如何？是否通过调查查明了根 查阅事故管理规定，抽检事故调查报告 本原因（管理漏洞）？是否提出了针对性 纠正和预防措施？ 57.是否建立事故、事件数据库？是否定 期开展事故事件统计、趋势分析？
查阅事故、事件数据库及统计分析报告
六、承包商“ 38. 是否制定了承包商管理程序，明确了 五关”管理落 查阅文件内容，抽查职能部门人员是否 各部门的管理职责、工作界面和工作流 实及违法分包 了解并执行管理程序 程？ 、转包情况 39. 是 否 建 立 合 格 承 包 商 （ 供 应 商 ） 名 录？对名录是否根据业绩考核结果定期维 护？项目管理单位是否对承包商（供应 商）进行资格预审、 HSE 业绩审查、队伍 素质审查？如何审查？ 查阅名录，抽查承包商资格预审、业绩 审查、队伍素质审查记录，询问管理人 员审查流程和实施情况，询问承包商代 表接受审查情况