陆上采油安全生产标准化评分办法

陆上采油石油行 安全生产标准化评分办法（征求意见稿）达标评审表 采油集输） 陆上采油石油行业安全生产标准化评分办法（征求意见稿）达标评审表（采油集输） 石油 评分办法 评审
一级要 二级 要素 素
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标准要求 标准要求 建立、健全本单位的安全生产 责任制；
分值 3
符合性判断
扣分标准
有各级领导、部门、单位及各岗位的 职责中没有 HSE 内容的，不 职责。 得分。 没有安全生产规章制度和操 作规程的，不得分； 有覆盖本单位生产活动的规章制度 规章制度或操作规程没有覆 和操作规程。 盖本单位生产活动，每缺少 1 个 制度或规程，扣 0.5 分。 安全生产投入机制不明确不 得分； 有明确安全生产投入机制，有安全生 没有安全生产投入计划不得 产投入计划并实施。 分； 安全生产投入未按计划实施 的，每项扣 0.5 分。 有主要负责人督促或组织有关安全 生产检查、隐患治理工作的记录或会议纪 要、通知、通报或计划、主要负责人检查 沟通的记录、图片等资料。 有结合实际组织制定的应急预案。 主要负责人掌握生产安全事故报告
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组织制定本单位安全生产规 章制度和操作规程；
3
保障本单位安全生产投入的 领导和 责任 采 油单位主 要 负 有效实施； 承 诺 (17) 责人的安全责任 (30)
3
督促、检查本单位的安全生产 工作，及时消除安全生产事故隐 患； 组织制定并实施本单位的应 急预案； 及时、如实报告生产安全事
3
没有相关资料的，不得分。
对不可接受的风险制定并采 取控制措施。
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有不可接受风险的控制措施。
采油单位应按照《安全生产事故隐患排查治理暂行规 定》(国家安全生产监督管理总局令第 16 号)的要求，进行 安全生产事故隐患排查，对排查出的安全生产事故隐患登 记建档。
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没有隐患管理制度， 不得分； 未建立记录的，不得分； 有隐患管理制度和隐患排查记录； 未按制度要求实施隐患排查 对不能立即整改的隐患进行登记建 的，每少 1 次扣 1 分； 档。 不能立即整改的隐患未建档 的，每少一项扣 0.5 分 。 没有明确关键装置和要害部 位的，扣 3 分； 对关键装置和要害部位建立领导干 未制定领导干部安全联系制 部安全联系制度； 度的，扣 5 分； 安全联系人的定期联系记录。 未按制度要求到位联系的， 每缺少 1 人次扣 0.5 分。
5
3
4
无相关工作报告，不得分。
一级要 二级 要素 素
标准要求 标准要求 作，及时向 HSE 委员会报告 HSE 管理体系的运行情况。 HSE 管理部门配备专职 HSE 监 督管理人员； 采 油单位应 配 备 以下人力资源，包括： 基层队应设专(兼)职 HSE 监督 管理人员。 按规定根据采油单位的各工 种和作业环境，配备相应的个体防 护用品及防护用具，如安全帽、安 全带、 防静电服、 护目镜、 耳塞等；
采油单位根据风险识别与评价的结果，确定本单位的 关键装置和要害部位，并建立领导干部安全联系制度。
10
3
一级要 二级 要素 素
标准要求 标准要求
分值
符合性判断
扣分标准 没有相关管理制度的，扣 2
采油单位应依据重大危险源安全管理制度，对本单位 的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定 重大危险源安全监控措施，对确认的重大危险源及时登记 建档，并按规定备案。
利用文件、媒体等形式对全员传达或 未进行全员传达或告知，不 告知。 得分。 没有危害因素辨识的实施要 求，扣 4 分； 按要求开展危害因素辨识活动，并有 没 有开 展危 害 因素辨 识 活 记录。 动，扣 4 分； 求；
2
基层单位有危害因素辨识的实施要
采油单位应：
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一级要 二级 要素 素 风险 评价 和风 险控 制 (70)
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有关重大危险源的安全管理制度； 未对重大危险源进行安全现 有本单位组织的对重大危险源安全 状评估的，扣 1 分； 现状进行评估的资料； 未制定安全监控措施的，每 有重大危险源安全监控措施； 发现 1 例扣 1 分； 有重大危险源的建档备案资料。 未按规定建档或备案的，每 少 1 个扣 1 分。 适用 HSE 法律法规清单；适用 HSE 法 律法规涵盖了生产经营活动的相关业务 没有清单的，不得分； 领域， 锅炉压力容器等特种设备管理， 如： 未及时更新获取的，每发现 采油、集输管理，防火防爆管理，交通管 1 项扣 1 分。 理，危险化学品管理等。 相关部门和（或）人员未获 有相关部门和（或）人员能够获取适 取适用法律法规清单，每发现 1 用的 HSE 法律法规清单。 例扣 0.5 分。 本单位没有明确 HSE 目标、 指标的，不得分； 本单位 HSE 目标和年度指标； 目标、指标未被分解到下属 下属单位有明确的年度 HSE 目标和指 单位的，扣 10 分； 标。 指标中未明确伤亡控制指标 的，扣 5 分。 有符合标准要求的年度重点工作安 无 重点 工作 安 排或计 划 方 排或计划方案。 案，不得分；
标准要求 标准要求 介质、工艺方法、管理等方面开展 危害因素辨识活动；
分值
符合性判断
扣分标准 对主要生产活动和设备辨识 不全的，每缺一项扣 0.5 分。
对于识别出的危害因素，组织 风险评估，确定不可接受的风险并 进行分级管理；
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没有风险评价实施要求，不 有风险评价实施要求； 得分； 按要求对辨识出的危害因素进行了 未实施风险评价，不得分； 风险评价，确定了风险等级； 未实施分级管理，扣 2 分； 按要求实施了风险分级管理。 重要危害因素确定明显不合 理的，每项扣 1 分。 不可接受风险未明确控制措 施的，每缺 1 项扣 5 分； 措施未实施的，发现 1 例扣 1 分。
5
有安全设备设施及其附件台账。
5
有应急物资及应急物资台帐。
5
有为 HSE 监督人员配备的气体浓度检 测设备台账。
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一级要 二级 要素 素
标准要求 标准要求
分值
符合性判断
扣分标准
采油单位应按国家规定提取安全生产费用，建立费用 台账，专款专用。
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安全生产费用未按要求提取 有 HSE 方面的投资计划和（或）生产 的，不得分； 成本中有 HSE 专项费用计划； 投 资计 划或 费 用挪作 它 用 有费用结算凭证或记录。 的，每发现 1 例扣 2 分。 相 关岗 位人 员 无培训 经 历 相关岗位人员培训记录，需持证上岗 的，每例扣 1 分； 人员取得的相应资格证书； 需持证上岗人员未取得相应 有资质的职业健康体检机构出具的 资格证书，每发现 1 例扣 1 分； 职业健康体检报告或证明。 发 现岗 位人 员 有职业 禁 忌 症，每例扣 1 分。 现场抽查基层单位的员工，是否了解 每发现 1 例不了解的， 0.5 扣 本岗位的风险，是否掌握本岗位风险的控 分。 制措施和应急措施。 未制订教育培训制度，不得
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分；
法律 法规 和其 他要 求 (30)
采油单位应对适用陆上采油、集输活动的 HSE 法律法 规、标准规范进行识别、获取，并及时应用到实际工作中。 识别、获取的法律法规、标准规范应主要包括：锅炉压力 容器等特种设备管理，采油、集输管理，防火防爆管理， 交通管理，危险化学品管理等。
15
15
目标 采油单位应根据本单位安全生产的实际建立 HSE 目标 和 指 和年度指标，并分解到相关的职能部门和下属单位。HSE 标 指标中应包含火灾、爆炸事故、交通事故以及伤亡控制指 (20) 标等内容。
2
未向员工传达、未向公众公 利用文件、媒体等形式进行公开承 开、 未给相关方提供查询途径的， 诺。 不得分。 有关 HSE 宣传、教育活动的记录或影 没有开展任何安全文化建设 像等资料。 活动的，不得分。 内容符合所在国家、地区的法律、法 违反法律、法规和有关要求 规和有关要求。 的，不得分。 内容与本单位生产实际相适应。 HSE 方针与本单位的生产实 际明显不相适应，不得分。
纳入治理计划的隐患无治理 方案，每少 1 项扣 2 分。 方案未落实，每项扣 1 分。 未成立 HSE 委员会， 不得分； 未成立 HSE 领导小组，扣 2 分。 未设置 HSE 部门，不得分； 下属单位设置岗位不全的， 每发现 1 例扣 0.5 分。
采油单位应成立 HSE 委员会，下属单位成立 HSE 领导 组 织 小组。 机构 和职 采油单位应设置 HSE 管理部门， 并健全 HSE 管理网络。 责 组织机 (20) 采油单位应制定 HSE 责任制，明确各级领导、职能部 构、资 门和岗位的 HSE 职责。 源和文 件 采油单位最高管理者应在管理层中任命一名成员作为 (200) HSE 管理者代表。 管理 者代 表 管理者代表应取得安全管理人员资格证书。 (10) 管理者代表全面负责 HSE 管理体系的建立与实施工
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10 HSE 方 采油单位应结合本单位生产实际，制定符合法律法规 —— 针(20) 要求的 HSE 方针，并传达到单位员工。 5 5 危害 策 划 因素 (150) 辨 识、 组织员工开展危害因素辨识 活动。依据现行适用的法律法规和 标准规范要求对采油生产过程中 的各种活动、 场所环境、 设备设施、
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5 3
含有 HSE 内容的职责应全面覆盖各级 职责覆盖不全的，每少 1 项 领导、部门和岗位员工。 扣 0.5 分。 有管理者代表任命或授权文件、或设 无 管 理 者 代 表 或 未 设 HSE 置 HSE 主管领导。 主管领导，此项不得分。 未取得安全资格证书，不得 管理者代表或 HSE 主管领导持有有 分； 效的安全资格证书。 安 全资 格证 书 未在有 效 期 内，扣 2 分。 有 HSE 管理体系运行情况报告，如：
采 油单位主 要 负 提供必要的人力、物力、财力 责人应有明确的、 公开 资源； 承诺 的 HSE 承诺。 (8) 持续改进 HSE 管理体系。
承诺采用公开化，告知社会公众、员工和相关方 安全 采油单位应开展安全文化建设，采取多种形式的安全 文化 文化活动， 引导全体员工树立正确的安全态度和安全行为， 建设 形成带有本单位特点的安全价值观。 (5)
分值
符合性判断 内审报告、安全生产工作报告等。
扣分标准
5 5
HSE 管理部门配备专职 HSE 管理人员。
没有配备 HSE 专职管理人员 的，不得分。
基层队配有专(兼)职 HSE 监督或管理 基层队没有专(兼)职 HSE 监 人员。 督或管理人员，不得分； 无个体防护用品及防护用具 有个体防护用品及防护用具的发放 发放记录的，不得分； 记录。 未按要求配备的，每发现 1 例，扣 1 分。 无台账的不得分； 需配备安全设备设施或附件 而未配备的，每发现 1 例，扣 1 分。 未配备应急物资的， 不得分； 未按应急预案要求配置的， 每发现 1 例扣 0.5 分。 设备未配备的，不得分； 气体检测仪未按期检验或失 效的，每发现 1 例，扣 1 分。
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方案 采 油单位应 制 定 年度目标指标，分解到下属单 (30) 年度 HSE 工作计划或 位；
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一级要 二级 要素 素 工作要点。
标准要求 标准要求 风险辨识、隐患治理、教育培 训、交通管理、自然灾害防控等重 点工作； 针对重点工作的组织保障和 技术保障措施等。 采油单位应针对纳入治理计划的隐患项目制定治理方 案，落实隐患整改措施、责任、资金、时限等，隐患没有 得到消除前应有风险控制措施。
分值
符合性判断
扣分标准 重点工作安排或计划方案中 内容不全的，每缺少 1 项 扣 1 分。
10 10
纳入治理计划的隐患明确了治理方 案。 明确了隐患整改措施、责任、资金、 时限等具体要求并按要求落实。 本单位 HSE 委员会、下属单位 HSE 小 组的成立文件。 设有 HSE 主管部门，按机构设置情况 有 HSE 管理小组或岗位。
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资源 (45) 采 油单位应 提 供 物力资源
配备所必需的安全设备设施 及其附件，如安全阀、接地装置、 防雷装置等； 按应急预案要求配备必要的 应急物资，保证完整有效，如应急 灯、消防器材、急救包、防毒面具 等； HSE 监督人员应配备必要的气 体浓度检测设备，如可燃气体、氧 气、硫化氢和一氧化碳等气体检测 仪。
3 2
没有应急预案的不得分； 主要负责人不清楚自己的应 急职责的，扣 1 分。 不掌握事故报告要求的不得
一级要 二级 要素 素
标准要求 标准要求 故。 遵守国家法律法规及相关要 求；
分值
符合性判断 制度的有关要求。 分。
扣分标准
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承诺中包括遵守所在国家和地区的 没有包括遵守国家法律、法 法律、法规及相关要求的内容。 规及相关要求的内容，不得分。 承诺中包括人力、物力、财力资源的 未承诺给予人力、物力、财 内容。 力支持的，不得分。 承诺中包括持续改进 HSE 管理的内 容。 没有持续改进内容， 不得分。