复审与无效宣告孙建梅
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2020/3/29
保密原则
当事人处 置原则
一事不 再理原
则
第7页
三、合议审查
✓ 合议组的组成:通常三人组成，组长、主审员、参审员 ✓ 审查意见的形成：少数服从多数的原则 ✓ 五人合议组的组成：重大影响的案件、疑难法律问题、
涉及重大经济利益
四、独任审查
✓ 对于简单的案件，可以由一人独任审查。
2020/3/29
2020/3/29
第28页
不予受理的情形：客体不对，超期，未缴或缴 足费
视为未提出的情形：形式上不合格，
可能已经受理，如主体资格，
也可能未受理，如表格格式不对，两次
补正后仍存在同样缺陷
2020/3/29
第29页
相关考题（2013-34）：下列关于复审请求受理的说法 哪些是正确的？
A. 请求人在收到驳回决定三个月后提出复审请求的， 专利复审委员会将发出复审请求不予受理通知书
第8页
五、回避制度
✓应当自行回避的情形 （R37 对案件审理可能有影响）
（1）是当事人或者其代理人的近亲属的； （2）与专利申请或者专利权有利害关系的； （3）与当事人或其代理人有其他关系，可能影响公正审查和审理的； （4）专利复审委员会成员曾参与原申请的审查的。
✓回避请求的提出和处理
书面方式提出，说明理由，必要时附具证据。 书面方式作出决定，并通知当事人。
专利申请的复审与 专利权的无效宣告
专利复审委员会 孙建梅
考试大纲 第五章 专利法律知识 (概念、运用）
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 规定
概要 专利申请的复审 专利权的无效宣告请求 口头审理 无效宣告程序中有关证据问题的
第二章第二节 专利代理实务
无效宣告请求书 针对无效宣告请求的意见陈述书
复审员、兼职复审员-------聘任（审查员和法律人员）
2020/3/29
第4页
专利复审委员会的任务
复审
A41 对初审和 实质审查程序 中驳回的决定 不服而请求复 审的案件
无效
A45、A46.1 对专利权无效 宣告请求受理 和审查
应诉
当事人对审查 决定不服，向 人民法院起诉 的，出庭应诉
2020/3/29
D.专利复审委员会可以直接作出维持驳回决定 的复审决定，无需给予当事人陈述意见的机会
答案：BC
2020/3/29
第27页
4. 文件形式 提交复审请求书，说明理由，必要时附证据。 不符合规定格式，补正，两次补正后仍存在同样 缺陷的，复审请求视为未提出。
5. 费用 未缴纳或者未缴足复审请求费的，视为未提出。 符合细则第6条和第99条第1款规定的，可恢复 权利。
相关考题（2009/1）：
国家知识产权局经审查驳回了刘某的发明专利 申请。刘某对该驳回决定不服，采取下列哪些 方式寻求救济符合相关规定？
A. 向专利复审委员会提出复审请求
B. 向北京市第一中级人民法院提起行政诉讼
C. 向国家知识产权局相关部门申请行政复议
D. 请求国家知识产权局原审查部门对该申请进 行重审
2020/3/29
第12页
2. 审查决定的审批 组成五人合议组审查的案件 合议组的表决意见不一致的案件 被法院判决撤销重新作出决定的案件
3. 审查决定的出版 (生效后） 除所针对的专利申请未公开的情况外，决定正 文全文公开出版。 对于应当公开出版的审查决定，当事人向人民 法院起诉并已被受理的，在人民法院生效判决 生效后，审查决定与判决书一起公开。考题（2010）： 乙于2008年对甲的专利权提出无效宣 告请求。专利复审委员会经审理后作出维持该专利权有效 的决定，双方均未在法定期限内起诉。乙于2010年2月3 日再次对该专利权提出无效宣告请求。……合议组成员存 在下列哪些情形的，应当回避或按照规定不再参加本案件 的审查工作？
2020/3/29
第24页
二、复审请求的形式审查
1. 复审请求的客体——驳回决定 对其他决定或者通知不服的复审请求，不予受理。
2. 复审请求人资格——申请人 属于共同申请人的，应当是全部申请人，否则补正，
期满未补正的，视为未提出。 3. 期限——收到驳回决定之日起三个月内
期限不符合上述规定，但在作出不予受理的决定前提 出的恢复权利请求的，可将两请求合并处理；符合细 则第6条和第99条第1款规定的，复审请求应当受理； 不符合该规定，复审请求不予受理。
A、是当事人乙的哥哥
B、是甲发明专利在实质审查阶段的审查员
C、曾经参与审理过请求宣告甲的其他专利权无效的案件
D、是乙针对该专利第一次提出无效宣告请求案的主审员
答案：ABD C?
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第11页
六、审查决定
1. 审查决定的构成 著录项目 法律依据 决定要点 案由 决定的理由 结论 附图（外观设计）
答案：ABCD 期限 资格 途径
2020/3/29
第26页
相关考题（2012-64）：下列关于专利复审程序 的说法哪些是正确的？
A.对不予受理专利申请的决定不服的，可以向 专利复审委员会提出复审请求
B.对驳回专利申请的决定不服的，可以向专利 复审委员会提出复审请求
C.专利复审委员会可以对所审查的复审案件依 职权进行审查，而不受当事人请求的范围和提 出的理由、证据的限制
B. 因法律使用错误导致审查决定被撤销的，不得以相同的 理由和证据作出与原决定相同的决定
C. 因违法法定程序导致审查决定被撤销的，根据人民法院 的判决，在纠正程序错误的基础上，重新作出审查决定
D. 对于审查决定被人民法院撤销后重新审查的案件，必须 重新成立合议组
考点：决定被法院生效判决撤销后的审查程序
5 听证原则 （应当给予对其不利的当事人机会）
6 公开原则 （除保密案件以外）
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第6页
审查原则对比表
初步审 查
保密原则、
书面审查原 听证原则 则
实质审 查
听证原则
复审无 效
合法原则、
公正执法 公开原则
原则
听证原则
程序节 约原则
程序节 约原则
请求原则 请求原则
依职权 审查原
则
无效 (特别)
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第13页
七、更正及驳回请求
受理的更正 通知书的更正 审查决定的更正 视为撤回的更正 其他处理决定的更正 驳回请求
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第14页
八、对专利复审委员会的决定不服的司法救济
1、可以请求司法救济的情形
对专利复审委员会作出的复审决定不服的，可以向人
民法院起诉；（A41.2）
对一审人民法院判决不服，国内当事人应当自判决书送达 之日起15日内提出上诉，涉外当事人应当自判决书送达之 日起30日内提出上诉。
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第16页
3. 管辖法院
应当以专利复审委员会为被告。
一审行政诉讼案归北京知识产权法院管辖。（《行
政诉讼法》第十四条（二）第十七条）
对北京知识产权法院作出的一审判决不服提出的上诉案
D.人民法院应当通知专利复审委员会作为第三人 参加诉讼
答案：BC A46.2
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第18页
4. 对法院生效判决的执行
1、审查决定被人民法院的生效判决撤销后， 专利复审委员会应当重新作出审查决定。
2、因主要证据不足或者法律适用错误导致审 查决定被撤销的，不得以相同的理由和证据 作出与原决定相同的决定。
对专利复审委员会作出的无效决定不服的，可以向人
民法院起诉；（A46.2） 对专利复审委员会作出的其他审查决定不服的， 可以
向人民法院起诉。
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第15页
2. 诉讼时效 收到通知之日起三个月内提出起诉。
邮寄的各种文件,自文件发出之日起满15日,推定为当事人收到 文件之日。
文件送交地址不清, 自公告之日起满1个月,该文件视为已经送 达。
是因申请人对驳回决定不服而启动的救济程 序，同时也是专利审批程序的延续
1. 一般仅针对驳回决定所依据的理由和证据进 行审查，不承担对专利申请全面审查的义务
2. 为了提高授权专利质量、避免不合理延长审 批程序，专利复审委员会可以依职权对驳回 决定未提及的明显实质性缺陷进行审查
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第23页
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第9页
以下有关无效宣告程序中回避制度的哪些说法是正确的?
(2004四68/2)
A．当事人有权请求合议组成员回避，但是不得请求全部 合议组成员回避
B．当事人请求合议组成员回避的，应当以书面方式提出， 并且说明理由
C．合议组成员自行回避的，应当以书面方式作出决定， 并通知当事人
D．在口头审理过程中，申请人有合理理由的，可以当场 口头提出回避请求
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第20页
第二节 专利申请的复审
一、复审程序的性质 二、复审请求的形式审查 三、复审请求的前置审查 四、复审请求的合议审查 五、复审决定 六、复审程序的中止 七、复审程序的终止
2020/3/29
第21页
原审部门继续审查
驳回决定
同意复审 请求
复审决定
3个月内
提出复审请求
原审查部门前置审查 形式审查
件，归北京市高级人民法院管辖。
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第17页
相关考题（2010）：甲对乙的专利权提出无效宣 告请求，专利复审委员会经审理后作出宣告该专 利权无效的决定，乙对该决定不服向人民法院起 诉。下列说法哪些是正确的？
A.应当以甲为被告
B.应当以专利复审委员会为被告
C.人民法院应当通知甲作为第三人参加诉讼
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第1页
近几年考题分布
2010年－14 2011年－11 2012年－17 2013年－18 2014-15
第一节概 6 要
1B、23
3D、25D
第二节复 48、56、58 38 审
19、41、56、 12、34、
64、79
42、49、
61、89
第三节无 11、27、64、4、13、55、 11、16D、 17、24、
2020/3/29
第25页
相关考题（2010）：刘某于2009年5月6日收到 国家知识产权局对其专利申请作出的驳回决定。 下列做法哪些不符合相关规定？ A.刘某于2009年9月10日就该驳回决定向专利 复审委员会提出复审请求 B.刘某的妻子王某于2009年7月10日就该驳回 决定向专利复审委员会提出复审请求 C.刘某于2009年9月10日就该驳回决定向国家 知识产权局提出行政复议申请 D.刘某于2009年7月10日就该驳回决定向北京 市第一中级人民法院提起行政诉讼
效
90－93
85、95－97、 26、27、35、 38、57、
100
38、47、51、 77、85
84
第四节口 22、77、89 98、99
14
69
审
第五节证 据
2020/3/29
46、73、 93
16
36、52、 64、78
26、42、 47、82、 85、91、 95、58 65、74
第2页
第5页
二、审查原则
1 合法原则 （依法行政）
2 公正执法原则 （客观公正准确及时）
3 请求原则
应当基于当事人的请求启动。作出审查决定前撤回其请求的，其启 动的审查程序终止；但对于无效宣告请求，专利复审委员会认为根 据已进行的审查工作能够作出宣告专利权无效或者部分无效的决定 的除外。
4 依职权审查原则 （可以依职权）
否
合议组审查
复审通知 书
逾期未答复 复审请求视撤
撤销驳回决定
陈述意见 或修改文件
原审部门继续审查
复审决 定
撤销驳回决定 维持驳回决定
2020/3/29
外观设计初审 实用新型初审 发明申请初审 发明申请实质
审查
撤销决定
上诉至北京市 高级人民 法院
起诉至北京第 一 中级人民法院
3个月内
第22页
一、复审程序的性质
B. 复审请求书不符合规定格式的，专利复审委员会将 发出复审请求视为未提出通知书
C. 复审请求经形式审查符合相关规定的，专利复审委 员会将发出复审请求受理通知书
3、因违反法定程序导致审查决定被撤销的， 根据人民法院的判决，在纠正程序错误的基 础上，重新作出审查决定。
2020/3/29
第19页
相关考题（2013.57ABC）：
下列关于无效宣告请求审查决定被人民法院生效判决撤销 后的审查程序哪些是正确的？
A. 因主要证据不足导致审查决定被撤销的，不得以相同的 理由和证据作出于原决定相同的决定
第一节 概 要
一、专利复审委员会 二、审查原则 三、合议审查 四、独任审查 五、回避制度 六、审查决定 七、更正及驳回请求 八、对专利复审委员会的决定不服的司法救济
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第3页
一、专利复审委员会的组成
A41 主任委员----------局长兼任
副主任委员---------------任命（技术法律专家） 复审委员、兼职复审委员---任命（技术法律专家）
保密原则
当事人处 置原则
一事不 再理原
则
第7页
三、合议审查
✓ 合议组的组成:通常三人组成，组长、主审员、参审员 ✓ 审查意见的形成：少数服从多数的原则 ✓ 五人合议组的组成：重大影响的案件、疑难法律问题、
涉及重大经济利益
四、独任审查
✓ 对于简单的案件，可以由一人独任审查。
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不予受理的情形：客体不对，超期，未缴或缴 足费
视为未提出的情形：形式上不合格，
可能已经受理，如主体资格，
也可能未受理，如表格格式不对，两次
补正后仍存在同样缺陷
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相关考题（2013-34）：下列关于复审请求受理的说法 哪些是正确的？
A. 请求人在收到驳回决定三个月后提出复审请求的， 专利复审委员会将发出复审请求不予受理通知书
第8页
五、回避制度
✓应当自行回避的情形 （R37 对案件审理可能有影响）
（1）是当事人或者其代理人的近亲属的； （2）与专利申请或者专利权有利害关系的； （3）与当事人或其代理人有其他关系，可能影响公正审查和审理的； （4）专利复审委员会成员曾参与原申请的审查的。
✓回避请求的提出和处理
书面方式提出，说明理由，必要时附具证据。 书面方式作出决定，并通知当事人。
专利申请的复审与 专利权的无效宣告
专利复审委员会 孙建梅
考试大纲 第五章 专利法律知识 (概念、运用）
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 规定
概要 专利申请的复审 专利权的无效宣告请求 口头审理 无效宣告程序中有关证据问题的
第二章第二节 专利代理实务
无效宣告请求书 针对无效宣告请求的意见陈述书
复审员、兼职复审员-------聘任（审查员和法律人员）
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专利复审委员会的任务
复审
A41 对初审和 实质审查程序 中驳回的决定 不服而请求复 审的案件
无效
A45、A46.1 对专利权无效 宣告请求受理 和审查
应诉
当事人对审查 决定不服，向 人民法院起诉 的，出庭应诉
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D.专利复审委员会可以直接作出维持驳回决定 的复审决定，无需给予当事人陈述意见的机会
答案：BC
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4. 文件形式 提交复审请求书，说明理由，必要时附证据。 不符合规定格式，补正，两次补正后仍存在同样 缺陷的，复审请求视为未提出。
5. 费用 未缴纳或者未缴足复审请求费的，视为未提出。 符合细则第6条和第99条第1款规定的，可恢复 权利。
相关考题（2009/1）：
国家知识产权局经审查驳回了刘某的发明专利 申请。刘某对该驳回决定不服，采取下列哪些 方式寻求救济符合相关规定？
A. 向专利复审委员会提出复审请求
B. 向北京市第一中级人民法院提起行政诉讼
C. 向国家知识产权局相关部门申请行政复议
D. 请求国家知识产权局原审查部门对该申请进 行重审
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2. 审查决定的审批 组成五人合议组审查的案件 合议组的表决意见不一致的案件 被法院判决撤销重新作出决定的案件
3. 审查决定的出版 (生效后） 除所针对的专利申请未公开的情况外，决定正 文全文公开出版。 对于应当公开出版的审查决定，当事人向人民 法院起诉并已被受理的，在人民法院生效判决 生效后，审查决定与判决书一起公开。考题（2010）： 乙于2008年对甲的专利权提出无效宣 告请求。专利复审委员会经审理后作出维持该专利权有效 的决定，双方均未在法定期限内起诉。乙于2010年2月3 日再次对该专利权提出无效宣告请求。……合议组成员存 在下列哪些情形的，应当回避或按照规定不再参加本案件 的审查工作？
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二、复审请求的形式审查
1. 复审请求的客体——驳回决定 对其他决定或者通知不服的复审请求，不予受理。
2. 复审请求人资格——申请人 属于共同申请人的，应当是全部申请人，否则补正，
期满未补正的，视为未提出。 3. 期限——收到驳回决定之日起三个月内
期限不符合上述规定，但在作出不予受理的决定前提 出的恢复权利请求的，可将两请求合并处理；符合细 则第6条和第99条第1款规定的，复审请求应当受理； 不符合该规定，复审请求不予受理。
A、是当事人乙的哥哥
B、是甲发明专利在实质审查阶段的审查员
C、曾经参与审理过请求宣告甲的其他专利权无效的案件
D、是乙针对该专利第一次提出无效宣告请求案的主审员
答案：ABD C?
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六、审查决定
1. 审查决定的构成 著录项目 法律依据 决定要点 案由 决定的理由 结论 附图（外观设计）
答案：ABCD 期限 资格 途径
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相关考题（2012-64）：下列关于专利复审程序 的说法哪些是正确的？
A.对不予受理专利申请的决定不服的，可以向 专利复审委员会提出复审请求
B.对驳回专利申请的决定不服的，可以向专利 复审委员会提出复审请求
C.专利复审委员会可以对所审查的复审案件依 职权进行审查，而不受当事人请求的范围和提 出的理由、证据的限制
B. 因法律使用错误导致审查决定被撤销的，不得以相同的 理由和证据作出与原决定相同的决定
C. 因违法法定程序导致审查决定被撤销的，根据人民法院 的判决，在纠正程序错误的基础上，重新作出审查决定
D. 对于审查决定被人民法院撤销后重新审查的案件，必须 重新成立合议组
考点：决定被法院生效判决撤销后的审查程序
5 听证原则 （应当给予对其不利的当事人机会）
6 公开原则 （除保密案件以外）
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审查原则对比表
初步审 查
保密原则、
书面审查原 听证原则 则
实质审 查
听证原则
复审无 效
合法原则、
公正执法 公开原则
原则
听证原则
程序节 约原则
程序节 约原则
请求原则 请求原则
依职权 审查原
则
无效 (特别)
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七、更正及驳回请求
受理的更正 通知书的更正 审查决定的更正 视为撤回的更正 其他处理决定的更正 驳回请求
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第14页
八、对专利复审委员会的决定不服的司法救济
1、可以请求司法救济的情形
对专利复审委员会作出的复审决定不服的，可以向人
民法院起诉；（A41.2）
对一审人民法院判决不服，国内当事人应当自判决书送达 之日起15日内提出上诉，涉外当事人应当自判决书送达之 日起30日内提出上诉。
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3. 管辖法院
应当以专利复审委员会为被告。
一审行政诉讼案归北京知识产权法院管辖。（《行
政诉讼法》第十四条（二）第十七条）
对北京知识产权法院作出的一审判决不服提出的上诉案
D.人民法院应当通知专利复审委员会作为第三人 参加诉讼
答案：BC A46.2
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4. 对法院生效判决的执行
1、审查决定被人民法院的生效判决撤销后， 专利复审委员会应当重新作出审查决定。
2、因主要证据不足或者法律适用错误导致审 查决定被撤销的，不得以相同的理由和证据 作出与原决定相同的决定。
对专利复审委员会作出的无效决定不服的，可以向人
民法院起诉；（A46.2） 对专利复审委员会作出的其他审查决定不服的， 可以
向人民法院起诉。
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2. 诉讼时效 收到通知之日起三个月内提出起诉。
邮寄的各种文件,自文件发出之日起满15日,推定为当事人收到 文件之日。
文件送交地址不清, 自公告之日起满1个月,该文件视为已经送 达。
是因申请人对驳回决定不服而启动的救济程 序，同时也是专利审批程序的延续
1. 一般仅针对驳回决定所依据的理由和证据进 行审查，不承担对专利申请全面审查的义务
2. 为了提高授权专利质量、避免不合理延长审 批程序，专利复审委员会可以依职权对驳回 决定未提及的明显实质性缺陷进行审查
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以下有关无效宣告程序中回避制度的哪些说法是正确的?
(2004四68/2)
A．当事人有权请求合议组成员回避，但是不得请求全部 合议组成员回避
B．当事人请求合议组成员回避的，应当以书面方式提出， 并且说明理由
C．合议组成员自行回避的，应当以书面方式作出决定， 并通知当事人
D．在口头审理过程中，申请人有合理理由的，可以当场 口头提出回避请求
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第二节 专利申请的复审
一、复审程序的性质 二、复审请求的形式审查 三、复审请求的前置审查 四、复审请求的合议审查 五、复审决定 六、复审程序的中止 七、复审程序的终止
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原审部门继续审查
驳回决定
同意复审 请求
复审决定
3个月内
提出复审请求
原审查部门前置审查 形式审查
件，归北京市高级人民法院管辖。
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相关考题（2010）：甲对乙的专利权提出无效宣 告请求，专利复审委员会经审理后作出宣告该专 利权无效的决定，乙对该决定不服向人民法院起 诉。下列说法哪些是正确的？
A.应当以甲为被告
B.应当以专利复审委员会为被告
C.人民法院应当通知甲作为第三人参加诉讼
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近几年考题分布
2010年－14 2011年－11 2012年－17 2013年－18 2014-15
第一节概 6 要
1B、23
3D、25D
第二节复 48、56、58 38 审
19、41、56、 12、34、
64、79
42、49、
61、89
第三节无 11、27、64、4、13、55、 11、16D、 17、24、
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相关考题（2010）：刘某于2009年5月6日收到 国家知识产权局对其专利申请作出的驳回决定。 下列做法哪些不符合相关规定？ A.刘某于2009年9月10日就该驳回决定向专利 复审委员会提出复审请求 B.刘某的妻子王某于2009年7月10日就该驳回 决定向专利复审委员会提出复审请求 C.刘某于2009年9月10日就该驳回决定向国家 知识产权局提出行政复议申请 D.刘某于2009年7月10日就该驳回决定向北京 市第一中级人民法院提起行政诉讼
效
90－93
85、95－97、 26、27、35、 38、57、
100
38、47、51、 77、85
84
第四节口 22、77、89 98、99
14
69
审
第五节证 据
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46、73、 93
16
36、52、 64、78
26、42、 47、82、 85、91、 95、58 65、74
第2页
第5页
二、审查原则
1 合法原则 （依法行政）
2 公正执法原则 （客观公正准确及时）
3 请求原则
应当基于当事人的请求启动。作出审查决定前撤回其请求的，其启 动的审查程序终止；但对于无效宣告请求，专利复审委员会认为根 据已进行的审查工作能够作出宣告专利权无效或者部分无效的决定 的除外。
4 依职权审查原则 （可以依职权）
否
合议组审查
复审通知 书
逾期未答复 复审请求视撤
撤销驳回决定
陈述意见 或修改文件
原审部门继续审查
复审决 定
撤销驳回决定 维持驳回决定
2020/3/29
外观设计初审 实用新型初审 发明申请初审 发明申请实质
审查
撤销决定
上诉至北京市 高级人民 法院
起诉至北京第 一 中级人民法院
3个月内
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一、复审程序的性质
B. 复审请求书不符合规定格式的，专利复审委员会将 发出复审请求视为未提出通知书
C. 复审请求经形式审查符合相关规定的，专利复审委 员会将发出复审请求受理通知书
3、因违反法定程序导致审查决定被撤销的， 根据人民法院的判决，在纠正程序错误的基 础上，重新作出审查决定。
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相关考题（2013.57ABC）：
下列关于无效宣告请求审查决定被人民法院生效判决撤销 后的审查程序哪些是正确的？
A. 因主要证据不足导致审查决定被撤销的，不得以相同的 理由和证据作出于原决定相同的决定
第一节 概 要
一、专利复审委员会 二、审查原则 三、合议审查 四、独任审查 五、回避制度 六、审查决定 七、更正及驳回请求 八、对专利复审委员会的决定不服的司法救济
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一、专利复审委员会的组成
A41 主任委员----------局长兼任
副主任委员---------------任命（技术法律专家） 复审委员、兼职复审委员---任命（技术法律专家）