公司保险合规管理制度范本

第一章总则
第一条为加强我公司保险业务的合规管理，保障公司稳健经营，维护消费者合法权益，根据《中华人民共和国保险法》及相关法律法规，结合我公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称合规，是指公司及其员工在保险业务活动中，严格遵守国家法律法规、行业规范和公司内部规章制度，确保业务活动合法、合规、安全、高效。

第三条本制度适用于我公司全体员工，包括但不限于业务人员、管理人员、技术人员等。

第二章合规管理原则
第四条公司应遵循以下合规管理原则：
（一）合规先行。

将合规管理贯穿于公司经营活动的全过程，确保业务活动合法合规。

（二）全员参与。

全体员工应自觉遵守法律法规，积极参与合规管理，共同维护公司合规形象。

（三）责任明确。

明确各部门、岗位的合规责任，确保合规管理工作落实到位。

（四）持续改进。

不断完善合规管理制度，提高合规管理水平。

第三章合规管理组织与职责
第五条公司设立合规管理部门，负责公司合规管理工作的组织、协调和监督。

第六条合规管理部门的主要职责：
（一）组织制定、修订和实施公司合规管理制度。

（二）组织开展合规培训和宣传活动。

（三）对公司业务活动进行合规审查，确保业务活动合法合规。

（四）监督、检查各部门、岗位的合规执行情况。

（五）对违反合规制度的行为进行调查、处理，并提出整改措施。

第七条各部门、岗位的合规职责：
（一）业务部门：负责业务活动的合规审查，确保业务活动合法合规。

（二）人力资源部门：负责员工合规培训，确保员工了解和遵守合规制度。

（三）财务部门：负责财务活动的合规审查，确保财务活动合法合规。

（四）其他部门：根据公司合规管理制度，履行相应的合规职责。

第四章合规管理制度与流程
第八条公司合规管理制度包括但不限于以下内容：
（一）合规管理制度。

（二）合规审查制度。

（三）合规培训制度。

（四）合规检查制度。

（五）违规行为处理制度。

第九条公司合规管理流程：
（一）合规培训。

对新员工进行合规培训，确保其了解和遵守合规制度。

（二）合规审查。

对业务活动进行合规审查，确保业务活动合法合规。

（三）合规检查。

定期对各部门、岗位的合规执行情况进行检查。

（四）违规行为处理。

对违反合规制度的行为进行调查、处理，并提出整改措施。

第五章违规行为处理
第十条对违反合规制度的行为，公司应依法依规进行处理，包括但不限于以下措施：
（一）警告、通报批评。

（二）扣发绩效工资、奖金。

（三）降职、撤职。

（四）解除劳动合同。

（五）追究刑事责任。

第六章附则
第十一条本制度由公司合规管理部门负责解释。

第十二条本制度自发布之日起施行。

（注：本范本仅供参考，具体内容可根据公司实际情况进行调整。

）。