双重预防体系管理制度

双重预防体系管理制度
年月日
目录
一.双重预防体系教育培训制度 (1)
二.安全风险分级管控制度 (4)
三.事故隐患排查治理制度 (11)
四.双重预防体系运行考核制度 (16)
五.双重预防体系持续改进制度 (21)
六.双重预防体系沟通制度 (24)
双重预防体系教育培训制度
1.目的
为促进公司双重预防体系运行管理工作，使从业人员熟悉双重预防体系运行的程序和步骤，明确自身的岗位职责，不断推动双重预防体系建设与运行有效结合的工作机制，真
正实现全方位、全过程、全员参与安全生产风险分级管控和生产安全事故隐患排查治理的目标，特制定本制度。

2.适用范围
适用于公司从业人员双重预防体系工作机制的教育培训管理工作。

3.职责
3.1安全环保科负责制定双重预防体系教育培训制度及双重预防体系教育培训计划。

3.2各部门按双重预防体系教育培训制度和培训计划开展教育培训工作。

3.3双重预防体系办公室负责对双重预防体系教育培训考核管理工作。

4.内容与要求
4.1公司组织全体从业人员进行双重预防体系建设法规、规范、标准等体系文件的学习培训，提高从业人员安全文化知识水平。

4.2各部门针对双重预防体系建设实施方案、相关制度进行培训，使从业员工掌握双重预防体系建设的方法和步骤。

4.3各部门根据风险评价结果，组织对从业员工进行风险告知和管控措施培训，使每位员工熟知岗位风险信息和相应的管控措施。

4.4公司组织对双重预防体系运行工作要求进行传达贯彻培训，督促各管控层级按照运行要求有效运作，确保双重
预防体系工作落到实处。

4.5公司根据采用的工艺、技术、设备和材料等变化及时进行危险源辨识和风险评价，更新修订完善风险管控信息，并组织相关人员培训学习。

4.6各部门充分利用多种形式的安全活动组织从业员工学习双重预防体系相关内容，使每位员工都能够熟悉双重预防体系运行要求，明确自身的岗位职责，确保双重预防体系有效运行。

4.7各部门及人员要对照“安全风险告知牌”或《隐患排查记录本》的内容加强日常学习，熟悉所管控的风险信息及相应的管控措施，真正实现安全风险预知预控。

4.8安全环保科按照双重预防体系建设标准要求，对各类培训资料进行整理，归档保存。

培训资料应包括：
a.培训计划;
b.培训内容;
c.培训签字;
d.培训考核效果以及影像等资料。

5.培训考核
5.1每个培训周期结束后进行一次闭卷答题考核。

5.2培训考核成绩80分合格，初考不合格的给一次补考机会，补考不合格罚款20元；考试100分奖励20元。

6.附则
本制度自公布之日起执行。

安全风险分级管控制度
1.目的
为切实抓好安全风险分级管控体系建设工作，熟练掌握安全风险分级管控体系建设工作的步骤和方法，确保风险点确定的科学性，危险源辨识的准确性，管控措施的针对性和有效性，真正实现关口前移、源头治理，不断提升公司安全
管理水平，特制订本制度。

2.适用范围
适用于全公司安全风险分级管控管理工作。

3.内容与要求
3.1风险点划分
安全环保科组织管理人员、技术人员、岗位员工，对所有工作场所、设备设施及作业活动进行全方位、全过程的分析排查，划分风险点。

风险点的划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。

对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。

3.2危险源辨识
根据风险点的划分结果，作业活动类风险点采用工作危害分析法（JHA），设备设施类风险点采用安全检查表法（SCL），充分考虑人的不安全行为、物的不安全状态、环境因素、管理缺陷四个方面自下而上进行危险源辨识。

其中一般性、常识性的危险源不在安全风险分级管控清单中出现，纳入公司日常管理。

（1）人的不安全行为：操作不当，忽视安全警告；造成安全装置失效；使用不安全设备；用手代替工具操作；物体存放不当；冒险进入危险场所；站位不当;机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作;注意力分散;不规范使用劳动防护用品等。

（2）物的不安全状态：物体本身存在的缺陷；防护保险方面的缺陷；物的放置方法的缺陷；作业场所的缺陷；外部的和自然界的不安全状态；作业方法导致的物的不安全状态；保护器具信号、标志和个体防护用品的缺陷。

（3）环境因素：生产作业环境中的温度、湿度、噪声、振动、照明或通风防尘等方面的问题。

（4）管理缺陷：主要指设计不符合规程要求；无制度、无措施，制度、措施无针对性或落实不到位；现场发生变化制度、措施更新不及时等。

3.3风险判定准则
对风险进行评价分级时，结合企业实际，明确事故(事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定风险判定准则，进行风险分析评估，判定风险等级。

风险等级判定应遵循从严从高的原则，并考虑以下因素：
——有关安全生产法律、法规、规章；
——技术标准的强制性条款；
——设计文件；
——企业自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力。

3.4风险分级
3.4.1危险源分级
（1）危险源风险值计算法。

通过危险源辨识计算出危险源风险值，按照风险等级划分标准确定危险源等级。

风险值确定方法采用作业条件危险性评价法，具体计算方法：D=LEC
式中：D——风险值
L——发生事故的可能性大小
E——暴露于危险环境的频繁程度
C——发生事故产生的后果
当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。

然而，从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事故的分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值，如表一。

表一事故发生的可能性（L）
当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表二。

关于发生事故产生的后果（C），由于事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，因此规定其分数值为1-100，把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100，其他情况的数值均为1与100之间，如表三。

风险值D求出之后，根据风险等级划分标准进行评级，将危险源分为1级（重大风险）、2级（较大风险）、3级（一般风险）、4级（低风险）四个级别，并分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示，如表四。

（2）直接确定重大风险法。

根据DB37/T2972-2017《非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则》中对重大风险的规定，结合本企业实际，有下列情形之一的判定为重大风险：
——上一年度内发生过死亡事故，且现在发生事故的条件依然存在的；
——对于违反国家有关法律、法规、规章、标准及其他要求中强制性条款的；
——涉及重大危险源的；
——工程地质复杂、有严重地压活动的区域；
——水文地质条件复杂，水害隐患严重的区域；
——露天矿山、小型露天采石场未采用分台阶或分层开采的；
——采掘、爆破、探放水、提升运输等作业现场人数超过10人的；
——经风险评价确定为最高级别的风险的。

3.3.2风险点分级
按照风险点所包含各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

风险点分为1级、2级、3级、4级四个级别，并分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。

3.4风险分级管控
风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。

上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。

（1）1级重大风险和2级较大风险橙色由公司负责管控，各部门、车间具体落实。

当风险危及到作业安全时，立即停止作业，限期治理，直至风险降低后才能开始工作。

（2）3级一般风险由车间负责管控，制定效果更佳的解决方案、改进现有控制措施降低风险。

车间负责日常的监控
运行，确保控制措施得以维持安全状态。

（3）4级低风险由岗位负责管控。

各岗位员工负责日常的监控运行。

通过设置警示标识和班前告知等方式，提升岗位员工风险意识。

3.5制定管控措施
按如下顺序制定控制措施：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等。

（1）对确定为重大风险的，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多级控制。

对重大风险以外的风险，应重点对人为失误的控制、固有危险的控制而制定控制措施。

（2）从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。

现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。

（3）设备设施类危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、限位、过卷等工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。

（4）作业活动类危险源的控制措施应包括：制度完善性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。

（5）不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。

3.6信息建档管理
根据山东省安全生产监督管理局下发关于生产安全风险分级管控体系通则、细则要求，将风险点、危险源、风险分级、管控措施、管控层级等风险信息进行汇总，形成作业
活动清单、设备设施清单、作业活动风险管分级控清单、设备设施风险分级管控清单等内业资料。

各岗位员工发现新的风险点或管控措施不力或失效等问题时，应及时上报区队，区队汇总上报部门、部门制定或修改管控措施后上报公司领导小组，审核通过后对风险管控档案进行更新，从而实现安全风险管控体系的及时更新完善。

3.7安全风险告知
通过为每位职工制作配发《隐患排查记录本》，在工业广场悬挂“安全风险告知栏”，在岗位悬挂“安全风险告知牌板”等形式，进一步加大对员工的安全宣传教育。

充分利用“安全培训”活动组织全体职工进行学习，使每位职工都能够熟悉自身周围存在的风险及相应的管控措施，真正实现风险预知、预控。

4.附则
4.1未按本制度执行，未及时准确的进行风险点确定、危险源辨识、风险分级及制定管控措施的对相关责任人罚款200元。

4.2本制度自公布之日起执行。

事故隐患排查治理制度
1.目的
为进一步抓好公司隐患排查治理工作，根据DB37/T2883-2016《生产安全事故隐患排查治理体系通则》等规范要求，建立全面隐患排查治理体系工作机制，确保隐患排查治理体系规范有序的运行，特制定本制度。

2.适用范围
适用于全公司生产安全事故隐患排查治理管理工作。

3.内容与要求
3.1日常隐患排查
3.1.1岗位班排查
（1）岗位在工作班严格按照《隐患排查记录本》内容逐项进行排查，发现隐患立即进行整改，对当班不能自行整改的隐患立即上报所属上一级部门或其他负有隐患整改责任的部门。

（2）接到各岗位员工上报的当班未能自行整改的隐患的部门，发出《隐患整改通知单》，落实整改责任人、整改措施和整改期限，及时消除隐患。

3.1.2车间周排查
（1）各车间负责人组织每周按照《车间隐患排查记录本》内容进行排查，将排查出的隐患填入车间《隐患排查汇总表》。

（2）现场不能立即整改消除的隐患，发出《隐患整改通知单》，落实整改责任人、整改措施和整改期限，及时消除隐患。

3.1.3公司月排查
（1）公司主要负责人每月组织各级安全生产管理人员，按照《公司隐患排查记录本》内容开展事故隐患大排查。

（2）安全环保科负责对排查出事故隐患进行汇总，并填入公司《隐患排查汇总表》，监督落实整改，消除事故隐
患。

3.2专业性隐患排查
（1）专业性隐患排查由各车间负责人组织安全管理部门、专业科室及工程技术人员实施。

（2）专业性隐患排查内容主要针对高风险作业活动、高危作业环境和对安全生产影响较大的在用设备设施进行安全检查。

（3）安全环保科负责对排查出事故隐患进行汇总，并监督各责任部门落实整改，消除事故隐患。

（4）专业性隐患排查周期每季度开展一次。

3.3综合性隐患排查
（1）综合性隐患排查由公司主要负责人组织各车间、部门负责人实施。

（2）综合性隐患排查内容包括企业基本条件、安全管理、生产工艺单元及及辅助生产设施的全面安全检查。

（3）安全环保科负责对排查出事故隐患进行汇总，公司主要负责人监督各责任部门落实整改，消除事故隐患。

（4）综合性隐患排查周期每季度开展一次。

3.4季节性及节假日隐患排查
（1）季节性及节假日隐患排查由公司主要负责人组织各车间、部门负责人实施。

（2）季节性及节假日隐患排查内容和范围主要根据季节变化和节假日档期，对易发的潜在危险突出重点进行检查。

（3）安全环保科负责对排查出事故隐患进行汇总，公司主要负责人监督各责任部门落实整改，消除事故隐患。

（4）季节性及节假日隐患排查周期每季度开展一次，并遵循节假日档期时间范围。

3.5事故隐患分类
根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为一般事故隐患和重大事故隐患。

3.5.1一般事故隐患
一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

3.5.2重大事故隐患
重大事故隐患是指危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

重大隐患判定标准：
a.使用国家明令禁止使用的设备、材料和工艺。

b.未采用自上而下、分台阶或分层的方式进行开采。

c.工作帮坡角大于设计工作帮坡角，或台阶（分层）高度超过设计高度。

d.擅自开采或破坏设计规定保留的矿柱、岩柱和挂帮矿体。

e.未按国家标准或行业标准对采场边坡、排土场稳定性进行评估。

f.边坡存在滑移现象。

g.上山道路坡度大于设计坡度10%以上。

h.封闭圈深度30米及以上的凹陷露天矿山，未按照设计要求建设防洪、排洪设施。

i.雷雨天气实施爆破作业。

j.其他可判定重大隐患的条件。

3.6隐患治理验收
（1）各部门接到《隐患整改通知单》后，立即组织整改，整改完后及时确认消除隐患，落实闭环管理。

（2）一般隐患整改完毕后，及时进行隐患整改信息反馈，整改责任人签字后，报公司安全环保科，安全环保科组织验收合格后，签字确认，进行隐患消除闭环。

（3）重大隐患
经判定或评估属于重大事故隐患的，应当及时编制事故隐患评估报告书，评估报告书应当包括事故隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。

并根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案。

治理方案应当包括下列主要内容：
——治理的目标和任务；
——采取的方法和措施；
——经费和物资的落实；
——负责治理的机构和人员；
——治理的时限和要求；
——防止整改期间发生事故的安全措施。

重大隐患治理工作结束后，公司应当组织对治理情况进行复查评估。

对政府督办的重大隐患，按有关规定执行。

4.附则
4.1未按本制度执行，各排查主体未按照规定的排查周期对责任范围内的排查项目进行隐患排查和治理的，对相关责任人罚款200元。

4.2本制度自公布之日起执行。

双重预防体系运行考核制度
1.目的
为切实抓好双重预防体系日常运行管理，进一步明确双重预防体系运行流程和责任分工，规范相关运行信息档案的管理，特制定本制度。

2.适用范围
适用于全公司双重预防体系运行管理工作。

3.职责
3.1安全环保科负责对各车间、部门管理人员双重预防体系运行考核工作。

3.2各车间、部门负责对所属从业员工双重预防体系运行考核工作。

4.内容与要求
4.1岗位员工上岗随身携带《隐患排查记录本》，严格按照《隐患排查记录本》进行排查，并如实进行填写。

首先填写“作业地点”和“时间”等，其次按照管控措施内容逐项对照现场进行排查，如管控措施已落实，在管控措施对应序号前面方框内打“√”，如管控措施未落实，在管控措施对应序号前面方框内打“×”，并对未落实项组织现场整改。

（1）当班岗位员工能自行完成整改，不需要调度其他部门人员和设备治理的隐患，在“已整改项”栏填写相应的编号，例如“2-1”。

（2）当班岗位员工不能自行完成整改，需要调度其他部门人员和设备治理的隐患，及时上报所属上一级部门负责人或其他负有隐患整改治理责任的部门负责人，并在“未整改项描述”栏进行隐患处置情况描述，注意描述要精炼准确，例如“3-1已上报生产科、工程科、安全科等”。

（3）接到岗位员工上报不能自行完成整改，需要调度其他部门人员和设备治理的隐患的部门，及时组织隐患整改治理，明确整改措施、整改责任人和整改期限，整改完毕由整改人填写整改情况，隐患所属上一级部门或其他负有隐患整改治理责任的部门组织人员现场验收，验收合格后，由验收人填写验收结果，并签字确认消除隐患闭环。

4.2各车间按照《车间隐患排查表》每周开展一次隐患
排查工作，并将排查情况现场填入表内，对一时不能整改的隐患、排查表中没有的危险源，填入车间《隐患排查汇总表》，并落实整改责任人、整改措施和整改期限，到期组织验收，经验收人验收合格后签字确认进行隐患消除闭环。

4.3公司按照《公司隐患排查表》每月开展一次隐患排查工作，由分管安全副总经理组织公司各级管理人员对公司所有生产系统开展隐患排查工作，并现场填写隐患排查表，发现的隐患由安全环保科负责落实整改责任填入《公司隐患排查汇总表》，并落实整改责任人、整改措施和整改期限，到期组织验收，经验收人验收合格后签字确认进行隐患消除闭环。

4.4一般隐患整改完毕，及时进行隐患整改信息反馈，整改责任人签字后，报安全环保科进行隐患消除闭环。

4.5重大隐患治理、验收闭环管理按照公司《隐患排查治理制度》要求执行。

5.运行考核
5.1考核频次
双重预防体系运行考核分为日常考核与季度考核相结合。

5.2考核标准
5.2.1岗位考核
（1）必须熟知本岗位存在的危险源条数，并能够背诵危险源及管控措施，否则对岗位员工罚款20元/次。

（2）必须熟知隐患排查治理的流程，对于不熟悉的人
员罚款20元/次。

（3）必须熟知并履行本岗位的岗位职责，否则对岗位员工罚款20元/次。

（4）熟知本单位的一级风险点和一级危险源，否则对岗位员工罚款20元/次。

（5）《隐患排查记录本》应随身携带，以便随时进行排查和接受管理人员抽查，否则对岗位员工罚款20元/次。

（6）不按时进行隐患排查、不及时填写、不按规定格式填写、不排查就随便填写《隐患排查记录本》及在排查本乱涂乱画、有隐患未查出、能够现场处理未及时处理、不能处理的未及时上报等现象，每一项对岗位员工罚款20元。

（7）发现整改难度小且能立即解决的隐患立即解决。

对于整改难度较大且不能立即整改的隐患及时上报处理，否则对岗位员工罚款20元/次。

（8）接到隐患整改通知单后立即进行隐患整改，整改完成后及时反馈、验收，实施闭环管理，否则对岗位员工罚款20元/次。

（9）隐患排查本应当于下月1日前交车间分管负责人，分管负责人于下月2日前统一交由安全环保科存档备查；不上交车间分管负责人的，对班组长（岗位工）罚款20元，对于车间负责人未2日前安全管理科的，给予车间负责人20元罚款。

（10）双重预防体系教育培训按时参加，考试成绩80分及格，不及格罚款20元并重新补考；考试100分奖励20
元。

（11）对于在“两个体系”运行过程中发现新的危险源，及时上报，经部门核查，属实的每条危险源给予50元的奖励。

5.2.2车间考核
（1）车间各部门管理人员应熟练掌握隐患排查工作流程，加强对日常运行情况监督，监督不到位对责任部门负责人罚款50元/次。

（2）建立隐患排查信息档案，未建立运行档案、档案管理混乱、不齐全的，对责任部门负责人罚款50元/次。

（3）岗位员工配带的《隐患排查记录本》与所从事的岗位员工作不相符的罚责任部门负责人50元/次。

（4）车间各部门必须及时对岗位员工上报的当班未能整改隐患进行统计，填写《隐患排查汇总表》，及时落实整改责任，并形成闭环管理，否则对责任部门负责人罚款50元/次。

（5）车间每周不按规定开展区队隐患排查、不及时填写《车间隐患排查表》和《车间隐患排查汇总表》、不落实整改闭环，对车间负责人罚款50元/次。

（6）各车间接到《隐患整改通知单》后，立即组织整改，整改完后及时闭环、上报，不按期整改或整改不合格、整改后不闭合上报的，对责任车间负责人罚款50元/次。

5.3季度考核
双重预防体系运行考核实行每季度考核一次，对人员的
应知应会、隐患排查、记录填写、隐患整改、整改反馈等综
合方面进行考核，考核第一名人员奖励100元。

6.附则
6.1安全环保科每月底对双重预防体系运行考核形成台账，归档保存。

6.2本制度自公布之日起执行。

双重预防体系持续改进制度
1.目的
为确保双重预防体系的持续适宜性、充分性和有效性，适时开展危险源辨识和风险评价，及时更新完善风险信息，实现风险分级管控和隐患排查治理的工作目标，进一步抓好
双重预防体系持续改进工作，特制定本制度。

2.适用范围
适用于本企业双重预防体系持续改进管理工作。

3.内容与要求。