公司资金管理责任制度范本

公司资金管理责任制度范本
第一条总则
为确保公司资金的安全、有效管理和使用，提高资金使用效率，根据国家有关法律法规和公司章程的规定，制定本制度。

第二条管理原则
公司资金管理应遵循合法、合规、安全、高效的原则，确保资金的安全性和流动性，支持公司业务的持续发展。

第三条管理责任
1. 公司董事会对募集资金使用和管理负责，监事会、独立董事和保荐机构或独立
财务顾问行使监督权。

2. 公司财务部门是资金管理的职能部门，负责公司资金的筹集、使用、监督和控制。

3. 公司各级部门和全体员工应依法合规使用资金，严格遵守本制度的规定。

第四条资金筹集
1. 公司通过发行证券及衍生品种等方式筹集资金，应确保募集资金使用与发行申
请文件承诺一致，不得随意改变投向。

2. 公司应合理预测资金需求，制定资金筹集计划，确保资金筹集的合规性和安全性。

第五条资金存储
1. 公司募集资金应存放于经董事会批准设立的专项账户，实际募集资金净额超过
计划募集资金金额的部分也应存放于专项账户管理。

2. 公司应在募集资金到位后1个月内与保荐机构或独立财务顾问、商业银行签订
三方监管协议，确保资金用于特定项目。

第六条资金使用
1. 公司应按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用资金，不得用于高风
险投资或为他人提供财务资助。

2. 公司进行投资需遵守公司资金管理制度，确保使用的真实性和公允性。

3. 公司可以用募集资金置换预先投入的自筹资金，但需满足一定条件。

4. 公司可以用闲置募集资金补充流动资金、进行现金管理，但需满足一定条件，并经董事会审议通过。

5. 公司应确保募集资金使用的真实性和公允性，防止被关联人占用或挪用。

第七条资金监管
1. 公司应确保募集资金使用的真实性和公允性，防止被关联人占用或挪用。

2. 公司应加强对募集资金的监督和检查，确保资金使用的合规性和有效性。

3. 公司应定期对募集资金使用情况进行审计和评估，发现问题及时纠正。

第八条责任追究
1. 对于违反本制度规定，滥用职权、侵占公司资金的行为，公司将依法追究相关责任人的法律责任。

2. 对于未按照规定使用募集资金、擅自改变资金用途的行为，公司将依法追究相关责任人的法律责任。

3. 对于未按照规定进行资金管理和监督的行为，公司将依法追究相关责任人的法律责任。

第九条附则
1. 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。

2. 本制度的解释权归公司董事会所有。

3. 本制度如有未尽事宜，可根据实际情况予以补充，并报公司董事会审批。

4. 本制度的修改权归公司董事会所有。

以上公司资金管理责任制度范本，旨在确保公司资金的安全、有效管理和使用，促进公司业务的持续发展。

公司各级部门和全体员工应严格遵守本制度的规定，共同维护公司资金的安全和效益。