企业标准体系的自我评价
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采用AAAA制 有何好处？
1) 企业标准体系的建立和 实施是一个由 低级向 高级 由局部向全面 不断完善 的进步过程, 不可能 一蹴而就 。合 格 程度分为 A级、AA级、AAA级、AAAA级 四个档次是 符合企 业逐步发展的实际情况的。 2) 当企业获得 低级别的评价后，一方面肯定了企业 的成绩，另一方面又指出了不足之处，由于又有明确的达 到更高级别的标准，企业则可持续改进向高级别的合格程 度去努力。 3) 级别越高，在 社会上 企业的 知名度 和 可信度 就 越高， 对企业发展自然是一种优势。企业 会不满足 低级合格程度，而会争取达到高级别的合格程度。通过企 业标准体系 外 部评价的合格程度，并公布于世，对企业 会起到鼓励、鞭策 作用，促使 企业 持续改进，不断 进 步，取得更大的绩效。
238
评价（确认）的流程图
提出评价（确认）申请
评价（确认）准备 评价（确认）的实施 编写评价报告和不合格报告 评价（确认）结果处置
限期改进
跟踪验证，改进不良业绩
239
怎样判定不合格项？
GB/T19000定义:不合格(不符合): 未满足要求.
一般有以下几种类型： 1）标准体系文件不合格。主要包括文件（包括标准） 不齐全，不能满足企业需求，格式、内容、要求不符合法 律、法规和各种标准. 2）设备不合格（包括检验、检测设备和仪器）。设 备不在正常的使用状态，没有进行周期性的检定、检修， 不能保证产品质量。 3）产品不合格（包括采购的产品、半成品及成品）。 主要是产品不符合标准要求。 4）人员不合格。主要是员工的技能素质没有达到培 训要求和标准规定，需持证的岗位没有持证上岗。 5）环境不合格。主要是办公室、厂房、车间、厂区 周围环境及排放不符合标准要求。 6）其他不合格。主要包括安全卫生信息资源管理等 不符合标准要求，有些是文件或标准未做规定的项目。
245
谢谢大家！
祝大家工作愉快！
246
243
AAAA制的分数标准如何分配？
企业标准体系评价评分说明：
1) 总分数为400分,加上加分为500分。 2) 企业 若没有 评价内容规定的 项目 （不包括加分项目），按满分计算。 3) 不足320分为不合格。 4) 评为320 ——369分为A级。 5) 评为370 ——399分为AA级。 6) 评为400 ——459分为AAA级。 7) 评为460分以上为AAAA级。
评价组织和人员
（一）评价组织 企业开展自我评价前，应成立由最高管 理者参加的评价小组，或由最高管理者书 面委托一名主管生产经营、管理的副职代 表组成评价小组，并担任组长，负责全部 评价工作。小组成员包括各部门的负责人 或工程技术人员。
232
人数可根据企业的规模、复杂程度自己决 定，一般不超过7人。如果要成立2个以上 的小组，每个小组不超过5人。 评价小组在评价过程中应承担以下责任 和义务： 1、严格按照标准化的法律法规和标准体系 系列标准对企业进行评价； 2、严格尊重事实，保证公正性，如实反映
241
不合格的分级 -（2、3）
2) 一般不合格： ①不是明显不符合标准要求的不合格项。 如员工没有穿、戴防护服或相关标志，管理人员 的职责不明确,各种记录、表格、单据不规范等。 ②直接影响产品质量的不合格。操作人员 的技术水平、图纸的缺陷、设备的精度，包装、 运输、储存过程中没有严格按标准执行等因素影 响到产品质量。 ③造成质量活动失效的不合格。如质量控 制点没有针对关键质量特性或工序进行控制。 3）轻微不合格： 轻微不合格是指孤立的、偶尔发生的并对 产品质量无直接影响的项目。如文件的发放没按 要求、文件没有注日期或经手人签字等。
235
4、从事标准化工作2年以上，具有一定的 工作经验和能力。 （三）评价组长职责 1、负责评价全过程工作； 2、有权对评价中发现的问题做最后决策； 3、制定评价计划，编写评价报告； 4、协助其他成员完成工作。
236
（四）评价人员职责； 1、遵守纪律，按计划完成评价； 2、参与指定评价计划，编制检查记录表； 3、填写记录表，评分表和不合格项报告； 4、协助制定纠正措施，实施跟踪评价。
228
为什么要对体系进行自我评价？
企业自我评价是第一方审核，是一种参照某管理 体系要求或某种优秀模式对企业的活动和结果所进行 的全面和系统的评审。企业为确定其建立和实施标准 体系所涉及的各项标准以及相关联的各种标准化工作 是否达到规定目标的适宜性、充分性和有效性进行的 活动。 企业自我评价是 按照评价的基本要求和企业 的 自身特点由 企业自己 组织 策划和实施评价。企业标 准体系自我评价的根本思想是：通过对过程的评价来 测量企业标准体系的运行情况，寻求 过程改进的机会 以改进 企业标准体系。对过程的评价包括：识别过程 的优点和缺点，分析不合格的原因，指导组织确定企 业标准体系的完善程度并识别改进的区域，帮助组织 确定向何处投入改进资源。 229
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不合格的分级-（1）
1)严重不合格：
①企业制定的标准体系文件与国家系列标准严重 不符，缺少或遗漏关键部门的技术标准、管理标准和 工作标准。有标准但关键部门或控制过程没有按标准 实施。 ②造成系统性失效的不合格。如采购没有按标准 严格执行，由于原材料不合格造成产品质量不合格等。 ③造成区域性失效的不合格。标准体系没有覆盖 到所有部门、车间，造成某个部门或某个产品未按标 准进行质量控制。 ④可造成严重后果的不合格。如没有进行必要的 安全检查，可能给企业带来严重损失。 ⑤违反国家法律、法规或强制性标准的不合格项。
237
评价（确认）的方法
评价（确认）方法 ：一般是采用检查 记录表和评分表，并通过提问、观察、听 对方陈述、检查、比对、验证等评价方式 进行，从中获取客观证据，对标准体系文 件及实施过程是否满足标准要求进行打分， 根据评分表的最后得分，确定企业建立的 标准体系是否合格，并向被评价（确认） 方提供评价报告和确认结论。 检查记录表与企业内部评价的检查记 录表格式相同，该表应在标准体系评价 （确认）前，由评价（确认）小组编制。
233
评价活动中发现的不符合标准要求的事项； 3、严格按照评价计划的时间、地点、范围、 方法和程序进行评价，并对评价报告负责； 4、评价组要对评价效果、问题和不合格项 产生的根源以及改进预防措施向员工明示， 鼓励员工积极参与改进。 （二）评价人员 1、本企业为主，也可外聘专家1—2人，具
234
备以下条件： 1、熟悉国家有关标准化方针、政策、法律 法规，掌握标准体系系列国家标准； 2、具有中专以上学历和相关专业知识，经 过标准化行政主管部门统一组织的培训、 考试，并取得评审员资格证书； 3、经过企业标准化培训，熟悉生产、经营 状况，掌握企业标准体系文件；
227
企业标准体系的自我评价和确认
1）在进行企业标准体系评价或确认时，应对标准化 过程提出如下四个基本问题： 一、标准化的过程是否已被识别并适当规定？ 二、 企业所建立的标准体系中职责是否已被分配？ 三、各项标准是否得到实施和保持？ 四、在实现标准所要求的结果方面，过程是否有效？ 综合上述问题的答案，便可以确定标准化评价结果。 2）评价可分为第一方、第二方和第三方审核： 第一方评价用于企业内部目的，由企业自己或以企业 的名义进行。企业的内部评价，也称之为第一方评价。 第二方评价由企业的相关方（如顾客）或由其他人员 以相关方的名义进行。也属于外部评价。 第三方评价由外部独立的组织进行。例如提供符合 GB/T19273《企业标准体系 评价与改进》要求的确认。
230
企业进行自我评价 的条件
企业开展标准体系自我评价，应具备几项基本条件：
1) 企业建立起了满足企业生产、经营、管理要求 的标准体系,并在标准体系文件批准发布后，有效实施 在三个月以上； 2) 企业应设有专职或兼职的标准化管理机构和人 员以及明确的标准化职能； 3) 企业全体员工应经过标准化专业知识培训，熟 悉企业方针、目标和本部门、本岗位的职责、权限； 4) 企业最高管理者和中层以上管理者，应熟悉国 家有关标准化的法律、法规和规章,掌握企业标准体系 文件的有关内容； 5) 成立了由最高管理者代表领导的标准体系自我 评价小组，并制定了较完整的评价计划。 231
企业标准体系实施指南
之
企业标准体系的
自我评价
225
评 价 的 概 念
体系评价: 例如体系审核和体系评审以 及自我评定,在涉及的范围上可以有所不同, 并可包括许多活动。
(GB/T19000-2.8.1大意)
企业标准体系自我评价: 企业为确定其 建立和实施标准体系所涉及的各项标准以及 相关联的各种标准化工作是否达到规定目标 的适宜性、充分性和有效性进行的活动。
242
评分表中分数如何分配？
评分表中分数共计400分，其中： —— 标准化工作要求（80分） —— 技术标准体系（120分） —— 管理标准体系和工作标准体系（100分） —— 技术标准、管理标准和工作标准的实施 监督与持续改进（100分） 企业标准体系评价评分：总分数为400分， 另外还有加分为100分。 如果达到了企业标准体系评价加分表中 评价要求的规定，就可以加分。
内部评价与外部确认的关系
企业应以内部评价为主，争取社会认可，评 价与确认相结合。 内部评价 不同于外部评价、确认，它是按照 评价的基本要求和企业的自身特点 由企业自己组 织策划和实施评价。而外部评价和确认,是经标准 化行政主管部门认可的评价机构,按照规定的组织 程序 和要求对企业进行的评价和确认。虽然内部 评价 和 经标准化主管部门 认可的 评价机构的 评 价、确认两者有相同之处,但也存在着较大差异。 内部评价 是企业建造自我完善平台的十分必 要的一种机制，但仅靠内部评价后，尚不能 得到 社会认可，因此 作为企业日常工作应以内部评价 为主，适时应26
体系的持续改进与 PDCA 模式
企业标准化的持续改进，是企业整体业绩的 一个重要组成部分，也是企业成功的一个永恒目 标和措施。企业标准体系的持续改进是不断提高 企业 标准化 水平，以适应 企业生产、经营、管 理、服务和外部环境变化等要求的能力的周而复 始、循环上升的过程。只有坚持企业标准体系的 持续改进 和 提高，企业标准化工作 才能不断进 步，这种持续改进是永无止境的。在标准化过程 中建立戴明有效管理模式，通过不断策划(P) ,不 断实施 (D),不断检查(C),不断处理 (A) ,促使企业 标准体系持续改进.GB/T19273对体系的“评价与 改进 ” 正是持续改进的重要方法。 （P181）
采用AAAA制 有何好处？
1) 企业标准体系的建立和 实施是一个由 低级向 高级 由局部向全面 不断完善 的进步过程, 不可能 一蹴而就 。合 格 程度分为 A级、AA级、AAA级、AAAA级 四个档次是 符合企 业逐步发展的实际情况的。 2) 当企业获得 低级别的评价后，一方面肯定了企业 的成绩，另一方面又指出了不足之处，由于又有明确的达 到更高级别的标准，企业则可持续改进向高级别的合格程 度去努力。 3) 级别越高，在 社会上 企业的 知名度 和 可信度 就 越高， 对企业发展自然是一种优势。企业 会不满足 低级合格程度，而会争取达到高级别的合格程度。通过企 业标准体系 外 部评价的合格程度，并公布于世，对企业 会起到鼓励、鞭策 作用，促使 企业 持续改进，不断 进 步，取得更大的绩效。
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评价（确认）的流程图
提出评价（确认）申请
评价（确认）准备 评价（确认）的实施 编写评价报告和不合格报告 评价（确认）结果处置
限期改进
跟踪验证，改进不良业绩
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怎样判定不合格项？
GB/T19000定义:不合格(不符合): 未满足要求.
一般有以下几种类型： 1）标准体系文件不合格。主要包括文件（包括标准） 不齐全，不能满足企业需求，格式、内容、要求不符合法 律、法规和各种标准. 2）设备不合格（包括检验、检测设备和仪器）。设 备不在正常的使用状态，没有进行周期性的检定、检修， 不能保证产品质量。 3）产品不合格（包括采购的产品、半成品及成品）。 主要是产品不符合标准要求。 4）人员不合格。主要是员工的技能素质没有达到培 训要求和标准规定，需持证的岗位没有持证上岗。 5）环境不合格。主要是办公室、厂房、车间、厂区 周围环境及排放不符合标准要求。 6）其他不合格。主要包括安全卫生信息资源管理等 不符合标准要求，有些是文件或标准未做规定的项目。
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谢谢大家！
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AAAA制的分数标准如何分配？
企业标准体系评价评分说明：
1) 总分数为400分,加上加分为500分。 2) 企业 若没有 评价内容规定的 项目 （不包括加分项目），按满分计算。 3) 不足320分为不合格。 4) 评为320 ——369分为A级。 5) 评为370 ——399分为AA级。 6) 评为400 ——459分为AAA级。 7) 评为460分以上为AAAA级。
评价组织和人员
（一）评价组织 企业开展自我评价前，应成立由最高管 理者参加的评价小组，或由最高管理者书 面委托一名主管生产经营、管理的副职代 表组成评价小组，并担任组长，负责全部 评价工作。小组成员包括各部门的负责人 或工程技术人员。
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人数可根据企业的规模、复杂程度自己决 定，一般不超过7人。如果要成立2个以上 的小组，每个小组不超过5人。 评价小组在评价过程中应承担以下责任 和义务： 1、严格按照标准化的法律法规和标准体系 系列标准对企业进行评价； 2、严格尊重事实，保证公正性，如实反映
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不合格的分级 -（2、3）
2) 一般不合格： ①不是明显不符合标准要求的不合格项。 如员工没有穿、戴防护服或相关标志，管理人员 的职责不明确,各种记录、表格、单据不规范等。 ②直接影响产品质量的不合格。操作人员 的技术水平、图纸的缺陷、设备的精度，包装、 运输、储存过程中没有严格按标准执行等因素影 响到产品质量。 ③造成质量活动失效的不合格。如质量控 制点没有针对关键质量特性或工序进行控制。 3）轻微不合格： 轻微不合格是指孤立的、偶尔发生的并对 产品质量无直接影响的项目。如文件的发放没按 要求、文件没有注日期或经手人签字等。
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4、从事标准化工作2年以上，具有一定的 工作经验和能力。 （三）评价组长职责 1、负责评价全过程工作； 2、有权对评价中发现的问题做最后决策； 3、制定评价计划，编写评价报告； 4、协助其他成员完成工作。
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（四）评价人员职责； 1、遵守纪律，按计划完成评价； 2、参与指定评价计划，编制检查记录表； 3、填写记录表，评分表和不合格项报告； 4、协助制定纠正措施，实施跟踪评价。
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为什么要对体系进行自我评价？
企业自我评价是第一方审核，是一种参照某管理 体系要求或某种优秀模式对企业的活动和结果所进行 的全面和系统的评审。企业为确定其建立和实施标准 体系所涉及的各项标准以及相关联的各种标准化工作 是否达到规定目标的适宜性、充分性和有效性进行的 活动。 企业自我评价是 按照评价的基本要求和企业 的 自身特点由 企业自己 组织 策划和实施评价。企业标 准体系自我评价的根本思想是：通过对过程的评价来 测量企业标准体系的运行情况，寻求 过程改进的机会 以改进 企业标准体系。对过程的评价包括：识别过程 的优点和缺点，分析不合格的原因，指导组织确定企 业标准体系的完善程度并识别改进的区域，帮助组织 确定向何处投入改进资源。 229
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不合格的分级-（1）
1)严重不合格：
①企业制定的标准体系文件与国家系列标准严重 不符，缺少或遗漏关键部门的技术标准、管理标准和 工作标准。有标准但关键部门或控制过程没有按标准 实施。 ②造成系统性失效的不合格。如采购没有按标准 严格执行，由于原材料不合格造成产品质量不合格等。 ③造成区域性失效的不合格。标准体系没有覆盖 到所有部门、车间，造成某个部门或某个产品未按标 准进行质量控制。 ④可造成严重后果的不合格。如没有进行必要的 安全检查，可能给企业带来严重损失。 ⑤违反国家法律、法规或强制性标准的不合格项。
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评价（确认）的方法
评价（确认）方法 ：一般是采用检查 记录表和评分表，并通过提问、观察、听 对方陈述、检查、比对、验证等评价方式 进行，从中获取客观证据，对标准体系文 件及实施过程是否满足标准要求进行打分， 根据评分表的最后得分，确定企业建立的 标准体系是否合格，并向被评价（确认） 方提供评价报告和确认结论。 检查记录表与企业内部评价的检查记 录表格式相同，该表应在标准体系评价 （确认）前，由评价（确认）小组编制。
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评价活动中发现的不符合标准要求的事项； 3、严格按照评价计划的时间、地点、范围、 方法和程序进行评价，并对评价报告负责； 4、评价组要对评价效果、问题和不合格项 产生的根源以及改进预防措施向员工明示， 鼓励员工积极参与改进。 （二）评价人员 1、本企业为主，也可外聘专家1—2人，具
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备以下条件： 1、熟悉国家有关标准化方针、政策、法律 法规，掌握标准体系系列国家标准； 2、具有中专以上学历和相关专业知识，经 过标准化行政主管部门统一组织的培训、 考试，并取得评审员资格证书； 3、经过企业标准化培训，熟悉生产、经营 状况，掌握企业标准体系文件；
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企业标准体系的自我评价和确认
1）在进行企业标准体系评价或确认时，应对标准化 过程提出如下四个基本问题： 一、标准化的过程是否已被识别并适当规定？ 二、 企业所建立的标准体系中职责是否已被分配？ 三、各项标准是否得到实施和保持？ 四、在实现标准所要求的结果方面，过程是否有效？ 综合上述问题的答案，便可以确定标准化评价结果。 2）评价可分为第一方、第二方和第三方审核： 第一方评价用于企业内部目的，由企业自己或以企业 的名义进行。企业的内部评价，也称之为第一方评价。 第二方评价由企业的相关方（如顾客）或由其他人员 以相关方的名义进行。也属于外部评价。 第三方评价由外部独立的组织进行。例如提供符合 GB/T19273《企业标准体系 评价与改进》要求的确认。
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企业进行自我评价 的条件
企业开展标准体系自我评价，应具备几项基本条件：
1) 企业建立起了满足企业生产、经营、管理要求 的标准体系,并在标准体系文件批准发布后，有效实施 在三个月以上； 2) 企业应设有专职或兼职的标准化管理机构和人 员以及明确的标准化职能； 3) 企业全体员工应经过标准化专业知识培训，熟 悉企业方针、目标和本部门、本岗位的职责、权限； 4) 企业最高管理者和中层以上管理者，应熟悉国 家有关标准化的法律、法规和规章,掌握企业标准体系 文件的有关内容； 5) 成立了由最高管理者代表领导的标准体系自我 评价小组，并制定了较完整的评价计划。 231
企业标准体系实施指南
之
企业标准体系的
自我评价
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评 价 的 概 念
体系评价: 例如体系审核和体系评审以 及自我评定,在涉及的范围上可以有所不同, 并可包括许多活动。
(GB/T19000-2.8.1大意)
企业标准体系自我评价: 企业为确定其 建立和实施标准体系所涉及的各项标准以及 相关联的各种标准化工作是否达到规定目标 的适宜性、充分性和有效性进行的活动。
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评分表中分数如何分配？
评分表中分数共计400分，其中： —— 标准化工作要求（80分） —— 技术标准体系（120分） —— 管理标准体系和工作标准体系（100分） —— 技术标准、管理标准和工作标准的实施 监督与持续改进（100分） 企业标准体系评价评分：总分数为400分， 另外还有加分为100分。 如果达到了企业标准体系评价加分表中 评价要求的规定，就可以加分。
内部评价与外部确认的关系
企业应以内部评价为主，争取社会认可，评 价与确认相结合。 内部评价 不同于外部评价、确认，它是按照 评价的基本要求和企业的自身特点 由企业自己组 织策划和实施评价。而外部评价和确认,是经标准 化行政主管部门认可的评价机构,按照规定的组织 程序 和要求对企业进行的评价和确认。虽然内部 评价 和 经标准化主管部门 认可的 评价机构的 评 价、确认两者有相同之处,但也存在着较大差异。 内部评价 是企业建造自我完善平台的十分必 要的一种机制，但仅靠内部评价后，尚不能 得到 社会认可，因此 作为企业日常工作应以内部评价 为主，适时应26
体系的持续改进与 PDCA 模式
企业标准化的持续改进，是企业整体业绩的 一个重要组成部分，也是企业成功的一个永恒目 标和措施。企业标准体系的持续改进是不断提高 企业 标准化 水平，以适应 企业生产、经营、管 理、服务和外部环境变化等要求的能力的周而复 始、循环上升的过程。只有坚持企业标准体系的 持续改进 和 提高，企业标准化工作 才能不断进 步，这种持续改进是永无止境的。在标准化过程 中建立戴明有效管理模式，通过不断策划(P) ,不 断实施 (D),不断检查(C),不断处理 (A) ,促使企业 标准体系持续改进.GB/T19273对体系的“评价与 改进 ” 正是持续改进的重要方法。 （P181）