第4章 外部效应理论
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对负的外部效应的内部化：就是将外部边际成本加到私人的边际
成本之上，从而物品或服务的价格得以反映全部社会边际成本。 对正的外部效应的内部化：就是将外部边际效益加到私人的边际 效益之上，从而物品或服务的价格得以反映全部社会边际收益。 内部化的具体措施大体上有矫正性税收和矫正性财政补贴两类。 通过调节供给和需求，达到调控产量（或消费量）的目的。 2、负的外部效应的内部化
E1
P0 C G
D
DD dd
○
Q1
Q0
Q2
Q
但是，如果免费提供准公共物品，也会导致过渡消费，从而造成社 会福利的损失，损失部分就是该图中三角形E0CD（E0FD)的面积（与三 角形CDG面积相等）。
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2、负的外部效应与资源配置
正的外部效应是效益外部化，使产品或服务的实际供给量小于帕 累托最优供给量。而当成本外部化时，就会导致负的外部效应，使产品 的实际供给量大于帕累托最优供给量。
P DD dd P0 P2 P1 E1 A E0
SS
○
Qp
Q1
Q0
Q
图中三角形E1AE0，就是社会效率的损失。
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准公共物品的政府提供 为了降低或消除准公共物品供给中资源配置的效率损失，就需要 政府进行干预，或者由政府进行供给。实际上，就是降低和消除上图 中三角形E1AE0的面积。
P A E0 F SS SS/
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4、公共管制 公共管制就是通过行政和技术的手段来达到控制产量（或消费量） 的目的。 5、法律措施 法律措施是政府重要的手段，政府可以通过法律来界定和保护产权 来最大限度的减少外部效应的现象产生。
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案例分析：接种疫苗 疫苗接种的需求曲线和供给曲线分别为D和S，其交点U的均衡价 格和人次为25元和10万人次。但社会需求是12万人次，因此，10万人次 是无效率的。因此需要进行矫正。
疫苗接种量（万人次）
当供给曲线为S时，市场均衡点为A，而具有效率的产量在F点。当供给曲线为 S/时，市场和社会的边际收益相等，MEB＝0。也就是说，当边际外部效应递 减时，市场机制可以达到最佳效率。
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本章问题
1、外部效应含义及其分类 2、外部效应内部化的实质 3、科斯定理 4、用图说明正的外部效应纠正的工作过程 5、用图说明负的外部效应纠正的工作过程 6、画图说明“水土流失治理案例”
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（三）外部效应的主要表现形式
1、消费活动产生的正的消费外部效应 指某人或家庭因别人或家庭的消费活动而收益。如A的邻居B拥有 一个美丽的花园，A也会因此而受到该花园的效益。 2、消费活动产生的正的生产外部效应 指某厂商因某个人或家庭的消费活动而受益。如购买者偏好的变化 增加了对厂商产品的需求。 3、消费活动产生的负的消费外部效应 指某人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损。如A嫉妒B的较高 的生活水平，他会因此而遭受负的消费外部效应。 4、消费活动产生的负的生产外部效应 指某厂商因某个人或家庭的消费活动而受损。如购买者偏好的变化 减少了对厂商产品的需求。 5、生产活动产生的正的消费外部效应 某人或家庭因某厂商的生产活动而受益。如由于采用新的技术，使 得企业在追求例如最大化的同时，以较低的价格出售质量更好的产品， 消费者就会因此而受到正的外部效应。
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（1）农民是土地的主人 农民是土地的主人，意味着农民有开垦荒地的权利，从而可以从开 垦中获得收入。因此， 对农民：只要政府支付的钱大于农民开垦的收入，农民就可能放 弃开垦。即：政府的钱>农民的边际净收入=（MB-MPC） 对政府：只要政府支付的钱（治里水土流失的损失，图中MSC与 MPC之间的距离）小于水土流失所造成的损失，政府就愿意付款。即 政府所支付的钱<水土流失的边际损害=MD。 当产量为Q1时： MB-MPC=0；而MD （即MSC与MPC之间的距离） >0 。 当产量为Q*时： MSC与MB（在这里边际社会收益与边际个人收益相等）相等，社 会净损失为零。 在Q*左边：政府所付的钱都大于MD 在Q*右边：政府所付的钱都小于MD，但大于农民的边际收入。 所以，政府只愿意补偿农民将产量从Q1减少到Q*时其个人的损失。 图中三角形abc就是政府和农民谈判时的空间。
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以治理水土流失为例 由于农民的过渡开垦造成水土流失，代表社会利益的政府治理的 过程，从经济的角度来看，实际上就是政府与农民交易的过程。还是 用成本、收益的方法来分析。
美元
a
b
d c
MSC=MPC+MD
MPC（个人边际成本） MD（水土流失的外部损失）
○
Q* Q1
MB
年产量Q
从两个方面来分析：一是农民是土地的主人，二是政府是土地的主人。
价 格 、 效 益 和 成 本 （ 元 ） S＝MSC
45
30 25 10
Z V U H DD＝MSB =MEB+MPB（边际社会收益） D＝MPB（边际个人收益） 0 10 12 疫苗接种量（万人次）
图中的V点，MSC=MSB,接种人数从10万人次增加到12万人次，社会获得 UVZ面积大小的净收益，价格从25元下降到10元，其中政府补贴的钱为20 元，市场均衡点为H。
边 际 收 益
SR
AR
MC
○
f*
f
羊群数
图中AR为每只羊的平均产肉量，MC为增加一只羊的边际成本，SR为 羊的边际社会收益。f为牧民根据自己的成本收益确定产量， f*社会角 度确定的羊的产量。 f > f* 表明私人市场机制下对公共资源的过渡利 用和效率损失。
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二、外部效应的纠正
（一）私人经济部门对外部效应的纠正 私人部门克服外部效应的机制主要表现在以下几个方面： 1、一体化 是指通过扩大企业的规模，将外部效益和外部成本内部化 ，来解 决外部效应的问题。如苹果园的主人同时经营养蜂业务。但必须在苹果 园足够大，使所有的蜂都在苹果园内才能实现。 2、产权与科斯定理 产权通常是指某种资源的所有权、使用权以及自由转让权等。 科斯是美国著名的经济学家，他认为（科斯定理）： 外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当而引起的，所 以只需要界定并保护产权，而随后产生的市场交易就能达到帕累托最优。 科斯定理的论点就是：只要产权明确界定并得到法律的保护，那么 就可以实现资源最优配置的效果，产权赋予不同的人只会带来收入分配 结果的不同。
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6、生产活动产生的正的生产外部效应
某厂商因别的厂商的生产活动而受益。如养蜂者接近苹果园。 7、生产活动产生负的消费外部效应 某厂商的生产活动给其他消费者带来损失。如厂商造成的污染。 8、生产活动产生负的生产外部效应 某厂商的生产活动给其他厂商带来损失。如湖边的纺织厂给养鱼者 带来损失。
P E0 A SS社会成本
PO
P1
E1
ss（生产者供给曲 线）
MEC（边际外部成本）
DD ○ QO Q1 Q
图中三角形E0AE1就是由于过渡供给而导致的社会福利的损失，也 可以说是社会边际收益不足以补偿社会边际成本。
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负的外部效应有三种情况：不变、递增和递减。 3、公共资源与资源配置效率 以公共草地放牧为例。
正的外部效应
外部效应
负的外部效应
可能是由生产或消 费导致的，也可能 是由生产和消费共 同导致的
公共资源问题
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（四）外部效应与资源配置效率
由于外部效应导致价格不能反映真实的成本和收益，从而会使资源 配置不能达到帕累托效率准则所要求的最佳状态。 1、正的外部效应与资源配置 正的外部效应是指一种物品或服务的价格不能反映其所带来的社 会边际收益。以教育（准公共物品）为例。
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案例分析：正的外部边际收益递减
接上例，如果接种疫苗的边际外部收益是逐渐下降的，并在16万人次时 趋向于零，则对外部效应的纠正就应该在这时停止。
价 格 、 效 益 和 成 本 （ 元 ） MSB=MPB+MEB S=MSC
30
25
E
F A B S/=MSC
C
20 MPB
0
10
12
16
20
第四章 外部效应理论
一、外部效应概论 二、外部效应的纠正 本章问题
一、外部效应概论
（一）外部效应的定义 外部效应： 就是指某些个人或厂商的经济行为影响了其他个人或厂商，却没有 为之承担应有的成本费用或没有得到应有的报酬的现象。也就是说在市 场活动中没有得到补偿的额外成本和额外收益。 （二）外部效应的分类 1、正的外部效应 也称之为外部效益或外部经济，是指对交易双方之外的第三者所带 来的未在价格中得以反映的经济效益。 2、负的外部效应 也称之为的外部成本或外部不经济，是指对交易双方之外的第三者 带来的未在价格中得以反映的成本费用。 3、公共资源问题 公共资源的特征：希缺性和使用不受限止。 公共资源的外部效应是指多增加一个使用者（消费者）而给其他使 用者带来的外部成本。
P
P0
E0
E1
SS+T
P1
SS DD DD/
○
Q0
Q1
Q
用矫正性税收使私人边际成本与社会边际成本一致。
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3、正的外部效应的内部化
用矫正性财政补贴使私人边际利益与社会边际利益一致。
P dd
DD E0
SS
SS-T E1
○
Q1
Q0
Q
矫正性财政补贴实际上也是通过调节供给和需求，来达到控制产量 （或消费量）的目的。
返
回
上一页ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ下一页
（2）政府是土地的主人 政府是土地的主人意味着：农民要开垦土地必须向政府付钱。 对政府：只要农民所付的钱大于水土流失所导致的损失，就愿意。 对农民：只要所支付的钱小于其开垦所带来的收入。 这种情况下，双方的谈判空间也同样在产量Q*和Q1之间。
问题：没有资源（财产、资产）的人会怎样？
3、社会制裁 社会制裁实际上反映的是道德的作用。但社会制裁往往显得比较软 弱。 （二）政府对外部效应的纠正 1、外部效应的内部化 政府对外部效应的纠正主要着眼于对私人边际效益或边际成本的 调整。其思路为： 当某种物品或服务的私人边际效益或成本被调整到足以使得个人 或厂商的决策考虑其所产生的外部效应，即考虑实际的社会边际效益或 成本时，就实现了外部效应的内部化。也就是将外部效应的边际价值进 行定价。
对负的外部效应的内部化：就是将外部边际成本加到私人的边际
成本之上，从而物品或服务的价格得以反映全部社会边际成本。 对正的外部效应的内部化：就是将外部边际效益加到私人的边际 效益之上，从而物品或服务的价格得以反映全部社会边际收益。 内部化的具体措施大体上有矫正性税收和矫正性财政补贴两类。 通过调节供给和需求，达到调控产量（或消费量）的目的。 2、负的外部效应的内部化
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P0 C G
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DD dd
○
Q1
Q0
Q2
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但是，如果免费提供准公共物品，也会导致过渡消费，从而造成社 会福利的损失，损失部分就是该图中三角形E0CD（E0FD)的面积（与三 角形CDG面积相等）。
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2、负的外部效应与资源配置
正的外部效应是效益外部化，使产品或服务的实际供给量小于帕 累托最优供给量。而当成本外部化时，就会导致负的外部效应，使产品 的实际供给量大于帕累托最优供给量。
P DD dd P0 P2 P1 E1 A E0
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图中三角形E1AE0，就是社会效率的损失。
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准公共物品的政府提供 为了降低或消除准公共物品供给中资源配置的效率损失，就需要 政府进行干预，或者由政府进行供给。实际上，就是降低和消除上图 中三角形E1AE0的面积。
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4、公共管制 公共管制就是通过行政和技术的手段来达到控制产量（或消费量） 的目的。 5、法律措施 法律措施是政府重要的手段，政府可以通过法律来界定和保护产权 来最大限度的减少外部效应的现象产生。
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案例分析：接种疫苗 疫苗接种的需求曲线和供给曲线分别为D和S，其交点U的均衡价 格和人次为25元和10万人次。但社会需求是12万人次，因此，10万人次 是无效率的。因此需要进行矫正。
疫苗接种量（万人次）
当供给曲线为S时，市场均衡点为A，而具有效率的产量在F点。当供给曲线为 S/时，市场和社会的边际收益相等，MEB＝0。也就是说，当边际外部效应递 减时，市场机制可以达到最佳效率。
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本章问题
1、外部效应含义及其分类 2、外部效应内部化的实质 3、科斯定理 4、用图说明正的外部效应纠正的工作过程 5、用图说明负的外部效应纠正的工作过程 6、画图说明“水土流失治理案例”
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（三）外部效应的主要表现形式
1、消费活动产生的正的消费外部效应 指某人或家庭因别人或家庭的消费活动而收益。如A的邻居B拥有 一个美丽的花园，A也会因此而受到该花园的效益。 2、消费活动产生的正的生产外部效应 指某厂商因某个人或家庭的消费活动而受益。如购买者偏好的变化 增加了对厂商产品的需求。 3、消费活动产生的负的消费外部效应 指某人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损。如A嫉妒B的较高 的生活水平，他会因此而遭受负的消费外部效应。 4、消费活动产生的负的生产外部效应 指某厂商因某个人或家庭的消费活动而受损。如购买者偏好的变化 减少了对厂商产品的需求。 5、生产活动产生的正的消费外部效应 某人或家庭因某厂商的生产活动而受益。如由于采用新的技术，使 得企业在追求例如最大化的同时，以较低的价格出售质量更好的产品， 消费者就会因此而受到正的外部效应。
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（1）农民是土地的主人 农民是土地的主人，意味着农民有开垦荒地的权利，从而可以从开 垦中获得收入。因此， 对农民：只要政府支付的钱大于农民开垦的收入，农民就可能放 弃开垦。即：政府的钱>农民的边际净收入=（MB-MPC） 对政府：只要政府支付的钱（治里水土流失的损失，图中MSC与 MPC之间的距离）小于水土流失所造成的损失，政府就愿意付款。即 政府所支付的钱<水土流失的边际损害=MD。 当产量为Q1时： MB-MPC=0；而MD （即MSC与MPC之间的距离） >0 。 当产量为Q*时： MSC与MB（在这里边际社会收益与边际个人收益相等）相等，社 会净损失为零。 在Q*左边：政府所付的钱都大于MD 在Q*右边：政府所付的钱都小于MD，但大于农民的边际收入。 所以，政府只愿意补偿农民将产量从Q1减少到Q*时其个人的损失。 图中三角形abc就是政府和农民谈判时的空间。
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以治理水土流失为例 由于农民的过渡开垦造成水土流失，代表社会利益的政府治理的 过程，从经济的角度来看，实际上就是政府与农民交易的过程。还是 用成本、收益的方法来分析。
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MPC（个人边际成本） MD（水土流失的外部损失）
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年产量Q
从两个方面来分析：一是农民是土地的主人，二是政府是土地的主人。
价 格 、 效 益 和 成 本 （ 元 ） S＝MSC
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Z V U H DD＝MSB =MEB+MPB（边际社会收益） D＝MPB（边际个人收益） 0 10 12 疫苗接种量（万人次）
图中的V点，MSC=MSB,接种人数从10万人次增加到12万人次，社会获得 UVZ面积大小的净收益，价格从25元下降到10元，其中政府补贴的钱为20 元，市场均衡点为H。
边 际 收 益
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羊群数
图中AR为每只羊的平均产肉量，MC为增加一只羊的边际成本，SR为 羊的边际社会收益。f为牧民根据自己的成本收益确定产量， f*社会角 度确定的羊的产量。 f > f* 表明私人市场机制下对公共资源的过渡利 用和效率损失。
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二、外部效应的纠正
（一）私人经济部门对外部效应的纠正 私人部门克服外部效应的机制主要表现在以下几个方面： 1、一体化 是指通过扩大企业的规模，将外部效益和外部成本内部化 ，来解 决外部效应的问题。如苹果园的主人同时经营养蜂业务。但必须在苹果 园足够大，使所有的蜂都在苹果园内才能实现。 2、产权与科斯定理 产权通常是指某种资源的所有权、使用权以及自由转让权等。 科斯是美国著名的经济学家，他认为（科斯定理）： 外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当而引起的，所 以只需要界定并保护产权，而随后产生的市场交易就能达到帕累托最优。 科斯定理的论点就是：只要产权明确界定并得到法律的保护，那么 就可以实现资源最优配置的效果，产权赋予不同的人只会带来收入分配 结果的不同。
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6、生产活动产生的正的生产外部效应
某厂商因别的厂商的生产活动而受益。如养蜂者接近苹果园。 7、生产活动产生负的消费外部效应 某厂商的生产活动给其他消费者带来损失。如厂商造成的污染。 8、生产活动产生负的生产外部效应 某厂商的生产活动给其他厂商带来损失。如湖边的纺织厂给养鱼者 带来损失。
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MEC（边际外部成本）
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图中三角形E0AE1就是由于过渡供给而导致的社会福利的损失，也 可以说是社会边际收益不足以补偿社会边际成本。
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负的外部效应有三种情况：不变、递增和递减。 3、公共资源与资源配置效率 以公共草地放牧为例。
正的外部效应
外部效应
负的外部效应
可能是由生产或消 费导致的，也可能 是由生产和消费共 同导致的
公共资源问题
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（四）外部效应与资源配置效率
由于外部效应导致价格不能反映真实的成本和收益，从而会使资源 配置不能达到帕累托效率准则所要求的最佳状态。 1、正的外部效应与资源配置 正的外部效应是指一种物品或服务的价格不能反映其所带来的社 会边际收益。以教育（准公共物品）为例。
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案例分析：正的外部边际收益递减
接上例，如果接种疫苗的边际外部收益是逐渐下降的，并在16万人次时 趋向于零，则对外部效应的纠正就应该在这时停止。
价 格 、 效 益 和 成 本 （ 元 ） MSB=MPB+MEB S=MSC
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F A B S/=MSC
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20 MPB
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第四章 外部效应理论
一、外部效应概论 二、外部效应的纠正 本章问题
一、外部效应概论
（一）外部效应的定义 外部效应： 就是指某些个人或厂商的经济行为影响了其他个人或厂商，却没有 为之承担应有的成本费用或没有得到应有的报酬的现象。也就是说在市 场活动中没有得到补偿的额外成本和额外收益。 （二）外部效应的分类 1、正的外部效应 也称之为外部效益或外部经济，是指对交易双方之外的第三者所带 来的未在价格中得以反映的经济效益。 2、负的外部效应 也称之为的外部成本或外部不经济，是指对交易双方之外的第三者 带来的未在价格中得以反映的成本费用。 3、公共资源问题 公共资源的特征：希缺性和使用不受限止。 公共资源的外部效应是指多增加一个使用者（消费者）而给其他使 用者带来的外部成本。
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用矫正性税收使私人边际成本与社会边际成本一致。
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3、正的外部效应的内部化
用矫正性财政补贴使私人边际利益与社会边际利益一致。
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矫正性财政补贴实际上也是通过调节供给和需求，来达到控制产量 （或消费量）的目的。
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（2）政府是土地的主人 政府是土地的主人意味着：农民要开垦土地必须向政府付钱。 对政府：只要农民所付的钱大于水土流失所导致的损失，就愿意。 对农民：只要所支付的钱小于其开垦所带来的收入。 这种情况下，双方的谈判空间也同样在产量Q*和Q1之间。
问题：没有资源（财产、资产）的人会怎样？
3、社会制裁 社会制裁实际上反映的是道德的作用。但社会制裁往往显得比较软 弱。 （二）政府对外部效应的纠正 1、外部效应的内部化 政府对外部效应的纠正主要着眼于对私人边际效益或边际成本的 调整。其思路为： 当某种物品或服务的私人边际效益或成本被调整到足以使得个人 或厂商的决策考虑其所产生的外部效应，即考虑实际的社会边际效益或 成本时，就实现了外部效应的内部化。也就是将外部效应的边际价值进 行定价。