2023年基金从业资格证题库(考试直接用)

2023年基金从业资格证题库
第一部分单选题(300题)
1、目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是
（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
2、下列关于股权投资母基金的说法中，错误的是（）。

A.母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金
B.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和间接投资
C.母基金也称为基金中的基金
D.母基金利用自身的资金及其管理团队优势，通过优选多只股权投资基金，分散和降低投资风险
【答案】：B
3、有效进行合规培训管理能有效降低（），并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。

A.系统风险
B.非系统风险
C.操作风险
D.运作风险
【答案】：D
4、不属于契约型私募基金合同必备条款的是（）。

A.基金合同的效力、变更、解除与终止
B.当事人及权利义务
C.私募基金份额持有人大会及日常机构
D.利润分配及亏损分担
【答案】：D
5、基金资产估值不需考虑（）因素。

A.估值频率
B.交易价格及其公允性
C.估值方法的一致性和公开性
D.基金的会计核算
【答案】：D
6、基金进行利润分配，会对基金份额净值和投资者利润产生的影响是（）。

A.基金份额净值下降，投资者利益会相应减少
B.基金份额净值不变，投资者利益也不会受影响
C.基金份额净值下降，但投资者利益不受影响
D.基金份额净值不变，但投资者利益会相应减少
【答案】：C
7、（2018年真题）（）应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

A.基金管理人、基金托管人
B.基金管理人、基金销售机构
C.基金托管人、基金销售机构
D.基金业协会、基金管理人
【答案】：B
8、如果非公开募集基金的累计人数超过（）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

A.50
B.100
C.200
D.500
【答案】：C
9、LOF基金份额的申购、赎回采用（）原则通过。

A.份额申购、金额赎回
B.金额申购、份额赎回
C.金额申购、金额赎回
D.份额申购、份额赎回
【答案】：B
10、基金产品风险评价应当考虑以下哪些因素?（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
11、（2017年真题）中国证券投资基金业协会的法律地位由（）确定。

A.中国证监会
B.《中华人民共和国证券投资基金法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.中国国务院
【答案】：B
12、与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险，其中不包括（）。

A.提前赎回风险
B.利率风险
C.再投资风险
D.延迟赎回风险
【答案】：D
13、大宗商品的投资方式不包括（）。

A.购买大宗商品实物
B.购买资源
C.购买大宗商品相关债券
D.投资大宗商品衍生工具
【答案】：C
14、公司型基金的税后利润分配，如严格按照《公司法》，需在（）之后，分配顺序的灵活性也（）。

A.亏损弥补和提取公积金；较高
B.亏损弥补和提取公积金；较低
C.支付股利和亏损弥补；较高
D.支付股利和亏损弥补；较低
【答案】：B
15、下列说法不正确的是（）。

A.股权投资基金属于高风险、高期望收益的资产类别
B.创业投资基金通常投资于成熟期的企业
C.股权投资基金的收益波动性较高
D.股权投资基金的专业性较强
【答案】：B
16、按运作方式可以将分级基金分为（）。

A.股票型分级基金和债券型分级基金
B.封闭式分级基金和开放式分级基金
C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金
D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金
【答案】：B
17、（2016年真题）下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（）。

A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容
B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险
C.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念
D.使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容
【答案】：D
18、中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金办结登记手续。

A.5
B.20
C.15
D.10
【答案】：B
19、投资后管理关注的被投资企业经营情况不包括（）
A.销售及订货出现重大变化
B.管理层出现变动
C.聘任独立董事
D.失去重要客户和供应商
【答案】：C
20、若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过（）并等待交割来获取无风险利润。

A.买入标的资产现货、卖出远期
B.卖出标的资产现货、买入远期
C.同时买进标的资产现货和远期
D.同时卖出标的资产现货和远期
【答案】：A
21、下列关于股票拆分的说法中，错误的是（）。

A.会对公司的资本结构和股东权益产生影响
B.会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低
C.每股收益和每股市价下降
D.股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变
【答案】：A
22、（2016年真题）内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】：D
23、（）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。

A.基金代销
B.基金包销
C.基金直销
D.基金互联网销售
【答案】：C
24、（2017年真题）（）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。

A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
【答案】：A
25、下列关于红利折现模型和股权自由现金流折现模型的说法不正确的是（）。

A.红利折现模型要求目标公司的红利发放政策相对稳定
B.股权自由现金流（FCFE）是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流
C.股权自由现金流（FCFE）=净利润（E）+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还
D.在实际中，很多企业的红利发放政策不稳定，常用红利折现模型进行估值
【答案】：D
26、2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.中国证监会基金机构监管部
B.中国证券业协会
C.中国证券业协会基金公司会员部
D.中国证监会各地证监局
【答案】：C
27、下列不属于证券市场中的显性成本的是（）。

A.佣金
B.过户费
C.买卖差价
D.印花税
【答案】：C
28、以下不属于我国证券登记结算机构职能的是（）
A.结算
B.登记
C.交易
D.存管
【答案】：C
29、（2020年真题）下列股权投资基金投资者中，属于合规投资者的是
A.退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入为5万元，现将150万元存款投资于一直股权投资基金
B.拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金
C.总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金
D.银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为
60万元，先投资50万元于一只股权投资基金
【答案】：B
30、优先购买权是指目标企业（），作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

A.其他股东对外出售股权时
B.发行新股时
C.发行可转换债券时
D.发生回购时
【答案】：A
31、下列关于股权投资基金募集流程的说法中，错误的是
（）。

A.募集机构应当向特定对象宣传推介基金
B.募集机构应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
C.基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
D.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效
【答案】：D
32、基金管理人在申请登记前发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的，基金业协会按规定应（）。

A.暂停受理私募基金产品备案申请
B.将管理人列入异常机构对外公示
C.不予登记
D.依法取缔
【答案】：C
33、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。

则基金份额净值为（）。

A.1.15
B.2.15
C.1.05
D.2.05
【答案】：A
34、基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（）。

A.包括认购费
B.包括申购费
C.包括销售服务费
D.包括管理费
【答案】：D
35、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。

转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。

用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。

上述说法（）。

A.错误
B.部分错误
C.正确
D.部分正确
【答案】：C
36、M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（）。

A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报
B.向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款
C.向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金
D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险
【答案】：D
37、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为（）股普通股票。

A.500
B.400
C.300
D.250
【答案】：B
38、股权投资基金的投资一般流程不包括（）。

A.项目开发
B.项目立项
C.项目监督
D.项目筛选
【答案】：C
39、检查是基金监管的重要措施，属于（）监管方式。

A.事前
B.事中
C.事后
D.日常
【答案】：B
40、在下列哪种市场中，证券价格只能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息？（）
A.无效市场
B.半强有效市场
C.弱有效市场
D.强有效市场
【答案】：C
41、（）是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

A.信用风险
B.利率风险
C.再投资风险
D.流动性风险
【答案】：A
42、假设某基金第一年的收益率为5％,第二的收益率也是5％,其年几何平均收益率（）。

A.小于5％
B.等于5％
C.大于5％
D.无法判断
【答案】：B
43、关于中国证券投资基金业协会，说法不正确的是（）。

A.是股权投资基金行业的自律性组织
B.是社会团体法人
C.负责收集整理证券信息，为会员提供服务
D.负责组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
【答案】：C
44、股权投资基金财产清算小组的职责不包括（）。

A.基金财产的变现和分配
B.基金财产的保管
C.基金财产的估价
D.基金财产的投资
【答案】：D
45、下列某基金代销银行的货币市场基金宣传推介行为中，做法正确的是（）。

A.以该银行现金理财工具的名义实际推介货币市场基金
B.宣传该银行为货币市场基金提供T+0快速赎回服务，并充分揭示快速赎回服务的规则、内容、费用及限制条件等信息
C.根据货币市场基金历史业绩表现，谨慎承诺最低预期收益率
D.根据业务推动需要，制作实出货币市场基金收益率高于银行存款利率的宣传材料
【答案】：B
46、投资机构为被投资企业提供的增值服务通常包括（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
【答案】：B
47、以下不是股权投资基金法律尽职调查的作用的是（）。

A.评估企业资产的合法性
B.评估企业债务的合法性
C.评估企业业务的合法性
D.评估企业潜在的法律风险
【答案】：B
48、当某国的物价不断下跌出现通货紧缩时，该国的名义利率和实际利率的关系为（）。

A.名义利率与实际利率大小关系不确定
B.名义利率与实际利率相等
C.名义利率比实际利率低
D.D名义利率比实际利率高
【答案】：C
49、下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.本质上是一种指数基金
C.可以进行套利交易
D.会出现大幅折价或溢价交易现象
【答案】：D
50、基金的市场营销主要涉及的内容包括（）。

A.基金份额的募集与客户服务
B.基金份额的登记与基金份额的募集
C.基金的投资管理与客户服务
D.基金份额投资管理与基金份额的登记
【答案】：A
51、新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。

A.报价转让
B.协议转让
C.股份转让
D.书面转让
【答案】：B
52、我国同业拆借市场上交易活跃的品种有1天(隔夜)、7天、14天、1个月、3个月、6个月、9个月和1年。

同业拆借的利息是按日结算的。

拆息率则根据剔除该品种每天最高和最低的报价后的算术平均数得到，并于每天上午()对外发布。

A.9：00
B.10：00
C.9：30
D.11：30
【答案】：D
53、股权投资基金的收益分配，主要在（）之间进行。

A.投资者和托管人
B.投资者与第三方服务机构
C.管理人和托管人
D.投资者与管理人
【答案】：D
54、封闭式基金的利润分配方式是（）。

A.股票分红
B.留存收益
C.现金分红
D.分红再投资
【答案】：C
55、T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在（）日统―传送至注册登记机构。

A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
【答案】：A
56、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。

A.1420
B.1768
C.1686
D.1868
【答案】：D
57、ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循的交易规则包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】：A
58、关于基金财产独立性的表现，下列说法不正确的是（）。

A.基金财产的债务由基金份额持有人承担，基金份额持有人以其出资
为限对基金财产的债务承担责任
B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

基金管理人和托管人不得将基金财产归入其固有财产
C.基金管理人和托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产
D.基金财产的债权，不得与基金管理人和托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销
【答案】：A
59、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是
（）。

A.私募基金管理人依法解散、被依法撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记
B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案
D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记
【答案】：D
60、以下不属于股权投资基金组织形式的是（）。

A.公司型基金
B.创业投资基金
C.合伙型基金
D.契约型基金
【答案】：B
61、下列关于信用利差特点的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
62、外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式是指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】：D
63、关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法中错误的是（）
A.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记已成为会员的基金服务机构提供基金服务业务
B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记
C.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
D.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查
【答案】：D
64、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。

A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方
B.监事会会议每半年召开一次
C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利
D.投资人有权提名董事
【答案】：D
65、上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。

A.100%
B.50%
C.130%
D.150%
【答案】：C
66、(2016年)根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。

A.核准规模的80％以上，份额持有人不少于200人
B.注册规模的80％以上，份额持有人人数符合中国证监会规定的
C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人
D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人
【答案】：B
67、关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（）。

A.本质上是种合伙关系
B.有限合伙企业是企业所得税的纳税主体
C.普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托第三方任基金管理人
D.有利于避免双重纳税
【答案】：B
68、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争的公司B，又离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（）。

A.视C企业发展状况确定违反与否
B.原竞业禁止协议失效
C.违反了原竞业禁止协议
D.视竞业禁止协议期限确定违反与否
【答案】：D
69、私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（）。

A.公司章程
B.基金代销协议
C.基金主要投资方向和类别
D.基金合同
【答案】：B
70、基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）
A.要求投资者提供金融资产证明
B.对投资者的专业知识进行考查
C.要求投资者提供收入证明
D.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报
【答案】：D
71、（2016年真题）关于ETF，以下说法正确的是（）。

A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利
B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金
C.ETF申购时可使用一篮子股票
D.折价套利会增加ETF的总份额
【答案】：C
72、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】：D
73、待评估资产价值=重置全价-综合贬值是（）的计算公式。

A.账面价值法
B.重置成本法
C.成本法
D.清算价值法
【答案】：B
74、银行间债券市场的中介服务机构一般不包括（）。

A.全国银行间同业拆借中心
B.上海清算所
C.深圳清算所
D.中央国债登记结算有限责任公司
【答案】：C
75、证券投资咨询机构在股权投资基金市场中扮演的角色是
（）
A.基金募集者
B.基金销售机构
C.基金份额登记机构
D.基金财产保管机构
【答案】：B
76、可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面
（）。

A.年利率
B.季利率
C.月利率
D.日利率
【答案】：A
77、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。

A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.相互制约
【答案】：B
78、（）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。

A.股权投资基金公司审核
B.股权投资基金募集
C.股权投资基金行业自律
D.股权投资基金行业监管
【答案】：C
79、普通合伙人对合伙企业债务（），有限合伙人对合伙企业债务（）。

A.不承担责任；承担全部责任
B.承担有限连带责任；承担有限主要责任
C.承担无限连带责任；承担无限主要责任
D.承担无限连带责任；以认缴出资额为限承担责任
【答案】：D
80、合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，除合伙协议另有约定外，新増合伙人需经（）合伙人一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议。

A.三分之一
B.四分之一
C.全体
D.半数
【答案】：C
81、私募股权投资的退出机制中,（）常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。

A.首次公开发行
B.买壳或借壳上市
C.二次出售
D.投资私募股权二级市场
【答案】：C
82、我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容
（）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：C
83、（）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。

A.转换期限
B.转换价格
C.赎回条款
D.回售条款
【答案】：D
84、私募基金募集应当履行的程序有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
85、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利益广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，以下哪些情形会以虚假广告罪定
罪处罚（）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
86、关于信托主体，以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】：B
87、（2016年真题）下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。

A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记
C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
【答案】：B
88、目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。

A.股票
B.可转换债券
C.剩余期限超过397天的债券
D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
【答案】：D
89、关于基金资产保管与基金托管，下列表述错误的是（）。

A.在选择托管时，管理人应承担受托责任
B.在选择托管时，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任
C.仅选择保管时，基金资产保管机构对基金资产承担保管责任
D.仅选择保管时，基金资产保管机构是基金托管人的代理人
【答案】：D
90、同业拆借是指（）以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。

A.金融机构之间
B.非金融机构之间
C.证券交易所之间
D.企业之间
【答案】：A
91、拟申请登记私募基金管理人存在（）情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
92、股权投资基金实行（）监管原则。

A.统一
B.适度
C.集中
D.定向
【答案】：B
93、（）是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。

A.内部控制原则
B.内部控制理念
C.内部控制环境
D.内部控制目标
【答案】：D
94、后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。

A.半
B.一
C.两
D.三
【答案】：D
95、(2017年)货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（）。

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】：B
96、下列关于远期合约的表述，不正确的是（）。

A.为了满足规避未来风险的需要而产生的
B.远期合约相对期货合约而言比较灵活
C.合约标的资产通常为大宗商品和农产品以及外汇和利率等金融工具
D.远期合约是一种标准化的合约
【答案】：D
97、(2017年)丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A 基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1．5％，则丁先生可得到的认购份额为（）份。

A.1999940
B.1970503.35
C.2000060
D.1970443.35
【答案】：B
98、下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中，正确的是（）。

A.合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作
B.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记
C.信托（契约）型基金与公司型基金、合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同
D.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。