综合科个人廉政风险排查表1

廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表（一）
单位：（内容和格式样表）填表时间：年月日姓名（签名）杨君职务综合科科长所在部门综合科征求意见签字
岗位职责在分局局长的领导下，全面主持综合科工作，组织指导督促本科室人员开展工作，具体负责组织指
导宣传、政策法规起草工作计划和综合性文件、承担综合性调研、协助、检查督办工作。

主管领导意见
其他领导意见
部门领导意见
群众意见
支部意见
党委意见
业务流程
风险类别风险点描述
风险等级
自评审定
思想道德风险1、政治理论学习不够，可能造成政治素质下降。

2、思想意识保守，政策法规水平有限，可能导致工作再现偏差或失误。

3、在工作中，不讲方法，不坚持原则，可能不能很好的调动全科人员工作积极性，从而影响工作质量。

岗位职责风险1、干部任用与考核方面：弄虚作假、偏听偏信，泄露相关信息，造成不公
平、公正的后果。

2、政策法规方面：对政策法规学习理解不够，造成执行偏差，对部门制定
的管理办法审核把关不严，可不能做到规范，严重的与上级精神相悖。

3、领导交办及检查督办方面：通风报信，袒护被检查对象，造成检查结果
与事实不符。

工作质量方面不高，导致领导决策失误。

业务流程风险1、在干部作用上没有竞聘上岗环节，可能出现有能办的人员得不到表现和重用。

2、在工作计划制定方面缺乏深入实际调研环节，可能出现工作计划与实际不符，缺乏指导性和可操作性。

管理制度风险1.没有建立行政执法监督制度办法，使得案件审核、评查工作存在不足可能造成案件处理不及时、办案质量不高。

2.没有明确的目标管理责任制或执行不好，不能奖勤罚懒，影响工作人员积
极性。

3、对现有制度不能有效落实或不得补充完善，造成工作偏差或发挥不了应有的作用。

外部环境 风险
1、 分局有关业务部门个人对本人施加非正常影响如宴请、娱乐活动造成本
人不能很好完成局领导交办的事宜；或开展好所负责的检查、考核、督办工作。

2、 接受亲朋好友和同事请托、谋取不正当利益。

廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表（一）
单位： （内容和格式样表） 填表时间： 年 月 日
姓 名（签名）
杨亚臣
职 务
综合科副科长
所在部门
综合科
征求意见签字
岗位职责
负责后勤保障工作，具体办公材料采购、设备设施维修、维护管理，车辆用油供应，后期人员管理。

主管领导意见
其他领导意见
部门领导意见
群众意见
业务流程
风险类别 风 险 点 描 述
风险等级 自评
审定 思想道德 风险
1、政治理论学习不够，可能产生理想信念不坚定，政治素质下降。

2、在后勤管理上，有畏难情绪，怕得罪人，可能产生工作一般化。

3、思想保守，理论水平低，不读书、不学习缺乏开拓创新的勇气。

岗位职责 风险
1、 固定资产台帐不能很好建立，使得固定资产不能有效管理。

2、 资产出库、出租、出借不能执行有关规定，可能造成单位利益受损。

3、 油料供应方面不能严格规定或擅自改变供应量，可能造成单位利益受损
工影响单位工作。

4、 设施、设备采购维修的办公材料采购，不执行规定，可能出现假公济私
风险。

支部意见
党委意见 业务流程 风险 车辆用油核定没有按工作量或行车里程核定环节，或缺少对用车单位实际用油监督检查环节，可能造成油料浪费、随意付油，以致假公济私。

管理制度 风险 没有建立资产管理办法，在资产出租转让等方面可能有章不循。

外部环境 风险
1、 外界商家及个人对本人进行利益诱惑，使得在物资采购、职工福利、资
产分配、出租、出借方面可能出现假公济私、损公肥私现象。

2、 接受亲朋好友和同事请托、谋取不正当利益。

廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表（一）
单位： （内容和格式样表） 填表时间： 年 月 日
姓 名（签名）
郝仁芬
职 务
会计
所在部门
综合科
征求意见签字
岗位职责
负责财务管理工作，具体负责经费审核、财务报表、往来管理、出纳管理。

主管领导意见
其他领导意见
部门领导意见
业务流程
风险类别 风 险 点 描 述
风险等级 自评
审定 思想道德 风险
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生政治素质下降、法律意识淡漠。

岗位职责风险1、不认真执行年初财务计划，可能导致开支不合理，影响工作正常运转。

2、年终财务决算，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带
来不良影响。

3、收费管理可能再现坐收坐支、截留收入不入帐以及私设小金库现象。

4、核销不合规票据以及差旅费报销不符合规定，予以审核通过。

5、未能及时督促出纳员定期核对有关帐簿和库存现金，而使账簿之间金额
不符。

群众意见
支部意见
党委意见
业务流程
风险
缺乏本部门负责人参与指导和管理环节，使会计负责任风险加大。

管理制度风险1、没有建立收费管理制度办法，使经费管理使用环节得不到很好地监管可能出现收费部门人员为了本部门或个人利益少收或多收。

2、由于没有稳定的资金保障机制，使得财务计划执行核销、现金管理等制度不能很好落实，造成大量挂帐，增加了财务管理难度，也影响了正常的业务工作。

外部环境风险1、接受亲朋好友和同事请托、谋取不正当利益。

2、受个别人非正常影响（宴请、娱乐），可能出现经费审核上把关不严。

廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表（一）
单位： （内容和格式样表） 填表时间： 年 月 日
姓 名（签名）
杨淑娟
职 务
出纳员
所在部门
综合科
征求意见签字
岗位职责
负责现金收付和银行结算业务，现金开支范围及非现金结算范围。

主管领导意见
其他领导意见
部门领导意见
群众意见
支部意见
党委意见
业务流程
风险类别
风 险 点 描 述
风险等级 自评
审定 思想道德 风险 1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生政治素质下降、法律意识淡漠。

岗位职责 风险 1、 未及时进行现金收付业务。

（3级） 2、 未及时与会计对帐。

（2级）
业务流程 风险 缺乏本部门负责人参与指导和管理环节，使会计负责任风险加大。

管理制度 风险
外部环境 风险。