第4章 人力资本投资
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文凭的信号功能
——Spence模型
假设成立,其他情况不变, 教育年限过长
结论:
能力高,和能力低的人都 不选择高学历
信号功能不会发挥作用
终身工资报 酬的现值
（PVE）Байду номын сангаас
PVE2 PVE1
C (能力较低劳 动者的教育成本)
B
工资 D
C/2 (能力较高劳
F 动者的教育成本)
G
2020/6/18
0
e’
接受高等教 育的程度
• 在其他条件相同的情况下，目光短浅者比目光 远大者相比，其上大学的可能性要小。
• 大多数学生都是年轻人。
• v 在其他条件相同的情况下，如果上大学的成 本上升，则大学入学的人数会下降。
• 在其他条件相同的情况下，如果大学毕业生的 工资报酬与高中毕业生的工资报酬之间的差距 扩大，则大学入学人数会增加。
B
PVE2
假设:高水平工资是2,低水平工资
D
是1.其成本曲线如图所示.
PVE1
G
结论:高能力的人教育年限达到e*
F
低能力的人教育年限低于e*
0
e*
2020/6/18
C (能力较低劳 动者的教育成本)
工资
C/2 (能力较高劳 动者的教育成本)
接受高等教 育的程度
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影响信号功能发挥作用的因素
• 高能力,与低学习成本的对应关系 • 教育年限 • 两个群体的工资差别 • 成本的大小
内部收益率法：
i
i1
Bi 1r i
n
j1
Cn 1r j
0r*
r*s
2020/6/18
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（2）人力资本投资的最优水平
——边际分析法
MR，MC
E’ E
MR，MC
MR MR’
MC’ E E’
MC
MR HC’ HC* 人力资本数量
HC* HC’ 人力资本数量
2020/6/18
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4.2 教育投资的经济分析
2020/6/18
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4.1.3 人力资本投资决策
是否进行人力资本投资的决策：净现值法和内 部收益率法 人力资本投资数量的最优决策：边际分析法
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（1）净现值法与内部收益率法
净现值法：
Q i i11 B iri jn 11 C n rj 0 (i 1 , ,t;j 1 , ,n )
第4章 人力资本投资
4.1.1 人力资本的含义与特征
人力资本（human capital）是一种非物质资本，是指 劳动者所具有的能为其带来永久收入的一种能力，在 一定时期内主要表现为劳动者所拥有的知识、技能、 劳动熟练程度和健康状况。 人力资本具有如下特征：（1）无形性；（2）时效性； （3）收益递增性；（4）累积性；（5）潜在创造性。
2020/6/18
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对个人教育投资的评估
• 高估：①能力与教育在获取高报酬时都 能发挥作用
• 低估：②忽略了构成报酬的福利部分 ③职业选择问题
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4.2.2 劳动力市场的信息不对称
——文凭的信号功能
劳动力市场的信息不对称（asymmetric information ）
文凭的信号功能
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终身工资报 酬的现值
（PVE）
PVE2 PVE1
0
B D F
e*
C (能力较低劳 动者的教育成本)
工资
C/2 (能力较高劳 动者的教育成本)
接受高等教 育的程度
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文凭的信号功能
——Spence模型
高能力
企业
高工资
终身工资报 酬的现值
（PVE）
高学历
假设:高能力的人,学习成本低.
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4.1.2 人力资本投资的涵义与内容
“通过增加人的资源而影响未来货币或物质收入的各种活 动，这种活动就叫人力资本投资”（G.S.贝克尔） 人力资本投资包括：（1）各级正规教育；（2）在职培 训活动；（3）健康水平的提高；（4）对孩子的培养； （5）寻找工作的活动；（6）劳动力迁移。前四项是关 于如何增加劳动者所掌握的人力资本数量的人力资本投 资，后两项则涉及怎样最有效地利用一个人的人力资本。
——Spence模型
在模型中，教育本身并不提高一个人 的能力，它纯粹是为了向雇主 “发出 信号”（signaling)表明自己是能力 高的人。史宾斯确定了一个条件，这 一条件就是，做同样程度的教育投资 对能力低的人来说边际成本更高，史 宾斯证明了，在这种情况下，虽有信 息不对称，市场交易中具备信息的应 聘者可通过教育投资程度来示意自己 的能力，而雇主根据这一示意信号便 可区别开不同能力的人。显然，这种 示意方法可以帮助克服信息不对称带 来的困惑。但是，这种示意方法是有 成本的，这里的成本就是相对于社会 最优的过度的教育投入。
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文凭的信号功能
——Spence模型
假设成立情况下,其他条 件不变,教育年限过短 结论: 能力高,和能力低的人都 选择高学历 信号功能不会发挥作用
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文凭的信号功能
——Spence模型
其他条件不变,如果低能 力和低学习成本相对应 结论: 信号功能不会发挥作用
2020/6/18
终身工资报 酬的现值
（PVE）
C (能力较高劳 动者的教育成本)
PVE2 PVE1
0
B D
G F
e*
工资
C/2 (能力较低劳 动者的教育成本)
接受高等教 育的程度
教育投资的成本与收益 劳动力市场的信息不对称：文凭的信号功能 理论的一般化和若干含义 教育投资的社会成本与收益
2020/6/18
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4.2.1 教育投资的成本与收益
收入 CC：接受教育的收入流 C
增加收入 H
C
H
间接成本
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22
60
直接成本
C
HH：不接受教育的收入流 T
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对大学教育需求的分析：大致的 结论
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（1）劳动力市场的信息不对称问题
在劳动力市场上应聘人往往对自己的能力比雇 主知道得更清楚。设想市场上有两种应聘者，高 能者和低能者，雇主不能区分这两类劳动者，因 此只愿意按照应聘者的平均能力支付工资，这样 高能力的劳动者就有可能退出劳动力市场，导致 该市场不断萎缩，最终留在市场上的都是最低能 的应聘者。这就是劳动力市场中因信息不对称而 造成的“劣币驱逐良币”现象。
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（2）文凭的信号功能
文凭是一种发现哪些应 聘者具有高能力的手段， 因此文凭具有重要的信 号功能，是解决劳动力 市场的信息不对称的一 个重要的机制。这一理 论是由史宾斯1972年在 哈佛大学完成的博士论 文中首先提出的。
2020/6/18
Michael Spence
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文凭的信号功能
文凭的信号功能
——Spence模型
假设成立,其他情况不变, 教育年限过长
结论:
能力高,和能力低的人都 不选择高学历
信号功能不会发挥作用
终身工资报 酬的现值
（PVE）Байду номын сангаас
PVE2 PVE1
C (能力较低劳 动者的教育成本)
B
工资 D
C/2 (能力较高劳
F 动者的教育成本)
G
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0
e’
接受高等教 育的程度
• 在其他条件相同的情况下，目光短浅者比目光 远大者相比，其上大学的可能性要小。
• 大多数学生都是年轻人。
• v 在其他条件相同的情况下，如果上大学的成 本上升，则大学入学的人数会下降。
• 在其他条件相同的情况下，如果大学毕业生的 工资报酬与高中毕业生的工资报酬之间的差距 扩大，则大学入学人数会增加。
B
PVE2
假设:高水平工资是2,低水平工资
D
是1.其成本曲线如图所示.
PVE1
G
结论:高能力的人教育年限达到e*
F
低能力的人教育年限低于e*
0
e*
2020/6/18
C (能力较低劳 动者的教育成本)
工资
C/2 (能力较高劳 动者的教育成本)
接受高等教 育的程度
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影响信号功能发挥作用的因素
• 高能力,与低学习成本的对应关系 • 教育年限 • 两个群体的工资差别 • 成本的大小
内部收益率法：
i
i1
Bi 1r i
n
j1
Cn 1r j
0r*
r*s
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（2）人力资本投资的最优水平
——边际分析法
MR，MC
E’ E
MR，MC
MR MR’
MC’ E E’
MC
MR HC’ HC* 人力资本数量
HC* HC’ 人力资本数量
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4.2 教育投资的经济分析
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4.1.3 人力资本投资决策
是否进行人力资本投资的决策：净现值法和内 部收益率法 人力资本投资数量的最优决策：边际分析法
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（1）净现值法与内部收益率法
净现值法：
Q i i11 B iri jn 11 C n rj 0 (i 1 , ,t;j 1 , ,n )
第4章 人力资本投资
4.1.1 人力资本的含义与特征
人力资本（human capital）是一种非物质资本，是指 劳动者所具有的能为其带来永久收入的一种能力，在 一定时期内主要表现为劳动者所拥有的知识、技能、 劳动熟练程度和健康状况。 人力资本具有如下特征：（1）无形性；（2）时效性； （3）收益递增性；（4）累积性；（5）潜在创造性。
2020/6/18
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对个人教育投资的评估
• 高估：①能力与教育在获取高报酬时都 能发挥作用
• 低估：②忽略了构成报酬的福利部分 ③职业选择问题
2020/6/18
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4.2.2 劳动力市场的信息不对称
——文凭的信号功能
劳动力市场的信息不对称（asymmetric information ）
文凭的信号功能
2020/6/18
终身工资报 酬的现值
（PVE）
PVE2 PVE1
0
B D F
e*
C (能力较低劳 动者的教育成本)
工资
C/2 (能力较高劳 动者的教育成本)
接受高等教 育的程度
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文凭的信号功能
——Spence模型
高能力
企业
高工资
终身工资报 酬的现值
（PVE）
高学历
假设:高能力的人,学习成本低.
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4.1.2 人力资本投资的涵义与内容
“通过增加人的资源而影响未来货币或物质收入的各种活 动，这种活动就叫人力资本投资”（G.S.贝克尔） 人力资本投资包括：（1）各级正规教育；（2）在职培 训活动；（3）健康水平的提高；（4）对孩子的培养； （5）寻找工作的活动；（6）劳动力迁移。前四项是关 于如何增加劳动者所掌握的人力资本数量的人力资本投 资，后两项则涉及怎样最有效地利用一个人的人力资本。
——Spence模型
在模型中，教育本身并不提高一个人 的能力，它纯粹是为了向雇主 “发出 信号”（signaling)表明自己是能力 高的人。史宾斯确定了一个条件，这 一条件就是，做同样程度的教育投资 对能力低的人来说边际成本更高，史 宾斯证明了，在这种情况下，虽有信 息不对称，市场交易中具备信息的应 聘者可通过教育投资程度来示意自己 的能力，而雇主根据这一示意信号便 可区别开不同能力的人。显然，这种 示意方法可以帮助克服信息不对称带 来的困惑。但是，这种示意方法是有 成本的，这里的成本就是相对于社会 最优的过度的教育投入。
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文凭的信号功能
——Spence模型
假设成立情况下,其他条 件不变,教育年限过短 结论: 能力高,和能力低的人都 选择高学历 信号功能不会发挥作用
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文凭的信号功能
——Spence模型
其他条件不变,如果低能 力和低学习成本相对应 结论: 信号功能不会发挥作用
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终身工资报 酬的现值
（PVE）
C (能力较高劳 动者的教育成本)
PVE2 PVE1
0
B D
G F
e*
工资
C/2 (能力较低劳 动者的教育成本)
接受高等教 育的程度
教育投资的成本与收益 劳动力市场的信息不对称：文凭的信号功能 理论的一般化和若干含义 教育投资的社会成本与收益
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4.2.1 教育投资的成本与收益
收入 CC：接受教育的收入流 C
增加收入 H
C
H
间接成本
18
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直接成本
C
HH：不接受教育的收入流 T
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对大学教育需求的分析：大致的 结论
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（1）劳动力市场的信息不对称问题
在劳动力市场上应聘人往往对自己的能力比雇 主知道得更清楚。设想市场上有两种应聘者，高 能者和低能者，雇主不能区分这两类劳动者，因 此只愿意按照应聘者的平均能力支付工资，这样 高能力的劳动者就有可能退出劳动力市场，导致 该市场不断萎缩，最终留在市场上的都是最低能 的应聘者。这就是劳动力市场中因信息不对称而 造成的“劣币驱逐良币”现象。
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（2）文凭的信号功能
文凭是一种发现哪些应 聘者具有高能力的手段， 因此文凭具有重要的信 号功能，是解决劳动力 市场的信息不对称的一 个重要的机制。这一理 论是由史宾斯1972年在 哈佛大学完成的博士论 文中首先提出的。
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Michael Spence
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文凭的信号功能