证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷C卷 附答案

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷C卷附答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。

A.80%
B.60%
C.100%
D.50%
2、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（）。

A.投资者面临较大的市场风险
B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同
C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异
D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点
3、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（）。

A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节
C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
4、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。

A.分公司和子公司都不具备法人资格
B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格
C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格
D.分公司和子公司都具备法人资格
5、证券法所调整的有价证券不包括（）。

A.股票
B.企业债券
C.证券衍生品种
D.汇票
6、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于（）罚款。

A.30万元以上60万元以下
B.15万元以上60万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.3万元以上30万元以下
7、微软雅黑证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。

A.一个月
B.一季度
C.半年
D.一年
8、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任
B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权
C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿
D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿
9、背信运用受托财产一般是为了（）。

A.获取非法利润
B.获取合法利润
C.违背受托义务
D.遵守受托义务
10、微软雅黑下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意
11、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。

A.公平公正
B.风险匹配
C.诚实守信
D.分散投资
12、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（）提交可疑交易报告。

A.银保监会
B.中国人民银行
C.中国反洗钱监测分析中心
D.当地政府
13、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当（）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。

A.每半年
B.每两年
C.每年
D.每三年
14、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。

A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
15、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。

A.季度
B.月度
C.年度
D.半年度
16、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A.3
B.5
C.15
D.20
17、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意
18、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于应当载明的内容有（）。

A.介绍业务对接规则
B.客户投诉的接待处理方式
C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度
D.报酬支付及相关费用的分担方式
19、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材
料，完成该项业务首次备案。

A.20天
B.1个月
C.3个月
D.10天
20、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）元。

A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
21、根据《证券公司另类投资子公司管理规范）》，关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（）。

A.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务
B.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务
C.上市公司并购重组业务
D.《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务
22、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（）。

A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务
23、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
24、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以
（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A.净资本
B.净利润
C.净收入
D.净收益
25、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行，自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。

A.中国证券监督管理委员会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
26、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。

A.监事会共5名监事，其中2名发生变动
B.上市公司收购的有关方案
C.财务总监发生变动
D.增加注册资本
27、证券经纪人的证书由（）统一印制、编号。

A.证券业协会
B.证券公司
C.国务院证券管理机构
D.经纪公司
28、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.30%；1/2
B.30%；2/3
C.50%；1/2
D.50%；2/3
29、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A.10日
C.20日
D.30日
30、关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。

[2015年6月证券真题]
A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
B.基金信息披露有利于投资者的价值判断
C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用
D.基金信息披露是一种自愿性信息披露
31、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.20%
B.30%
C.50%
D.60%
32、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。

①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
②防范经营风险和道德风险
③保障客户及证券公司资金的安全、完整
④提高证券公司经营效率和效果
⑤保证证券公司利润最大化
⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
33、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。

A.自有资金
C.佣金
D.流动资金
34、客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。

（）
A.证券公司；客户
B.客户；证券公司
C.证券公司；证券公司
D.客户；客户
35、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.1
B.3
C.5
D.7
36、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A.5％
B.10％
C.15％
D.30％
37、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（）。

A.申购和赎回渠道基本相同
B.申购和赎回的开放时间基本相同
C.申购和赎回的原则与程序基本相同
D.申购和赎回登记基本相同
38、设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

A.1人以上100人以下
B.2人以上200人以下
C.1人以上200人以下
D.2人以上100人以下
39、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）。

A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记
B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记
C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记
D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记
40、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.风险说明书
B.交易费用说明书
C.交易种类清单
D.交易规则说明书
41、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于（）万元以下的罚款。

A.3
B.5
C.20
D.10
42、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。

A.公司股东大会
B.人民法院
C.公司登记机关
D.公司董事会
43、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。

A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
44、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。

A.客户身份识别
B.大额和可疑交易报告
C.可疑交易的分析
D.与司法机关全面合作
45、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。

下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。

A.以散布谣言等手段，影响证券交易
B.出售并不持有的证券
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
46、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（）罚款。

A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上10万元以下
47、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（）。

A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
C.自有资金不少于人民币二亿元
D.中国证券业协会规定的其他条件
48、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。

A.《证券发行与承销管理办法》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《上市公司信息披露管理办法》
49、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。

[2015年6月证券真题]
A.季度报告
B.月度报告
C.年度报告
D.半年报告
50、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35%
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司负债达到净资产的75%
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。

I.具备3年以上保荐相关业务经历
II.年满20岁，具有大学本科文凭
III.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚IV.未负有数额较大到期未清偿的债务
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.IV
2、在招股说明书、认股书、公司、企业债券，涉嫌下列情形的，应予立案追诉（）。

I.发行数额在5000万元以上的
II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
III.转移或者隐瞒所募集资金的
IV.其他后果严重或者有其他严重情节的情形
A.III.IV
B.I.II.IV
C.I.III.IV
D.I.III.IV
3、证券公司从事证券自营业务，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。

I.业务管理制度
II.投资决策机制
III.操作流程
IV.风险监控体系
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
4、开立资金账户时，客户须按要求如实（）。

Ⅰ.填写开户申请表
Ⅱ.提交身份证明
Ⅲ.提交银行结算账户
Ⅳ.签署授权委托书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。

I.具备从业资格
II.遵守法律法规
III.遵循诚实信用
IV.遵循公平自原原则
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
6、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。

I.收入状况
II.职业状况
III.申报的姓名或者名称
IV.身份的真实性
A.I.II
B.III.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II.IV
7、下列说法正确的有（）。

I.证券公司应当对自营、另类投资等自有资金的业务分别管理，管理的尺度和标准应当有所区别
Ⅱ、另类投资子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人，该合规及风险负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
Ⅲ、证券公司及其他子公司与另类投资子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类投资子司的董事、监事、高级管理人员
Ⅳ、另类投资子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离
A.II.III.IV
B.I.III
C.I.IV
D.I.III.IV
8、微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。

I.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
II.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
III.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品
IV.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A.I.II
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.III.IV
9、融资融券业务中，标的证券为股票的，必须满足在最近3个月内没有出现下列（）情形之一。

I.日均换手率低于基准指数日均换手率的15％，且日均成交金额小于5000万元
II.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4％
III.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5％
IV.波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III.IV
10、我国《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。

Ⅰ董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3
Ⅱ公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3
Ⅲ持有公司股份10%以上的股东请求时
Ⅳ董事会认为必要时
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。

Ⅰ.委托代理关系
Ⅱ.代理期间
Ⅲ.执业地域范围
Ⅳ.代理权限
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、未登记，任何单位或者个人不得使用（）字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。

I.基金
II.基金管理
III.投资
Ⅳ.投资管理
A.I.II.III.IV
B.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II
13、微软雅黑在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（）内。

I.转融通担保证券明细账户
II.转融通担保证券账户
III.转融通担保资金明细账户
IV.转融通担保资金账户
A.I.III
B.III.IV
C.I.II
D.II.IV
14、基金份额持有人大会的职权有（）。

I.决定更换基金管理人、基金托管人
II.基金合同约定的其他职权
III.安全保管基金财产
IV.编制中期和年度基金报告
A.I.II
B.I.II.III
C.I.III.IV
D.II.III
15、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

I.内部控制制度
II.合规制度
III.人力资源状况
IV.财务状况
A.I.II.III.IV
B.I.III.IV
C.II.IV
D.I.II.III
16、证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括（）。

I.投资决策
II.品种选择
III.投资组合
IV.理财规划
A.I.II 、III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
17、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。

Ⅰ.调整标的证券标准或范围
Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率
Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
Ⅳ.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
18、公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。

I.刊登在中国证监会指定的网站
II.刊登在中国证监会指定的报刊
III.置备于中国证监会指定的场所
IV.按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
19、下列选项中，属于控股股东的有（）。

I.出资额占有限责任公司资本总额50％以上的股东
II.持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东
III.出资额的比例虽然不足50％，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东
IV.持有股份的比例虽然不足50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东
A.I.II
B.I.II.IV
C.I.II.III.IV
D.III.IV
20、三公原则是指（）
Ⅰ公开原则
Ⅱ公平原则
Ⅲ公正原则
Ⅳ公示原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21、金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当（）。

I.具有专业投资能力和资质
II.接受金融监督管理部门监管
III.切实履行主动管理责任，不具备条件的情况下再进行转委托
Ⅳ、可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品
A.I.II
B.I.II.III.IV
C.II.III.IV
D.II.III.IV
22、下列属于期货交易所职责的有（）。

I.提供交易的场所、设施和服务
II.组织并监督交易、结算和交割
III.为期货交易提供集中履约担保
IV.从事信托投资业务
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV
23、证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产（）。

I.独立建账
II.统一管理
III.分账管理
IV.独立核算
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.II.III
24、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。

I.诚实信用
II.守法合规
III.忠实客户利益
IV.确保收益
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
25、融资融券业务中，证券持有人对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议的权利，（）。

Ⅰ.参加证券持有人会议、提案、表决的权利
Ⅱ.配售股份的认购权利
Ⅲ.请求分配投资收益的权利
Ⅳ.请求分配现金股利的权利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
26、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（）。

Ⅰ.证券自营
Ⅱ.资产管理
Ⅲ.直接投资
Ⅳ.发布证券研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
27、期货监督管理的基本内容包括（）。

I.简政放权，取消部分审批
II.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间
III.适应多元化需要，调整业务规则
IV.强化期货公司的信息披露义务
A.I.II
B.II.III
C.III.IV
D.I.II.III.IV
28、自愿设定12个月及以上限售期的投资者不得与公开发售股份的公司股东及相关利益方存在（）等不当利益安排。

Ⅰ.财务补偿
Ⅱ.协调配合
Ⅲ.信托持股
Ⅳ.股份代持
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
29、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。

I.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）
II.《非上市公众公司监督管理办法》
III.《证券公司柜台交易业务规范》
IV.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
30、下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（）。

I.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况
II.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
III.中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
IV.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
A.I.II
B.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV
31、根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。

I.未履行出资义务
II.执行合伙事务时有不正当行为
III.因故意或重大过失给合伙企业造成损失
IV.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
32、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

Ⅰ.融资融券业务管理制度
Ⅱ.决策与授权体系
Ⅲ.风险识别、评估与控制体系
Ⅳ.操作流程
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
33、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。

Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ。