IATF16949-2016过程审核检查表清单
IATF16949-2016质量管理体系内审检查表【完整内容】
查阅《不符合报告》有纠正 即改进措施
2020 年 IATF16949-2016 质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
审核员
涉及过程
《管理评审》
审核日期 2020.04.07
被审区域/接待人
品质管理部
过程类 MP
型
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、 条款号
考虑了区域特点和以往的审核结果？
7
9.2
√
是否涵盖了所有与品质管理有关的过程、
活动和生产班次，并且是否按年度计划进
行安排？
为确保审核的客观性和公正性，审核是否
8
7.2.3
√
安排有授权资格人员进行？
已经提供查《年度内部审核计 划》，《审核检查表》等
查内审人员均为有资质、授权 的内部审核人员
9 发现的不符合是否开具了《不符合报告》， 9.2
√
不符合报告符合要求，问题
并判定了性质？问题发生部门是否确保
及时采取行动措施，以消除所发现的不合
格及其原因？
内部审核跟踪活动是否包括对所采取措
10
9.2
√
施的验证，和验证结果的报告？
是否保存了内审、过程审核、产品审核记
11 录？是否对过程采取纠正措施或持续改
9.2
√
进?
部门在规定期限内及时采 取措施消除原因
否能够胜任？人员意识如何：是否了解质 7.2
3
√
量方针、相关的质量目标等？是否有畅通 7.3
的沟通渠道？
7.4
7.1
过程的资源（基础设施和过程运行的环
4
7.1.3
√
境）是否充足，是否符合标准的要求？
IATF16949：2016内审检查表过程审核共26个
6
是否建立相关文件，以规范对客户所提供的各项 产品资料的保密工作？
7.1.3
7
是否进行设计和开发的策划，并确定过程的各阶 段及职责、权限？是否采用多方论证的方法进行 产品实现的准备工作？（查APQP功能展开表）
7.3.1
7.3.1.1
8
过程设计的输入是否文件化？是否包含了设计开 发输出资料/生产率、成本、过程能力目标/相关 的产品过程资料？是否经过评审？
8.5.2.4
10
本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改 善？
口,
8.2.3
8.4/8.5
编号：
涉及过程
人力资源管理
审核区域
办公室
审核员
过程类型
SOP01
责任人
审核日期
审核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及 条款
审核发现和不符合事项的 描述
6.3.1
4
车间配置是否尽量减少材料的转移和搬运、优化 对场地空间的增值利用，及是否便于材料的同步 流动？（查：现行的和计划的车间配置图，过程 流程图检查清单，场地平面布置图检查清单）
6.3.1
5
是否开发并实施对现有作业有效性的评价和监控 方法？（查：防错措施一览表，过程流程图检查 清单，场地平面布置图检查清单，纠正预防措施 报告，改进计划）
口,
8.2.3
8.4/8.5
编号：
涉及过程
产品实现
审核区域
生产科
审核员
过程类型
COP03
责任人
审核日期
审核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及 条款
IATF16949-2016过程审核检查表
IATF16949-2016 过程审核检查表4.0 过程审核评分与定级4.1 过程审核员应根据审核提问表分别进行现场审核，每一单项得分有0， 4， 6， 8， 10 分。
得分标准如下：分数对符合要求程度的评定10 完全符合8 绝大部分符合，只有微小的偏差6 部分符合，有较大偏差4 小部分符合，有严重偏差0 完全不符合4.2 过程要素符合率（Ee）计算：各有关问题实际得分的总和Ee%= × 100%各相关问题满分的总和4.3过程审核结果综合评定标准说明“绝大部分符合”指：证明已满足了约 3/4 以上的规定要求，并没有特别的风险。
总符合率 % 对过程的评定级别名称90-100 符合 A80-89 绝大部分符合AB60-79 有条件符合 B小于 60 不符合 C4.4 说明1 、若总符合率超过90%或 80%，但其在一个或多个要素上符合率只达到75%以下，或总符合率小于79%则必须对符合率低的要素采取措施；若是供应商则必须从 A 级降到 AB级或从 AB 级降到 B 级。
2 、若有的问题得分为零分，而不符合要求可能会给产品质量和过程质量造成严重的影响，则必须采取措施；若是供应商则可将其从 A 级降到 AB级或从 AB级降到 B级。
产品名称( 产品类型) ：审核人：审核日期：相关工序序号检查内容得分检查记录1人员/ 素质1.1 是否对员工委以监控产品质量 / 过程质量的职责和权限？1.1.1 检验员是否有停止生产的权力？1.1.2 操作者是否知道容易发生哪些不合格类型？是否知道不合格对后序加工装配和顾客造成的影响？1.1.3 操作者是否受到自检责任的教育？自检内容是否有规定？操作者是否按规定进行自检？1.2 是否对员工委以负责生产设备 / 生产环境的职责和权限？1.2.1 操作者是否知道自己的清洁范围，工作台、设备、量检具、工位器具、环境等是否整洁、有序？1.2.2 是否能对突发的设备故障采取果断措施？1.3 员工是否适合于完成所交付的任务？1.3.1 操作者是否有岗位说明书？岗位说明书中对操作者的岗位职责和任职要求是否做了明确的要求？操作者流程图相关是否熟知其内容？工序工位是否有操作规程？操作者是否熟知操作规程的内容？是否严格执行？1.3.21.3.3 操作者是否有上岗证？该工种是否为特殊工种，如果是则是否取得专业资格证书？1.3.4 工位是否有安全操作规程？操作者是否受到安全意识教育？是否按要穿戴劳保用品？1.4 是否有包括顶岗规定的人员配置计划？1.4.1 工位是否有人员替代计划？替代人员是否取得了设备操作资格？是否具备所需的素质条件？1.4.2 是否实行了一人多机？是否开展了多能工培训？1.5 是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？1.5.1 是否设立了质量、出勤率等指标？员工是否清楚？是否对指标完成情况进行统计？1.5.2 是否对人、机、料、法、环、测等方面存在的问题进行改进，以降低成本、提高质量？1.5.3 是否定期开展对员工的满意度调查，结果如何？是否有措施改进？1.5.4 是否有提高员工积极性的激励机制？有无相应的规定？如何体现？实施效果如何？相关工序序号检查内容得分检查记录2生产设备 / 工装2.1 生产设备、工装是否能保证满足产品特定的质量要求。
全套IATF16949 2016内审检查表
查纠正预防措施单
已建立《文件控制程序》；适 司内部文件的控制与管理
各部门的文件由部门人员起草 者代表审核，总经理批准后发
3. 组织文件批准权限是否按文件类 别、适用范围、所处层次确定相应 是，查程序文件，均有审核批 的批准人？所有文件发布前是否得 。 到批准，以确保文件的适宜性？有 效性？ 4. 文件是否发至使用场所或岗位？ 是，查生产及实验室现场，张 执行人员是否能得到所需文件？ 新版本的文件、作业指导书。
审核要点
审核记录
7.1.6组织的知识
公司知识管 理程序
本公司确定所需的知识有哪些，是 否包括确保产品符合性所涉及的知 识、及相关经营活动所需的知识， 查知识库，确保部门所需知识 这些知识通常会从哪里获得；是否 。 是为实现组织目标所使用和共享的 信息。 a)内部来源是否包括：如知识产权； 查品管部负责经验资料、改进 从经验获得的知识；从失败和成功项 人事&行政部负责法规和培训教 目得到的经验教训；获取和分享未形 术部负责比较信息，生产部负 成文件的知识和经验；过程、产品制 相关知识。 造过程的改进结果； b) 外部来源是否包括：如法律、标
是否对下述有关支持性过程的问 用什么？（原材料、设备） 由谁做？（能力、培训） 用哪些主要衡量指标？（测量、 如何做？（方法、技术）
输入
顾客图纸、技术文件、质量手册、程序文件、管理标准、质量记 录、外来文件及其他需控制的管理文件 市场和顾客需求 外来知识信息
输出
KPI
文件受控率
相关质量文件
责任部门
IATF16949:2016条款
在质量活动结束后，部门经理 录收集、归类、整理。
质量相关的纸质记录按照记录 定保存，且相应的电子档要保 。
IATF16949-2016质量管理体系各部门按部门分过程内审检查表(IATF16949内部审核检查表)
最高得分44分总得分FM-TX-16-A/0 填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员: 过程方法评价点1 过程是否已被识别并适当规定?陪审人: 1 过程的输入是什么?2 职责是否已被分配?审核时间: 2 由谁进行?(能力/资格)3 程序是否得到实施和保持?审核地点: 3 使用什么方式(资源,材料,设备)?4 在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据: ISO9001标准及程序文件 4 如何做?(方法/程序)品质部5 测量/评估(指标/方法/频次)?6 过程的输出?SP7检验与试验过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录1 7.5.3 是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2 质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3 到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4 5.2.2 质量方针是否得到沟通及理解? 提问：人员能否理解公司的质量方针？。
IATF16949-2016过程审核检查表清单
《供方能力调查表》
《供方评价表》
《合格供方名录》
《供方业绩评价记录》
《供方质量管理体系开发计划》
只和获得批准且具备质量能力的供应商开展合作
5.2
在供应链上是否考虑了客户要求
对于供应链上的供应商，必须在委托及其工作表现方面，加以控制和监控（取决于零件的风险等级）。对应的归口已经确定并且加以保证。对客户要求的传递必须加以规范，并保证可追溯性。同样还应考虑到变更管理。
是否与供应商就交货能力约定了目标，并加以了落实？
必须和所有供应商就交货能力进行约定并且确保落实，从而实现产品的不断改进（质量闭环管理）。一旦发生不符合约定情况，则必须约定措施，并且在期限内对措施的具体落实开展监控。
-研讨会（跨领域的工作小组）
-为质量，价格和服务确定可以考量的目标指标，包括：
在提高过程可靠性的同时降低检验开销；
-由组织和客户对变更进行批准
-将变更传递给过程研发、生产环节、仓库或位于上游的供应商
-跟踪变更的落实状态
-对变更历史加以记录
-对原文件进行更新
-更新FMEA
-对变更产品/零部件的使用加以控制
-对于可能导致停产的大规模变更，落实提前生产
-检验工具、检具、模具、图纸的变更状态
《工程变更控制程序》
暂未涉及到变更需求。
正确的原材料、零部件，组件必须以约定的质量，以正确的数量，包装在正确的包装中，随附正确的标识，并在约定的时间交付给约定的工位。在委托加工完毕后，对于不需要的零部件，应统计数量并规范。
-合适的运输工具
-定义的仓储位置
-最小化/不设置中间临时仓库
-看板管理
-仓库管理，仓库库存
-变更状态
IATF16949-2016内部审核检查表(产品过程设计和开发)
否
是否已明确执行者？
√
使用什么？（材料、设备）
√
是否已经定义过程？
√
有谁进行？（技能、培训）
√பைடு நூலகம்
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
输入(I) /输出(O)
审核关注要点
检查记录，包括客观证据
审核结论
NC
OFI
NR
输入：
客户订单、合约需求
产品要求、产品规范、法律法规
产品资料及相关信息
输出：
规范及图纸
DFMEA
PFMEA
作业指导书
项目进度计划
1、是否进行设计和开发的策划，并确定过程的各阶段及职责、权限？是否采用多方论证的方法进行产品实现的准备工作，包括顾客确定的以及组织风险分析所确定的特殊特性。？
过程编号/名称(适用的IATF16949:2016条款)：COP2产品过程设计和开发/ 8.3.2/8.3.3/8.3.4/8.3.5/8.3.6
过程绩效指标
新品试验合格率
适用的质量管理体系文件
产品设计和开发控制程序/设计评审、验证和确认程序
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？
5、是否按计划的安排对设计和开发进行阶段评审？监视的结果是否有提交管理评审
6、组织是否识别，评审和控制在产品和服务设计和开发期间以及后续所作的更改，以避免不利影响，审计和开发的变更，变更评审的结果，变更的授权，为防止不利影响所采取的措施是否形成文件
IATF16949-2016质量管理体系采购部内审检查表(按部门分过程)
我司的重要流程和标准有无传递如供应商执行？
查看变更有害物质管理等程序传递给供应商的证据？
23
对不能准时回厂的物料是否进行分析原因，并提出改进措施？
查看ERP中逾期交货的订单有无纠正预防报告
24
是否按文件规定供应商的纳期管理进行汇总？
查看采购月报，有无对准时交货率进行统计，包括排名评分，
25
评估的结果是否是按照“供应商管理程序”较差供应商是否采取措施？？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化，
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
10
是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?
抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？
11
是否有培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？
查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考
12
人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?
抽查提问：人员的意识？目标意识
38
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
40
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表(IATF16949内审检查表)
IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表)〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表。
iatf16949-2016内部质量体系审核检查表
审 核 员 审核日期 寻找证据 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
1. 2 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移 到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 通过哪几种方式 / 途径来了解顾客的要求？是否贯彻“以顾客中心”的原 则？ 是否充分确定与产品有关的要求？包括：顾客规定的要求，预期或规定用途 所必需的产品要求，与产品有关的法律法规的要求，公司的附加要求（如果 有的话）。（查顾客的订货信息（样品订单/EMAIL/传真），收集的法规要 求、业界通用要求，公司的附加要求。） 是否对顾客产品的各项要求（包括与以往产品要求不一致的内容，）进行评 审？ 顾客非书面形式的要求是否在接受前与顾客确认？ 当顾客产品要求发生更改时，是否予以修改并确保相关人员知道？（查销售 合同评审表，订单更改通知书） 是否在向顾客作出提供产品的承诺前进行制造可行性及风险评估？（查小组 可行性承诺报告） 当顾客有询问、合同/订单变更、抱怨时是否及时与顾客沟通? 是否以顾客规定的语言/格式与顾客进行沟通？（查报价单、合同/订单/售货 确认书等） 所识别的衡量指标是什么？是否考虑竞争对手的数据？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？
3of28 顾客导向过程（COP1）
过程类型 业务部 审核发现/客观证据
过程评价
IATF16949:2016内部质量体系审核检查表
审 核 员 审核日期 寻找证据 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移 到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 过程设计和开发策划： 1. 是否有过程设计和开发计划及明确了设计和开发过程的阶段？ 2. 是否对过程设计和开发的每个阶段开展了评审、验证和确认？ 3. 是否明确了开展这些活动的职责和权限？ 4. 策划的输出是否根据过程设计和开发的进展予以相应的更改？ 5. 在为产品实现准备工作中对特殊特性的开发/最终确认和监测、FMEA的开 发和评审（包括采取降低潜在风险的措施）和控制计划的开发和评审时是否 采用了多方论证的方法？ 6.产品实现的规划是否包括了顾客要求和对本身技术规格的参考？（查顾客 的新产品规范/资料/样品，顾客特殊要求，样品订单/EMAIL/传真，销售合 同评审表。） IATF16949条款
IATF16949-2016过程审核检查表
操作者是否掌握作业和检测方法？是否严格执行？
2.4.5
返工/返修是否编制了作业指导书？执行情况如何？
2.5
对产品调整/更换是否有必备的辅助器具？
2.5.1
产品调整更换是否方便？是否需辅助工具？辅助工具是否齐全完好？
2.6
是否进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况？
2.6.1
新产品、产品更改、长期中断、首次运行、材料变更、参数变更等情况发生时，是否进行作业准备验证？是否有记录？
2.6.2
过程确认是否通过？是否填写评价表并做出结论？
2.6.3
是否进行初始能力研究和测量系统分析？结果如何？有无证明文件记录？
2.6.4
是否执行了样件认可/批量认可程序？有无证明文件记录？
2.6.5
首件是否经确认，是否标识留存？首件检测结果是否记录？
2.7
要求的纠正措施是否按时落实并检查其有效性？
2.7.1
是否将纠正措施明确责任人和进度要求？纠正措施是否能按时完成？
2.7.2
是否对纠正措施的实效进行了验证？
3
运输/搬运/贮存/包装
3.1
产品数量/生产批次的大小是否按需求而定？是否有目的地运往下道工序？
4.4 说明
1、若总符合率超过90%或80%，但其在一个或多个要素上符合率只达到75%以下，或总符合率小于79%则必须对符合率低的要素采取措施；若是供应商则必须从A级降到AB级或从AB级降到B级。
2、若有的问题得分为零分，而不符合要求可能会给产品质量和过程质量造成严重的影响，则必须采取措施；若是供应商则可将其从A级降到AB级或从AB级降到B级。
1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
2019年iatf16949-2016质量管理体系各过程审核检查表
符合率大于80%且不符合项少于5项；不符合项少于3项且符合率大于70%；其他不达标。
序号
审核内容（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
过程类型
涉及条款
相关部门
审核发现和不符合事项的描述
符合项
建议项
不符合项
1
过程的责任人是否明确？
C1顾客要求
5.1.2
研发/工程
查合同评审记录
8
如何确定和应对影响产品和服务符合性以及增强顾客满意能力的风险与机会？
C1顾客要求
5.1.2
销售/市场
查交付及时率、售后记录
9
如何维护以增强顾客满意为关注焦点？
C1顾客要求
5.1.2
销售/市场
查客户满意度调查统计
10
如何与顾客沟通提供与产品和服务有关的信息？有无指定顾客沟通人员，顾客沟通人员是否能够使用顾客的语言，是否熟悉顾客的门户平台？
15
开发的进度是否符合顾客要求的节拍？
C2产品质量先期策划
8.3.4.4
研发/工程
查APQP文件
16
有无建立产品批准的过程？批量生产前是否得到了顾客的批准？
查PPAP文件及PSW的批准情况
C2产品质量先期策划
8.3.4.4
质量
查PPAP文件
17
设计和开发的输出是否能够满足以下要求：
a)满足输入的要求；
C1顾客要求
8.2.1
销售/市场
现场问答
11
如何处理顾客问询，合同或订单的处理，包括更改？
C1顾客要求
8.2.1
销售/市场
查订单跟踪记录、变更记录
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表(按部门分过程)
5.3
部门的职责及权限是否有规定?是否在部门内沟通?
查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？
9
7.2/7.3
部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、技能、要求?
抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？
10
是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?
抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？
25
是否按规定按控制计划制定产品制程检验标准？特殊特性有无得到重点控制？
查看现场有无配套的控制计划和SIP、图纸。控制计划中的特殊特性有无在SIP详细说明具体的方法标准？
26
首件检验确认的权限是否明确和落实？
抽查各工序的首件检验的定义和放行的权限？提问IPQC?首件记录是否执行控制计划的要求的项目内容？
2
7.5.2
质量记录是否按规定进行填写、防护？
查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确
3
到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？
抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质有效?
审核依据: ISO9001标准及程序文件
4
如何做?(方法/程序)
品质部
5
测量/评估(指标/方法/频次)?
6
过程的输出?
SP7检验与试验过程
序号
相关条款
检查要点描述
抽查内容
审核结果
稽核情况描述记录
1
7.5.3
是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?
IATF16949-2016内审检查表
2,5.1.1 目标完成情况怎么样？针对分析结果是否
质量数据/过程数据采用月度汇总的方式 符合
进行统计。
.3 进行持续改进和采取纠正和预防措施？
是否确定了影响实现质量管理体系的内外
2
4.1
部因素，并对这些因素进行监视和评审
确定了影响实现质量管理体系的内外部因 符合
素，并对这些因素进行监视和评审
《内部审核控制程序》规定内部审核正常
评定结果
组织是否对风险和机遇进行了分析并对风
建立了《HT-QCM-13FMEA控制程序》，确保
应急计划/风险和机遇控制程
14
6.1 险采取一定的预防措施和应急计划，风险
质量管理体系能够实现其预期结果，增强 符合
序
分析，预防措施，应急计划是否形成文件
有利影响，预防或减少不利影响，实现改
受审核过程:
MP3 管理评审
符合
本）；
g) 对照维护目标的绩效评审；
8.过程有效性，效率的衡量；
h) 保修绩效(在适用情况下）；
9.产品符合性；
i) 顾客记分卡评审(在适用情况下）；
10.对现有操作更改和新设施或新产品进行
j) 通过风险分析（如FMEA）识别的实际的
的制造可行性评估
和潜在的使用现场失效标识；
11.顾客满意
K) 实际使用现场失效及其对安全或环境的
最高管理者是否在企业内部传达满足顾客
公司的质量方针及企业理念都突出了“顾
9 5.1.2 要求和法律法规要求的重要性并能提供证
客至上”，每周一晨会上也会不定期的向 符合
据？
全员宣导顾客至上的理念
是否制定，实施和保持质量方针并使质量
方针是否与本公司的宗旨相适应？是否包
2019年iatf16949-2016质量管理体系各过程审核检查表
5
有无按过程方法识别了质量管理体系的所有过程,总共策划了几个过程?每个过程是否包含输入、输出、责任人、硬件、涉及的文件规定、绩效指标KPI?
C2产品质量先期策划
7.5.2.3.1
研发/工程
查文件管理
23
过程是否有顾客特殊要求？如果有，是哪方面的要求？有无得到有效实施？
C2产品质量先期策划
9.2.2.2
研发/工程
查APQP文件
6
制造现场的工作环境是否满足5S及安全的要求
C3生产
7.1.4
生产
查现场
8
如何确定所需的监视和测量装置符合生产需要？
e)与以前表述不一致的合同或订单的要求。
抽查两份近期的订单，了解订单评审是否符合公司规定。
C1顾客要求
8.2.3.1
销售/市场
查订单评审
17
订单评审结果与产品和服务新增加的要求是否保持纪录?这些记录一般要保留多久?
C1顾客要求
8.2.3.2
销售/市场
查程序文件、文件管理
18
若产品和服务要求发生变更，组织是否确保相关的形成文件的信息得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。
b)对于产品和服务提供的后续过程是充分的；
c)适当时，包含或引用监视和测量的要求以及接收准则；
d）规定对于实现预期目的、保证安全和正确提供（使用）所必须的产品和服务特性。
C2产品质量先期策划
8.3.5
研发/工程
查APQP文件
18
制造过程设计输出是否包含以下方面：a）规范和图样；
b）产品和制造过程特殊特性；
10
针对顾客质量反馈及退货有无更新P-FMEA？
C5顾客反馈
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
-在供应商选择方面，提交定义且记录在案的选择标准
-针对不符合选择标准的供应商，证明支持计划
-评价质量管理体系的质量能力，例如评审结果/供应商证书
-其他客户/ OEM的质量能力评价（自评，评审）
-跨部门的质量能力评价（质量/成本/服务）
-影响到特殊特征的供应商的审批（评审）
同样适用于：
《进货检验记录》
未发现有不合格的进料。
5.6
是否按实际需要对进厂的货物进行了储存
根据放行状态，将到货的原材料及装载设备入库，同时避免原材料受损或相互混在一起。确保存疑/隔离的产品的存放，同时加以明确的标记，一方面防止混淆，另一方面防止他人擅自接触这类产品。在接下来的加工过程中，应采用FIFO原则，并且确保批次的可追溯性。仓储管理系统中的材料库存与实际货物数量相互一致。
-研发供应商/原型件供应商
《供方能力调查表》
《供方评价表》
《合格供方名录》
《供方业绩评价记录》
《供方质量管理体系开发计划》
只和获得批准且具备质量能力的供应商开展合作
5.2
在供应链上是否考虑了客户要求
对于供应链上的供应商，必须在委托及其工作表现方面，加以控制和监控（取决于零件的风险等级）。对应的归口已经确定并且加以保证。对客户要求的传递必须加以规范，并保证可追溯性。同样还应考虑到变更管理。
-包装
-仓储管理系统
-以批次为单位取用
-
贮存现场，已制作并加贴了相关的标识，具体见《各类物料质量追溯性标识》
5.7
针对具体的任务，相关人员是否具备资质，是否定义了职责关系？
针对员工在其各自的职责范围内都需履行哪些责任，任务，以及拥有哪些权限，对此需加以描述。为每个岗位必须编制一份岗位说明书，应根据每名员工具体所担负的任务，确定其培训需求，并且相应开展资格培训。针对相应的采购对象，到目前为止所接到的投诉都有据可查。
-客户信息（技术规范/标准/检验规范）
-结构样件，试验放行
-特殊特性的能力证明
-遵守欧盟安全说明书和“汽车制造业需要声明的材料清单-零部件和材料的成分”
-可靠性评价
-再评定检验/报告
《合格供方名录》
使用的供方进行了审批
5.5＊
针对采购对象约定的质量是否得到保障？
必须在定义时间段内验证供应商的能力和工作表现，并且针对具体的零部件，记录到一份清单（供应商目录）中并加以评价。如果结果不合格的话，那么就必须确定资质培训程序，对于措施的具体落实，必须加以证明。为了对采购对象的质量建议监控，将定期开展检验，并对结果做好记录以及评价。对于涉及安全的零部件，必须和供应商就过程和检验的实际落实，以及结果的记录和保存，加以针对性的约定。根据客户要求，开展再评定检验。应按照规定，存放检验和测量工具，并且合理的设计检验工序。
6.1过程输入
6.1.1＊
是否在研发和批量生产之间进行了项目交接？
在研发和生产之间定义并且规范了一道过程，旨在落实责任的交接。在首次量产交货前，必须首先完成生产过程审批以及产品审批，并且确保所有所需的文件均到位。PPAP是对产品，生产和运输规划过程的最终验证，如果结果合格，就将促成量产放行。对于批量生产的审批条件，与客户进行了协商沟通。来自原型件技术放行程序的基准件必须根据客户要求加以保管。对于所有新研发零部件以及经过变更、并且需要落实原型件技术放行程序的零部件，应落实投产保障。根据客户要求开展了生产测试，并且评价合格。定义并且规范了一道过程，旨在对过程/产品故障模式及影响分析开展管理及更新。
-要求，工差，时间表，过程验收，放行，投诉等的传递，同时保证变更管理
-委托单据可以包含如下的注意事项：
来自零部件或构件设计任务书、来自质量管理协议以及其他现行的规则手册的要求
-其他日常联络的沟通证明
《采购技术规范书》
《采购协议》
《顾客特殊要求识别控制清单》
充分识别顾客要求，建立顾客特殊要求识别清单
5.3
-产品/技术规范/特殊的客户要求，标准/法律法规
-模组零部件的产品特征和生产流程方面的特殊知识技能
-包装
-评价方法（评审，统计），质量管理方法（8D，因果图）
-投诉和整改措施
-确保资质的更新状态，外语
-
《岗位职责说明书》
采购主管
采购员
采购员工的培训，详见《员工培训成绩登记表》
过程要素P6：生产过程分析
是否与供应商就交货能力约定了目标，并加以了落实？
必须和所有供应商就交货能力进行约定并且确保落实，从而实现产品的不断改进（质量闭环管理）。一旦发生不符合约定情况，则必须约定措施，并且在期限内对措施的具体落实开展监控。
-研讨会（跨领域的工作小组）
-为质量，价格和服务确定可以考量的目标指标，包括：
在提高过程可靠性的同时降低检验开销；
东莞市有限公司
IATF16949-2016过程审核检查表清单
批量生产
拟定：审核：批准：2017.06.28
问题号
提问
最低要求及证据
记录
备注
过程要素：P5供应商管理
5.1＊
是否只和获得批准且具备质量能力的供应商开展合作？
在确定供应商前必须出具针对质量管理体系的评价。必须证明根据项目计划表中的选择标准，及时地开展规划，以便对新供应商进行选择以及评价。在量产过程中，必须确保只和合适的供应商开展合作。对于与内部措施不相符的情况，必须确定进一步的应对措施。针对现有供应商，应对其质量能力开展评价，而在此过程中所积累的经验则必须被加以考量。必须考察并且评价供应链上的风险，以及通过合适的措施加以降低。在各个阶段都必须针对所委托的供应商，规划并且落实过程评审或类似的考察方法。供应商必须保证足够的产能。上述要求同样适用于产量发生变更的情形。
降低废品率（内部/外部）
降低周转库存
提高客户满意度
在零故障战略的框架下，降低PPM率（至少以年为统计周期）
避免计划外运作
《供方业绩评价记录》
与供应商就交货能力约定了零缺陷的目标
5.4＊
针对采购对象，是否获得了必要的审批？
对于所有采购对象，必须在新研发的/经过变更的产品/过程投入量产前，执行审批。除非另有规定，否则，在交付模组时，供应商应全权负责所有单独组件的质量监控。因此，必须证明从客户一直到下级供应商贯彻了连续了变更管理。
-质量管理协议，包括事态升级机制
-质量会议纪要
-改进程序的约定以及跟踪
-对故障重点/问题供应商开展评价
-PPM评价，8D报告
-为原材料和成品提高足够的检验选项（
-图纸/订货要求/技术规范
-就检验方法，检验流程，检验频度达成一致
-能力证明，再评定检验/报告，检验证书