综合管理行为检查项目表

《综合管理行为检查项目表》应用说明
一、目的
工程建设项目参建责任主体综合质量管理的行为能力，对建设项目最终质量要求的实现程度有极大的影响。

在组织工程质量检查活动中，必须检查其综合管理行为。

使用本检查表对建设项目进行检查和监督整改，达到规范其综合管理行为的目的。

二、术语
1．建设工程质量责任主体（以下简称“责任主体”）
参与工程建设项目的建设单位、勘察单位、设计单位、监理单位、工程总承包单位、施工单位、项目管理单位、工程质量检测单位等。

2．质量行为
在工程项目建设过程中，责任主体履行国家有关法律、法规规定的质量责任和义务所进行的活动。

本项目表为方便检查，将其划分为综合管理行为和专业管理行为。

3．专业管理行为
在本项目表中是指工程项目建设过程中，与工程实体形成过程直接相关的土建、动设备、静设备、工艺管道、长输管线、电气、仪表自动化、弱电、焊接、无损检测、防腐与绝热、工业筑炉、设备衬里等工
程专业方面的质量行为。

4．综合管理行为
在本项目表中是指专业管理行为以外的与工程项目建设有关的质量行为。

5．合同管理
在本项目表中是指有关责任主体在工程项目建设中所涉及的各类与项目建设有关的合同（包括项目管理合同、工程总承包合同、分包合同、采购合同、勘察设计合同、监理合同、检测合同等）的订立、履行、变更、终止、违约、索赔、争议处理及各类合同关系的协调等进行的管理。

三、应用说明
1．工程质量检查活动一般在工程开工到工程中间交接期间组织。

所以，项目表中综合管理行为主要列到中间交接为止。

中间交接以后到竣工验收期间的质量活动没有详细列出，作为涉及“竣工验收”内容时的检查要求，只列“竣工验收”项，竣工验收以后的保修期质量活动没有列入。

应用本项目表时应予注意。

2．项目表中“有关要求”是归纳性的简述。

使用本项目表时，应按相应“条款依据”的明示条款号查阅更具体详细的内容要求。

3．本次出版的“综合管理行为”，涉及到“项目管理单位”责任主体时，参考建设单位、监理单位、总包单位的相近内容进行检查。

3
《综合管理行为检查项目表》修订说明
本次修订，依据新颁的法规、规范、标准，并结合近些年工程质量检查中的经验，最终对综合管理行为检查项目表进行了共39处修订，其中调整了7条，增加了29条，删除了3条。

修订的主要情况如下：一．调整的检查大纲内容
1．检查依据所引用的法规、规范、标准的更新，主要涉及《特种设备安全监察条例》（国务院令第549号）、《建设项目生产准备与试车规定》（石化股份〔2008〕建字268号）等2个文件。

2．把第1.1条开工报告、第1.7条施工图会审和设计交底等项目的检查要求、条款依据修改为《内控手册相关规章制度汇编》“6.3限上工程项目管理业务流程”的要求。

二．增加的检查大纲内容
1．增加了《建设项目工程总承包管理规范》(GB/T50358-2005)、《石油化工建设工程项目施工过程技术文件规定》（SH/T3543-2007）、中国石化《内控手册相关规章制度汇编》、《中国石油化工集团公司工程建设质量监察规定》等4个检查依据。

2．增加了对总承包单位质量行为的检查要求，共计11项，主要依据是《建设项目工程总承包管理规范》(GB/T50358-2005)。

3．对建设、监理、设计、施工、检测等责任主体的质量行为的检查内容进行了补充，如：建设单位
5
要对监理人员资格、数量和专业构成及工作质量进行检查；监理单位应进行平行检验、对相关质量问题应封闭；施工单位对制定的各项制度的实施等。

三．删除的检查大纲内容
考虑到质量检查主要为工程的施工阶段，因此将原检查项目中的“交工验收”内容删除。

综合管理行为检查项目表1．建设单位
7
9
11
2．勘察、设计单位
13
3．施工单位
15
17
19
4．监理单位
21
23
25
27
5．检测单位
29
6．总承包单位
31
33
35
检查项目检查内容有关要求条款依据检查方式
6.6设计管理⑨设计选用的设备材料，应在设计文件中注明其型号、规格、
性能、数量等，其质量要求必须符合现行标准的有关规定。

GB/T50358-2005第6.3.8
条重点
检查⑩在施工前，应进行设计交底，说明设计意图，解释设计文件，
明确设计要求。

GB/T50358-2005第6.3.9
条
根据合同约定，提供试运行阶段的技术支持和服务。

GB/T50358-2005第
6.3.10条
重点
检查设计质量应按工程总承包企业的质量管理体系要求进行控
制，制定纠正和预防措施。

设计经理及各专业负责人应及时填
写规定的质量记录，并向企业职能部门及时反馈项目质量信息。

GB/T50358-2005第6.4.2
条
6.7采购管理采购管理活动是
否符合法规要求
(查相关合同及有
关记录资料)；是否
按规定建立了相
关管理制度并加
以落实
①采购工作应遵循“公平、公开、公正”和“货比三家”的原
则，保证按项目的质量、数量和时间要求，以合理的价格和可
靠的供货来源，获得所需的设备、材料及有关服务。

GB/T50358-2005第7.1.2
条
重点
检查
②工程总承包企业应对供应厂商进行资格预审，建立企业认可
的合格供货商名单。

GB/T50358-2005第7.1.3
条
③采购工作应纳入设计程序。

设计应负责请购文件的编制、报
价技术评审和技术谈判、供货商图纸资料的审查和确认等工
作。

GB/T50358-2005第7.1.4
条
④采购组在工程总承包企业的合格供货商名单及业主推荐的
供货商名单中选择确定项目的合格供货商。

GB/T50358-2005第7.4.3
条
37
检查项目检查内容有关要求条款依据检查方式
6.9施工管理施工管理活动是否
符合法规要求（查
相关合同及有关记
录资料）；是否按规
定建立了相关管理
制度并加以落实
⑥项目部在施工前应组织设计交底，理解设计意图和设计文件
对施工的技术、质量和标准要求。

GB/T50358-2005第8.6.1
条
重点
检查
⑦施工组应对施工过程的质量进行监督，并加强对特殊过程和
关键工序的识别与质量控制，并应保持质量记录。

GB/T50358-2005第8.6.2
条
⑧施工组应加强供货质量的监督管理，按规定进行复验并保持
记录。

GB/T50358-2005第8.6.3
条
⑨施工组应监督施工质量不合格品的处置，并对其实施效果进
行验证。

GB/T50358-2005第8.6.4
条
⑩施工组应对所需的施工机械、装备、设施、工具和器具的配
置以及使用状态进行有效性检查和（或）试验，以保证和满足
施工质量的要求。

GB/T50358-2005第8.6.5
条
重点
检查施工组应根据项目质量计划，明确施工质量标准和控制目
标。

通过施工分包合同，明确分包人应承担的质量职责，审查
分包人的质量计划应与项目质量计划保持一致性。

GB/T50358-2005第8.6.7
条
施工组应对工程的施工准备工作和实施方案进行审查，必要
时应提出意见或发出指令，以确认其符合性。

GB/T50358-2005第8.6.8
条
项目部应组织施工分包人按合同约定，完成并提交质量记
录、竣工图纸和文件，并对其质量进行审查。

GB/T50358-2005第8.6.9
条
项目部应对施工安全进行策划，编制施工安全计划；建立施
工安全管理制度，明确安全职责，落实施工安全管理目标。

GB/T50358-2005第8.7.1
条
39
检查项目检查内容有关要求条款依据检查方式
6.9施工管理
施工组应按施工分包合同和项目计划的要求，做好施工开工
前的各项准备工作，制定施工现场的规划，并在施工过程中进
行协调管理。

GB/T50358-2005第8.8.1
条
重点
检查项目部应根据总承包合同变更规定的原则，建立施工变更管
理程序和规定，对施工变更进行管理。

GB/T50358-2005第8.9.1
条
施工组应加强施工变更的文档管理。

所有的施工变更都必须
有书面文件和记录，并有相关方代表签字。

GB/T50358-2005第8.9.3
条
6.10试运行管理试运行管理活动
是否符合法规要
求（查相关合同及
有关记录资料）
①项目部应按合同约定和试运行目标要求，向业主提供项目试
运行的指导和服务。

GB/T50358-2005第9.1.1
条
重点
检查
②项目试运行管理由试运行经理负责，在试运行实施过程中，
接受项目经理和试运行管理部门的双重领导。

GB/T50358-2005第9.1.2
条
③试运行经理应负责组织试运行与项目设计、采购、施工等阶
段的相互配合及协调工作。

GB/T50358-2005第9.1.4
条
④试运行计划应根据合同和项目计划，在项目初始阶段由试运
行经理组织编制。

试运行计划应经业主确认或批准后实施。

GB/T50358-2005第9.2.1
条
⑤项目部应检查试运行前的准备工作，确保已按设计文件及相
关标准完成项目范围内的生产系统、配套系统和辅助系统的施
工安装及调试工作，并达到竣工验收标准。

GB/T50358-2005第9.3.1
条
6.11质量管理质量管理活动是
否符合法规要求
（查相关合同及
有关记录资料）
①项目质量管理应贯穿项目管理的全部过程，坚持“计划、执
行、检查、处理”（PDCA）循环工作方法，不断改进过程的
质量控制。

GB/T50358-2005第
11.1.2条
重点
检查
②项目部应设立质量管理人员，在项目经理领导下，负责项目
的质量管理工作。

GB/T50358-2005第
11.1.3条
检查项目检查内容有关要求条款依据检查方式
6.11质量管理质量管理活动是否
符合法规要求（查
相关合同及有关记
录资料）
③项目部应编制质量计划，作为对外质量保证和对内质量控制
的依据。

GB/T50358-2005第
11.2.1条
重点
检查
④项目质量计划应体现从资源投入到完成工程质量最终检验
和试验的全过程质量管理与控制要求。

GB/T50358-2005第
11.2.2条
⑤项目质量计划由质量管理人员在项目策划过程负责编制，经
项目经理批准发布。

GB/T50358-2005第
11.2.4条
⑥项目的质量控制应对项目所有输入的信息、要求和资源的有
效性进行控制，确保项目质量输入正确和有效。

GB/T50358-2005第
11.3.1条
重点
检查
⑦项目质量管理人员（质量工程师）负责检查、监督、考核、
评价项目质量计划执行情况，验证实施效果并形成报告。

对出现的问题、缺陷或不合格，应召开质量分析会，并制定整
改措施。

GB/T50358-2005第
11.3.8条
⑧项目部应对项目实施过程中形成的质量记录进行标识、收
集、保存、归档。

GB/T50358-2005第
11.3.9条
⑨不合格品的控制应符合规定GB/T50358-2005第
11.3.10条
⑩项目部应将分包项目的质量纳入项目质量控制范畴，分包方
应按合同规定，定期向项目部提交分包项目的质量报告。

GB/T50358-2005第
11.3.11条
项目部应定期召开质量分析会，积极寻找改进机会，对影响
工程质量的潜在原因，采取预防措施，并定期评价其有效性。

GB/T50358-2005第
11.4.3条
41。