私募客户回访确认书
私募基金投资冷静期及投资回访程序安排告知书
私募基金投资冷静期及投资回访程序安排告知书
尊敬的客户：
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第五章第二十九条规定，自委托成功起24小时之内为投资冷静期。
投资冷静期后，我司将委派客服人员以录音电话、电邮、信函等适当方式对您/贵单位进行投资回访，请留意我司客服人员的电话。
在此特别提醒您/贵单位：投资冷静期后我司对您/贵单位的投资回访确认是否成功将作为我司接受您/贵单位购买该私募投资基金的重要依据，若回访不成功，您/贵单位的购买委托将被处理成废单。
同时，在我司客服人员回访确认成功前，您/贵单位都可在交易时间内进行委托撤单，撤销您/贵单位的购买委托，届时我司将及时退还您/贵单位所撤销的认购款项。
您本笔委托最终成交价格将按照投资回访成功确认当日的净值为准。
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第五章第二十九条规定，投资冷静期内我司将不得就您/贵单位购买该私募投资基金事宜主动联系您/贵单位。
若您/贵单位对本笔委托交易有任何疑问，请您/贵单位主动联系我司理财顾问或致电我司xxxxxx客户服务中心。
特此告知！
请签名确认您/贵单位已知悉上述投资冷静期及投资回访程序安排。
基金投资者（自然人签字或机构盖章）：
日期：。
基金销售回访问卷及确认书-24小时冷静期(适当性管理办法更新版)
回访问卷投资者：经过二十四小时的投资冷静期后，现由基金管理人对贵单位的投资行为进行再次确认：1、贵单位是否为购买XXXXXXX基金的机构？2、贵单位是否在购买XXXXX基金基金合同上进行了盖章/签字？3、贵单位是否已认真阅读并理解基金合同及《风险揭示书》的全部内容？4、贵单位是否已知晓自己的风险承受能力、购买的XXXXX基金的风险等级以及适当性匹配意见？5、贵单位是否已知悉基金投资者承担的主要费用及费率、投资者的重要权利、基金信息披露的内容、方式及频率？6、贵单位是否知悉未来可能承担的投资损失？7、贵单位是否知悉投资冷静期的起算时间、期间及享有的权利？8、贵单位是否知悉纠纷解决安排？9、我司工作人员是否存在《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定的禁止行为：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向贵单位就不确定事项提供确定性的判断，或者告知贵单位有可能使贵单位误认为具有确定性的意见；（3）向贵单位主动推介风险等级高于贵单位风险承受能力的产品；（4）向贵单位主动推介不符合贵单位投资目标的产品；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为？请贵单位针对上述问题进行回复确认，并出具回访确认书。
基金管理人：年月日回访确认书基金管理人：经过二十四小时的投资冷静期后，对本单位的投资行为进行再次确认。
1、本单位为购买XXXXX基金的机构；2、本单位已在购买XXXXXXX基金基金合同上盖章；3、本单位已经认真阅读并理解基金合同及《风险揭示书》的全部内容；4、本单位已知晓自己的风险承受能力、购买的XXXXX基金的风险等级以及适当性匹配意见，本单位的风险识别能力和风险承担能力与XXXXX 基金风险等级相匹配；5、本单位知悉基金投资者承担的主要费用及费率、投资者的重要权利、基金信息披露的内容、方式及频率；6、本单位知悉未来可能承担的投资损失；7、本单位知悉投资冷静期的起算时间、期间及享有的权利；8、本单位知悉纠纷解决安排；9、贵司工作人员不存在《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定的禁止行为：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向本单位就不确定事项提供确定性的判断，或者告知本单位有可能使本单位误认为具有确定性的意见；（3）向本单位主动推介风险等级高于本单位风险承受能力的产品；（4）向本单位主动推介不符合本单位投资目标的产品；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。
私募投资基金投资者适当性回访确认函（已备案）
私募投资基金投资者适当性回访确认函（已备案）
投资者适当性回访确认函
尊敬的投资人：
根据中国证券投资基金业协会之规定，基金募集机构要建立健全普通投资者回访制度。
现我司依照约定对您进行投资者适当性回访确认，以确认相关投资事宜，具体包括以下内容：
1.您是否为投资者本人。
是【】；否【】
2.您是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示。
是
【】；否【】
3.您是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者
接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见。
是【】；
否【】
4.您是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失。
是
【】；否【】
5.经营机构是否向您就不确定事项提供确定性的判断，或者告知
您有可能使其误认为具有确定性的意见。
是【】；
否【】
6.经营机构是否向您主动推介风险等级高于其风险承受能力的
产品或服务是【】；否【】
7.经营机构是否向您主动推介不符合其投资目标的产品或服务。
是【】；否【】。
私募基金回访话术
私募基金回访话术
回访话术
一、您好，您是某某某先生（女士/公司/机构）吗？
二、先生（女士），您好，我是雷根基金某某某号客服人员，请问您
近期购买了我公司的某某某私募基金产品是吗
四、为确保信息安全，我们要先为您做个身份确认，您的身份证号/
营业执照前六位是某某某某某某，请问您的出生年月/营业执照后4位是
多少呢？
五、请问您是否收到了私募基金合同？私募基金合同、投资者提示书、风险承受能力调查问卷、基金财产合法性申明书、风险揭示书（具体文件
以具体产品合同为准）上的签字，是您亲笔签名/盖章的吗？
六、请问您对产品合同和风险揭示的内容已经阅读并理解了吧？
七、请问销售人员/业务员/我公司网上销售流程中是否已经对产品的
合同条款，特别是“买者自负”原则及后果，都给您做了提示和说明？这
个您都理解了吧？
八、为了保障您的权益，请您仔细阅读产品条款。
在募集机构完成合
格投资者确认程序后24小时内为投资者冷静期，在此期间您对产品如有
疑义，有权解除基金合同，这您是否了解？
九、您购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款
类金融机构，私募基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，
这个您知道吧？
十、为了维护您投资账户的日常运作，公司会收取一些费用，您对费用的扣除项目及扣除的比例是否了解？。
私募基金投资者适当性回访-参考模板-百度文库
（4）请问销售人员是否在销售环节中充分告知您持有的【XX 私募基金】的详 细信息及风险？ □是□否
（5）请问您是否知悉投资【XX 私募基金】所承担的主要费用及费率，基金合 同中所约定的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率？ □是□否
SIMU 合规手册 投资者适当性回访模板
投资者适当性回访确认函
投资者 名称
购买产品 名称
产品购买 时间
年月
电话
风险等级 回访方式
个人风险等级：R
；
可购买产品风险等级：
□电话回访 □邮件回访
□其他
日 回访时间
年月日
回访员：您好，我是【XX 有限公司】的回访员【XXX】，请问您是【XX 机构投资
者的联系人 XXX 先生/女士】/【个人投资者 XXX 先生/女士】？
投资者：□是□否。
确认投资者身份后： 回访员：您好，XXX 先生/女士，【您/贵公司】是我公司【XX 私募基金产品】的 投资者，根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理 办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关要求，需 要对您做一个简短的电话回访，将占用您 2 到 3 分钟的时间，请问您现在方 便吗？ 投 资 者 回 投资者：□可以□不可以。 访内容记 录 （1）请问您是否于 XX 年 XX 月 XX 日购买了【XX 私募基金】，并本人在《基金 合同书》、《风险揭示书》等相关协议上签名？ □是□否
（6）请问您是否知悉投资【XX 私募基金】未来可能承担的投资损失，包括【本 金全部损失】？ □是□否
（7）请问您是否知悉【XX 私募基金】的纠纷解决安排与投诉渠道？ □是□否
基金回访确认书-投资人签署
*股权投资基金合伙企业（有限合伙）基金回访确认书投资人/机构：证件类型：证件号码：经过二十四小时的投资冷静期后，对本人/机构的投资行为进行再次确认。
1、本次回访的受访人是否为购买股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“基金”）基金的本人/机构。
是【】否【】2、投资人/机构在涉及本次投资的协议及其他文件上的签名或盖章是否为投资人/机构亲自实行的法律行为，是否是投资人/机构的真实意思表示。
是【】否【】3、投资人/机构是否已认真阅读并理解合伙协议和风险揭示书的内容且无任何异议。
是【】否【】4、投资人/机构是否对本次投资行为的各类风险（包括但不限于资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险）有明确的认识，并愿意为可能的风险承担责任。
是【】否【】5、投资人/机构是否已充分知悉基金所需承担的主要费用（包括但不限于管理费）、私募基金信息披露的内容、方式及频率（执行事务合伙人以半年度报告、年度报告的形式向全体合伙人披露其事务执行情况及合伙企业的经营和财务状况）及合伙协议中约定的法律法规所赋予的权利义务且无任何异议。
是【】否【】6、投资人/机构是否已了解*基金为进取型产品且充分知悉投资有风险，并愿意承担全部投资损失。
是【】否【】7、投资人/机构是否已充分知悉*基金投资冷静期为自签订基金合同之日起二十四小时，本次回访为投资冷静期届满后，且明确知悉在本回访确认成功前有权解除合伙协议。
是【】否【】8、投资人/机构是否已明确知悉对于合伙协议所产生的争议可通过协商或者调解解决，协商不成的可提交上海市浦东新区人民法院诉讼解决。
是【】否【】本投资人/机构对上述内容予以确认，并自愿接受由此产生的任何法律后果及风险。
确认人（个人签字/机构盖章）：年月日。
私募投资基金投资冷静期回访确认函(已备案)
投资冷静期回访确认函
尊敬的投资人：
自您签署《XXXXX权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”）并拨付合伙份额之认购款项至今已二十四小时。
在此期间，我司为履行基金业协会之规定，在二十四小时投资冷静期内无工作人员主动与您联系。
现投资冷静期已满，我司依照合伙协议之约定对您进行回访确认，以确认相关投资事宜，具体包括以下内容：
1.您确认投资基金。
是【】；否【】
2.您确认为本人购买基金且已经阅读并理解《合伙协议》，并按照《合伙协
议》要求亲笔签名。
是【】；否【】
3.您是否已经阅读并理解合伙协议和风险揭示的内容。
是【】；
否【】
4.您确认自身风险的风险承受等级、购买基金产品或者接受的服务的风险
等级及风险承受等级与所投资的基金相匹配。
是【】；否
【】
5.您确认已知悉需承担的主要费用及费率，充分了解您的重要权利及基金
信息披露的内容、方式及频率。
是【】；否【】
6.您确认已知悉未来可能承担投资损失。
是【】；否【】
7.您确认已知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利。
是
【】；否【】
8.您确认已知悉纠纷解决安排。
是【】；否【】
投资人（个人签字/机构盖章）：
AAAAA有限责任公司 BBBBB有限责任公司
年月日。
现场回访和维护服务确认函范本
关于现场回访和维护服务的确认函
**您好:
感谢贵司一直以来对于**的支持与信任。
为确保贵司系统能保持良好、稳定的运行状态。
我们定期为贵司提供现场回访和维护服务。
对贵司上次回访时间是YYYY-MM-DD。
一、请确认贵司此次现场服务的特别要求，以便我们做好准备工作：
二、维护期客户现场服务免费时间为*天，超过*天，按*元/天收费。
三、贵司负责为我方现场服务人员安排具有卫浴设施的住宿，提供工作餐，
报销往返车船机票费。
如有任何疑问或需帮助，请随时联系我们。
谢谢！
有限公司(盖章) 注：请盖章回传（传真号码），我们将在收到此确认函后安排人员。
谢谢配合！。
客户回访意见书
客户回访意见书尊敬的公司客户：您好！非常感谢您选择我们的产品/服务，并且能够抽出时间给予我们宝贵的意见和建议。
您的意见对我们改进和提高产品/服务的质量非常重要。
经过认真研究和讨论，我们整理了您的反馈意见，为了更好地改进我们的产品/服务，我们将根据您的建议进行相应的调整，并向您汇报我们的改进情况。
首先，对于您在使用我们的产品/服务过程中所提出的问题，我们深表歉意。
我们非常重视您的反馈，并已经对此做出了认真的分析和整改。
我们将加强产品/服务的质量检查，确保产品/服务在交付之前经过严格的质量控制，以提供更加可靠和优质的产品/服务。
您提到了产品/服务的价格问题。
我们会进一步优化供应链管理，降低产品/服务的成本，以便为客户提供更具竞争力的价格。
另外，我们也会根据市场需求和价格趋势进行定期的价格审核，做出合理的调整。
您对产品/服务的时间安排不满意的问题，我们也将进行改进。
我们会加强生产和物流的协调，以确保能够按时交付产品/服务。
同时，我们会提前与客户沟通，了解客户的需求和时间要求，以便能够更好地满足客户的期望。
您对我们的售后服务提出了一些建议，我们将非常重视。
我们会进一步提升我们的售后服务团队的专业水平，加强培训，提高服务质量。
另外，我们会建立更完善的客户反馈和投诉处理机制，以及时解决客户的问题，确保客户的满意度。
关于产品/服务的质量问题，我们会加强质量控制，并建立更加严格的质量管理体系，提高质量检验标准。
同时，我们会加强对供应商的管理，选取更可靠和质量可控的供应商。
我们会持续关注产品/服务的质量问题，并将您的意见作为改进的重要指引。
最后，再次感谢您对我们的支持和信任，您的宝贵意见对我们非常重要。
我们会认真对待您的建议，并尽力提供更好的产品/服务。
如果您还有其他问题或建议，请随时与我们联系，我们会全力配合和回应您的需求。
再次感谢您给予我们的宝贵意见，祝您生活愉快，工作顺利！谢谢！此致敬礼公司名称。
什么是私募基金认购回访确认制度
什么是私募基金认购回访确认制度【为您推荐】赞皇县律师莞城区律师唐县律师松山湖律师涞水县律师成安县律师无极县律师在进行购买私募基金的时候，我们也是有很多的条件的，并不是所有的人都是可以进行购买私募基金的。
如果要购买的话，也是比较复杂的。
那么，大家知道什么是▲私募基金认购回访确认制度吗?什么是私募基金投资的冷静期呢?一起了解一下吧。
▲一、什么是私募基金投资的冷静期?私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金，Private Fund)，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。
被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。
私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。
私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。
《私募投资基金募集管理办法》(以下简称为“《办法》”)第二十九条规定，募集机构在完成合格投资者确认程序后,应给予投资者不少于24小时的投资冷静期,投资者在冷静期满后经过回访确认方可签署私募基金合同。
私募股权投资基金和创投基金的投资冷静期可参照私募证券投资基金,或自行约定。
借鉴行业最佳实践、国际惯例以及《保险法》的规定,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者,根据基金合同投资者在冷静期内有权解除基金合同。
同时探索回访确认制度,由募集机构的非募集人员履行回访程序,进一步确认投资者的身份和真实投资意愿等,只有在确认成功后方能运用投资资金。
▲二、什么是私募基金认购回访确认制度?《办法》第三十条规定，募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。
回访过程不得出现诱导性陈述。
募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。
回访应当包括但不限于以下内容：(一)确认受访人是否为投资者本人或机构;(二)确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章;(三)确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容;(四)确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配;(五)确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率;(六)确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失;(七)确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利;(八)确认投资者是否知悉纠纷解决安排。
私募基金投资回访确认函
回访确认函致【基金管理人】：本人/本机构于【】年【】月【】日签署了【】合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”）的《【】合伙企业（有限合伙）之有限合伙协议》（“《有限合伙协议》”），并于【】年【】月【】日收到贵机构后非营销部门相关人员的电邮回访，本人/本机构特此确认，自本人/本机构签署《有限合伙协议》并按《有限合伙协议》约定缴付首期出资之日起至本人/本机构收到贵机构电邮回访之时止已经过超过24小时（“冷静期”），本人/本机构特此根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定向贵机构作出回访确认如下：1.本人/本机构确认受访人为【】（请填写受访人或受访机构的全称）；2.本人/本机构确认系为自己购买私募基金产品，且已按照要求在私募基金法律文件上亲笔签名/盖章；3.本人/本机构确认已经阅读并理解合伙协议和风险揭示书的内容和意义；4.本人/本机构确认本人/本机构的风险识别能力和风险承担能力与所投资的私募基金产品的风险等级相匹配；5.本人/本机构确认已知悉需承担的主要费用及费率，以及本人/本机构的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率，以及披露报告获取方式；6.本人/本机构确认已知悉未来可能承担投资损失；7.本人/本机构确认已知悉冷静期的起算时间、期间以及本人/本机构因冷静期享有的权利；8.本人/本机构确认已知悉该私募基金的纠纷解决安排；9.本人/本机构确认（【】）：(1)确认《有限合伙协议》中载明的认购行为及认购金额，确认本次回访确认成功，本人/本机构无权再根据冷静期规定解除《有限合伙协议》，本人/本机构将遵守《有限合伙协议》的约定，履行义务，行使权利；(2)确认本人/本机构已于【】年【】月【】日通过【】方式解除《有限合伙协议》。
本人/本机构特此确认，已明确知悉《有限合伙协议》中有关“冷静期”及其法律后果的约定，且《合伙协议》约定的冷静期已届满，本人/本机构已收到贵机构的回访电邮并特此签署此回访确认函。
5【回访确认函】投资者回访确认函(模板,部分内容需管理人替换)
请问您现在方便吗？
客户：【可以/不可以】。
（1）请问您是否于 XX 年 XX 月 XX 日购买了【XX 私募基金】，并本人在相关协
议上签名？ 客户回访
□是□否 内容记录
（2）请问您是否本人阅读并理解相关《基金合同书》、《风险揭示书》、《客户调
查问卷》等内容？是否知晓本基金产品的风险及相关风险警示？
□是□否
确认客户身份后，回访员：“您好，XXX 先生/女士，【您/贵公司】是我公司【XX
私募基金产品】的认购客户，根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投
资基金募集行为管理办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
的相关要求，需要对您做一个简短的电话回访，将占用您 2 到 3 分钟的时间，
同中所约定的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率？
□是□否
（5）请问您是否知悉投资【XX 私募基金】未来可能承担的投资损失，包括【本
金全部损失】？ □是□否 （6）请问您是否知悉【XX 私募基金】的投资冷静期的起算时间、期间以及享有 的权利？ □是□否 （7）请问您是否知悉【XX 私募基金】的纠纷解决安排？ □是□否 （8）请问基金募集机构及其工作人员是否存在以下行为： （一）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务； （二）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误 认为具有确定性的意见； （三）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务； （四）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务； （五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受 能力的产品或者服务； （六）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。 □是□否
投资者回访确认函
私募基金投资者冷静期和回访确认书
私募基金投资者冷静期和回访确认书一、引言私募基金是有一定风险的投资方式，因此需要引入冷静期制度来保护投资者的利益。
按照相关规定，投资者在确认购买私募基金之后还有一个有效期来考虑自己是否需要继续投资该基金。
在此期间内，私募基金管理人和销售机构不得向投资者提供任何可能影响其决策的信息。
此外，私募基金管理人还需在定期时间内进行回访确认以确保投资者的知情权得到充分保障。
二、私募基金投资者冷静期1、定义私募基金投资者冷静期是指在投资者签署《私募基金认购提示书》、确认书或成立协议后的一段有效期，这段时间内投资者可以决定是否撤回自己的投资。
其中个人投资者为20个工作日，机构投资者为5个工作日。
这种冷静期制度的出现，一方面是为了强化投资者的知情权和自主选择权，另一方面也是为了提高投资者的风险意识和甄别能力。
此规定已在2018年的《私募投资基金监督管理暂行办法》中有了正式的法律规定，对投资者与私募基金的关系有着重要的保护作用。
2、有效期投资者在签署确认书后所拥有的有效期为20个工作日。
如果投资者在这个期限内没有作出任何反应或者继续购买该基金，则意味着其确认自己已经理解这个基金的基本情况、投资风险和投资知识，并愿意承担相应的风险。
但是如果投资者在这段期限内选择撤回已购买的基金，则私募基金管理人应立即按照约定将该基金的份额赎回并将资金返还给投资者。
3、投资者权利投资者在冷静期内，有权随时要求撤回自己已经投资的基金，而且此时不需要向私募基金管理人或销售机构提供任何理由或解释。
投资者的这种权利，既是出于其对已有决定的后悔或遗憾，也可以是出于对基金的进一步认识和评估。
但需要注意的是，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，投资者对同一私募基金在6个月内最多只能享有1次冷静期权利。
此外，投资者在撤回订单时也有可能需要承担因赎回时市场价格波动而产生的差价。
三、私募基金投资者回访确认书1、定义根据相关监管要求，私募基金管理人需要在成立后6个月、12个月、18个月和24个月这4个时间节点，向其旗下的投资者提出回访确认书。
私募投资基金投资者适当性回访确认函(已备案)
投资者适当性回访确认函
尊敬的投资人：
根据中国证券投资基金业协会之规定，基金募集机构要建立健全普通投资者回访制度。
现我司依照约定对您进行投资者适当性回访确认，以确认相关投资事宜，具体包括以下内容：
1.您是否为投资者本人。
是【】；否【】
2.您是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示。
是
【】；否【】
3.您是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者
接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见。
是【】；
否【】
4.您是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失。
是
【】；否【】
5.经营机构是否向您就不确定事项提供确定性的判断，或者告知
您有可能使其误认为具有确定性的意见。
是【】；
否【】
6.经营机构是否向您主动推介风险等级高于其风险承受能力的
产品或服务是【】；否【】
7.经营机构是否向您主动推介不符合其投资目标的产品或服务。
是【】；否【】。
私募基金投资回访制度范本
私募基金投资回访制度范本一、背景私募基金作为一种重要的投资工具，在我国资本市场上发挥着越来越重要的作用。
为了保护投资者的合法权益，确保私募基金募集行为的合规性，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》等相关法规，私募基金管理人应当建立健全投资回访制度。
二、目的投资回访制度旨在对私募基金投资者的投资决策进行客观评估，了解投资者对私募基金产品的认知程度、风险承受能力和投资体验，及时发现并解决投资者在投资过程中遇到的问题，提高私募基金服务的质量和透明度。
三、适用范围本制度适用于我国境内设立的私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等私募基金产品。
四、回访内容1. 确认受访人是否为投资者本人或机构；2. 确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章；3. 确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；4. 确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配；5. 确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募投资基金信息披露的内容；6. 了解投资者对私募基金产品的投资收益、风险控制、运作状况等方面的评价；7. 收集投资者对私募基金管理人和募集机构的建议和意见。
五、回访方式1. 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访；2. 回访过程不得出现诱导性陈述，确保投资者在无压力的情况下表达真实意愿；3. 募集机构应当妥善保管回访记录，以备日后查询。
六、投资回访结果处理1. 对于回访过程中发现的问题，募集机构应当及时进行整改，提高私募基金服务质量；2. 对于投资者的建议和意见，募集机构应当认真听取，并根据实际情况进行调整和改进；3. 对于投资者提出的疑问，募集机构应当及时给予解答，确保投资者充分了解私募基金产品的相关情况。
七、法律责任1. 募集机构未按照本制度进行投资回访的，应当承担相应的法律责任；2. 募集机构在投资回访过程中出现诱导性陈述或其他违规行为的，应当承担相应的法律责任；3. 投资者应当如实回答回访问题，不得故意提供虚假信息。
私募基金客户回访管理详细规定及工作作业流程回访专题计划表
XX资产管理私募基金用户回访管理要求1 目标为了规范企业私募基金募集行为，保护投资者及相关当事人正当权益，立即、真实掌握依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行措施》、《证券期货投资者合适性管理措施》等法律法规文件要求，特制订本管理要求。
2 适用范围本要求适适用于用户回访人员对用户进行例行回访和针对尤其用户特定回访。
3 职责3.1用户回访人员依据用户资料制订《用户回访计划》，包含用户回访目标、回访方法、回访时间、回访内容等。
3.2用户回访人员依据企业业务情况结适用户特点选择适合回访方法。
全方面了解用户需求和对服务意见，并认真填写《用户回访统计表》，回访结束后汇总形成《用户回访汇报》。
3.3主管领导负责审阅《用户回访统计表》、《用户回访汇报》，对回访统计和结果进行审查，并提出指导意见。
3.4用户回访人员负责对《用户回访计划》、《用户回访统计表》、《用户回访汇报》进行汇总存档，根据用户分类后建立用户档案，以备参考。
4 步骤4.1 调取用户资料（1）用户回访人员依据企业用户资料库和用户回访相关要求，对所保留用户信息进行分析。
（2）用户回访人员依据用户资料确定要回访用户名单。
（3）用户回访人员依据用户资料确定每个用户回访具体目标。
4.2 用户回访准备用户回访人员依据用户资料制订《用户回访计划》，包含用户回访大约时间、回访目标、回访内容等。
应依据企业业务情况结适用户特点选择适合回访方法。
4.3 实施回访（1）回访方法采取电话通讯方法回访。
（2）回访内容：具体了解用户投资相关产品过程中相关情况，包含销售人员是否存在不妥推介和销售行为、是否存在承诺收益率行为、是否对产品可能存在风险情况进行了完整披露等。
（3）回访行为要求在回访中，如遇用户疑问，应认真解释，如用户投诉，要认真处理用户投诉、不满、迷惑等，应老实、可信，而且对企业负责，对用户负责。
回访中如发觉其它部门存在违规情况，需如实统计，并上报企业风控合规部门。
顾客回访意见书
顾客回访意见书尊敬的店长：首先，请允许我对贵店的热情服务和优质产品表示高度的赞扬和感激之情。
近日，我有幸成为贵店的顾客，并在此购买了一些商品。
我对贵店的服务品质和购物体验非常满意，也收到了很多真诚和热情的对待。
但是，我还是希望能够提供一些建议和意见，希望贵店能够更进一步地完善自身，提升顾客满意度。
首先，我想要强调和赞扬一下贵店员工的服务态度。
无论是在选购商品时还是结账时，员工都能够耐心地为顾客解答疑问，并提供专业的建议。
他们的热情和微笑让我感到非常舒适和温暖。
他们能够及时处理投诉和问题，并且尽力满足顾客的需求。
这样的服务态度是非常难得的，也是贵店吸引顾客的重要原因之一。
然而，我也注意到一些需要改进的地方。
首先是店内环境。
虽然贵店的整体布置和陈列还算不错，但是在物品摆放和卫生管理方面还有待加强。
例如，有些商品的展示位置不够合理，使得顾客很难找到自己所需的商品；此外，有些货架上的商品未能及时整理和清理，影响了整个店铺的整洁度。
我建议贵店加强对物品摆放和清洁的管理，保持店内环境的整洁和舒适，给顾客提供更好的购物体验。
其次，我也想提及一下商品质量和种类。
贵店有很多优质的商品，但是有些商品价格偏高，导致顾客的购物选择范围变小。
此外，有些商品的质量也不够理想，例如，我购买的一件衣物在穿过几次后就出现了质量问题。
我建议贵店可以在保证质量的同时，适当降低部分商品的价格，以便更多的居民能够购买到自己喜欢的商品。
最后，我希望贵店能够加强与顾客的沟通渠道。
目前，贵店并没有建立完善的顾客回访系统，也没有开展相关的市场调研。
这样会导致贵店无法及时了解顾客的需求和意见，无法快速调整经营策略。
我建议贵店可以开展一些调研活动，例如电话回访、网络问卷调查等，与顾客进行更多的互动，从而更好地了解顾客的需求和体验感受，进一步提升顾客满意度。
再次感谢您对我的关注和支持。
我相信贵店在您的带领下一定能够不断进取，提供更优质的服务和产品，赢得更多顾客的认可和喜爱。
私募基金双录回访话术
双录回访话术前言：涉及双录留痕的环节1.现场方式，执行普通投资者申请成为专业投资者，要录音或者录像；2.现场方式，向普通投资者销售高风险产品或者服务，要录音或者录像；3.现场方式，调整投资者分类、基金产品或者服务分级以及适当性匹配意见，要录音或者录像；4.现场方式，向普通投资者销售基金产品或者服务前对其进行风险提示的环节，要录音或者录像；注：非现场方式，要完善信息管理平台留痕功能，记录投资者确认信息。
一、普通投资者申请转化成为专业投资者的双录话术1、先生/女士，您好！今天是年月日。
我是的（讲解人员全名）。
2、根据监管要求，您申请从普通投资者转化为专业投资者，现需对您的基本情况进行确认。
3、请问：您的有效身份证件是：，证件号码是：，是否正确？【是/不是】。
4、您申请从普通投资者转化为专业投资者，可能会面临以下风险。
比如：您无法享有普通投资者购买产品的特殊风险提示；无法享受普通投资者的冷静期、回访确认；无法享受普通投资者购买R5级别（高风险型）产品时的特殊风险提示等。
您是否清楚转化为专业投资者所面临的以上风险？【是/不是】。
5、由于该产品面临以上风险，您是否愿意为该产品的相应风险承担不利后果？【是/不是】。
6、谢谢您的配合！我们在收到您提交的《投资者转化申请表》5个工作日内，会对您的转化资格进行核查。
对于符合转化条件的，我们会在核查结束当天起5个工作日内，通知您补交相关信息等。
之后，我们会根据以上情况，结合您的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素，对申请表进行评估，在评估开始当天起5个工作日内，我们会以纸质或者电子文档通知您转化申请的结果及理由。
最后，再次感谢您的配合。
二、向普通投资者销售产品或者服务的双录话术投资者确认以及风险揭示话术：1、先生/女士，您好！今天是年月日。
我是的（讲解人员全名）。
为了保障您的权益，据公司要求，我们会对普通投资者确认以及购买产品的过程进行录音录像，希望您能够理解和配合。
定期回访承诺书
定期回访承诺书
我们公司一直致力于打造良好的服务品牌，为客户提供高效、优质的服务。
为了更好地了解客户的使用情况，我们将开展定期回访，并向客户承诺：我们将定期回访您的使用情况，并提供以下服务：
客户回访服务承诺
1. 定期回访
我们将对每个客户进行定期回访。
回访内容包括产品使用情况、问题及建议，同时我们也会收集客户的反馈意见，以便更好地了解客户的需求并进行改进。
2. 专业解答
我们将对客户提出的问题进行解答，以便客户更好地了解产品和服务，并及时提供支持和帮助。
3. 升级服务
随着技术和市场的变化，在保证产品质量的前提下，我们会不断升级服务，提升用户体验。
4. 优惠福利
我们将为回访客户提供优惠福利，以感谢客户对我们的信任和支持。
具体内容会在回访时详细告知客户。
最后
作为一家有责任心和信誉的企业，我们始终把客户满意度放在首位。
我们承诺定期回访服务，并为客户提供更好的服务体验。
希望我们的努力能够赢得您的信任和支持，让我们携手共同发展。
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私募基金管理人客户回访确认书
您好，这里是杭州致丰资产管理有限公司，我是，根据中国基金业协会关于《私募投资基金募集行为管理办法》的相关规定，现在需要就您认购/申购的我司发行的《杭州致丰1号私募证券投资基金》对您做一个简的回访。
回访内容为几个简单的问题，你只需要用是或者否回答即可。
1、您是否是先生/女士本人吗？
是□否□
2、您确认是按自己真实的意愿为自己购买了杭州致丰1号私募证券投资基金，并按照要求亲笔签名吗？
是□否□
3、您是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容。
是□否□
4、私募证券投资基金主要投资于证券二级市场，属于高风险等级投资工具，您在投资于私募证券投资基金的同
时既有可能会获得较高的投资收益，也有可能面临较大本金亏损的风险，请问您是否确认您本人有投资于私募证券投资基金相符的风险识别能力和风险承担能力？
是□否□
5、请问您是否清楚的知道您作为投资者需要承担的主要费用和费率以及您作为投资者拥有的重要权利？
是□否□
6、请问您是否清楚的知道您认购的产品的信息披露内容、方式及频率？
是□否□
7、请问基金合同中关于投资者未来可能承担的投资损失的内容你是否都清楚并理解？
是□否□
8、本基金自您签署基金合同并打款后24小时为投资冷静期，期间您有权无条件单方面终止合同，请问您是否确认知悉投资冷静期的起算时间、及期间您作为投资者所享有的权利？
是□否□
9、您是否知悉基金合同中关于纠纷解决的安排？
是□否□
谢谢您的配合，感谢您选择杭州致丰资产管理有限公司。
投资者签字：
日期：
经办员签字：
日期：
募集机构（盖章）
日期：。