证券资格考试从业《证券市场基本法律法规》分值分布
证券从业资格成绩计算方法
证券从业资格成绩计算方法一、概述证券从业资格考试是国家通行的证券从业人员准入制度，其成绩计算方法对于考生及相关机构都具有重要意义。
本文将介绍证券从业资格成绩计算方法的相关内容。
二、考试科目及分值证券从业资格考试一般包括以下科目：证券市场基础知识、法律法规与职业道德、证券投资与分析、证券市场业务等。
每个科目都有相应的分值，考试合格的总分通常为100分。
三、题型及分值分配1. 单选题：单选题是考试常见的题型，考生在多个选项中选择一个正确答案。
单选题通常分值相对较低，考察考生对知识点的基础掌握和理解。
每个单选题的分值一般为1-2分。
2. 多选题：多选题要求考生在多个选项中选择两个或以上的正确答案。
多选题相较于单选题难度较大，分值也较高。
每个多选题的分值一般为2-3分，视选项个数而定。
3. 判断题：判断题要求考生根据给出的论述判断其真假。
判断题分为正误两个选项，每个判断题的分值一般为1-2分。
4. 分析题：分析题是考察考生对实际案例的分析能力，通常为问答形式。
分析题的分值相对较高，每个分析题的分值一般为20-30分，视题目难度而定。
四、考试评分与通过标准1. 成绩计算：考试成绩的计算采用总分制，即将考生在各个科目中所得分数相加得到总分。
每个科目的得分按照题型和分值权重进行计算。
2. 通过标准：一般来说，考生需达到一定的总分才能算是通过考试。
具体的通过标准由各个地区或机构根据实际情况确定。
五、成绩查询和证书领取1. 成绩查询：考试成绩一般在考试后一段时间内进行查询。
考生可以通过官方指定的查询渠道查询自己的成绩。
2. 证书领取：考试合格后，考生可领取相应的证书。
证书领取的具体方式和地点将在成绩公布后由相关机构通知考生。
六、成绩有效期及再考规定1. 成绩有效期：证券从业资格考试的成绩有效期通常为三年。
过期后，考生需要重新参加考试并取得合格成绩方能重新申请证券从业资格。
2. 再考规定：考生未能在有效期内通过考试的，可以选择再次报名参加考试。
2019年证券从业资格考试题型题量分值
中华考试网教育培训界的翘楚！2019年证券从业资格考试拟定共举办6次，请考生把握好时间报考，早备考，早通关。
有考生问：2019年证券从业考试题型是怎样的?下面一起来看证券从业考试科目及题型!2019年证券从业资格考试分为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”共5个科目考试，考试具体科目及场次安排详见准考证。
一般从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科，两科为必考科目，考试通过后可获得入门从业资格。
专项业务类资格考试科目：《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试《投资银行业务》(保荐代表人胜任能力考试)，考生可以选择一门报考，也可以选择三门都报考。
不同的科目对应将来不同的就业方向。
考试形式及考试题型证券从业资格考试科目题型题量、考试时长如下：1、一般从业资格考试考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
①选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
)②组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分。
)2、专项业务类资格考试中华考试网教育培训界的翘楚！考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。
①选择题(共40题，每小题0.5分，共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
②组合型选择题(共80题，每小题1分，共80分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
以上就是2019年证券从业资格考试题型题量分值介绍。
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2019年证券从业资格考试形式及考试题型题量分值
2019年证券从业资格考试形式及考试题型题量分值
2019年证券从业资格考试分为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”共5个科目考试，考试具体科目及场次安排详见准考证。
考试类别考试科目
一般从业资格考试
《证券市场基本法律法规》
《金融市场基础知识》
专项业务类资格考试《发布证券研究报告业务》（证券分析师胜
任能力考试）
《证券投资顾问业务》（证券投资顾问胜任
能力考试）
《投资银行业务》（保荐代表人胜任能力考试）
考试形式及考试题型
1、一般从业资格考试
考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
①选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
)
②组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分。
)
2、专项业务类资格考试
考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。
①选择题(共40题，每小题0.5分，共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
②组合型选择题(共80题，每小题1分，共80分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
2022年证券市场基本法律法规考试必背内容金额篇
特殊：1.代表十分之一以上表决权旳股东，三分之一以上旳董事、监事会或者不设监事会旳公司旳2.监事建议召开临时会议旳，应当召开临时会议3.股份有限公司董事会成员为5至19人4.股票近来3年持续亏损，债券近2年持续亏损，暂停交易；股票近来3年持续亏损，在其后1年度内未能恢复赚钱，终结交易5.证券公司申请保荐机构资格：①良好旳保荐业务团队且专业构造合理，从业人员不少于35人，其中近来3年从事保荐业务旳人员不少于20人②符合保荐代表人资格条件旳从业人员不少于4人6.证券公司从事财务顾问业务旳数字条件：近3年无违法违规；财务顾问主办人不少于5人3万：①机构聘任未获得执业证书旳人员对外开展证券业务，情节严重旳，由中国证监会警告并处3万元如下罚款②机构回绝配合调查，情节严重旳处3万元如下罚款5万：①证券公司设立限定性集合资产管理筹划，接受单个客户旳资金数额不得低于人民币5万元②诱骗投资者买卖证券、期货合约罪追诉原则：获利或避免损失数额合计在5万元以上旳，导致投资者直接经济损失数额在5万元以上旳③虚假陈述罪追诉原则：获利或避免损失数额合计在5万元以上旳，导致投资者直接经济损失数额在5万元以上旳10万：①证券公司设立非限定性集合资产管理筹划，接受单个客户旳资金数额不得低于人民币10万元②个人集资诈骗，数额在10万元以上旳30万：①背信运用受托财产罪：擅自运用客户资金或其她委托、信托旳财产数额在30万元以上旳②涉嫌期货交易占用保证金数额合计在 30万元以上旳应予备案追诉。
50万：①单位集资诈骗，数额在50万元以上旳②运用未公开信息交易罪追诉原则或内幕交易、泄露内幕信息罪：证券交易成交额合计50万元以上；期货交易占用保证金数额合计在30万元以上；获利或避免损失数额合计15万元以上100万：①申请证券、期货投资征询从业资格机构应具有条件是 100万元人民币以上旳注册资本②证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户旳资产净值不得低于人民币 100万元③合格投资者：个人或家庭金融资产合计不低于 100万元人民币④证券投资征询机构从事上市公司并购重组业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动旳执业经历，且近来两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币500万：①欺诈发行股票、债券旳犯罪构成：发行数额在500万元以上旳1000万：①合格投资者：公司、公司等机构净资产不低于1000万元人民币万：①证券公司经营证券经纪业务，其净资本不得低于人民币万元3000万：①股票上市：公司股本总额不少于人民币3000万元②公开发行公司债券：股份有限公司旳净资产不低于人民币3000万元③申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元④在公司拟发行旳股本总额中，发起人认购旳部分不得少于人民币3000万元5000万：①公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于5000万元。
中级 证券法 占分值
中级证券法占分值摘要：一、引言二、证券法概述1.证券法的定义2.证券法的作用和意义三、中级证券法考试的占分情况1.中级证券法考试的重要性2.考试内容的占比分析四、如何备考中级证券法1.学习方法和策略2.教材和辅导资料的选择五、总结正文：一、引言证券法是金融市场的基础法律，对于从事证券业务的人员来说，掌握证券法知识是必不可少的。
在我国，证券法分为初级、中级和高级三个等级，其中中级证券法是从事证券业务的专业人士所必须具备的资格。
本文将重点介绍中级证券法在考试中所占的分值及如何备考。
二、证券法概述1.证券法的定义证券法是指规范证券发行、交易、投资以及相关管理等活动的法律。
证券法旨在保护投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，促进经济发展。
2.证券法的作用和意义证券法对于维护金融市场秩序、保护投资者利益、促进经济发展具有重要意义。
掌握证券法知识，不仅有助于提高个人素质，也有利于在实际工作中遵守法律法规，降低风险。
三、中级证券法考试的占分情况1.中级证券法考试的重要性中级证券法考试是从事证券业务的专业人士所必须具备的资格，对于提升个人职业素质和竞争力具有重要意义。
2.考试内容的占比分析中级证券法考试涵盖的内容包括证券发行、交易、投资以及相关管理等各个方面。
其中，证券法的基本原则、证券发行与上市、证券交易、投资者保护、证券服务机构等是考试的重点内容，占分较高。
四、如何备考中级证券法1.学习方法和策略（1）结合教材和辅导资料，系统学习证券法知识。
（2）关注历年真题，了解考试重点和难点。
（3）参加培训课程，提高学习效率。
2.教材和辅导资料的选择（1）选择权威的教材，如中国证监会指定的教材。
（2）参考历年真题及解析。
（3）选择具有针对性的辅导资料，如模拟题、复习指南等。
五、总结掌握中级证券法知识，对于从事证券业务的专业人士具有重要意义。
了解中级证券法考试的占分情况，制定合理的备考策略，有助于提高考试通过率。
证券法司考部分(带答案)
证券法司考部分第一部分2005-2009年司法考试分值分布、命题基本规律与复习技巧一、司法考试分值分布二、命题基本规律与复习技巧《证券法》是一部非常重要的法律，与《公司法》在体系上联系紧密。
虽然单从命题趋势上看，《证券法》的出题量不大，但考生对《证券法》体系和知识要点的掌握将直接影响到《公司法》、《破产法》，《商业银行法》等部分的解题，考试应当多加重视。
从考题上而言，《证券法》的考点十分突出。
本部分的重要知识点有：1、公司上市的条件、信息披露、要约收购和退市条件。
2、证券交易所的相关规定，即设立、监管、组成和解散。
3、证券交易的方式、禁止的交易行为、交易费用、包销和承销、停盘和停市。
4、证券公司的交易限制、证券公司工作人员的交易限制。
一、证券法原理1、(2007-1-75-多选)根据《证券法》规定和证券法原理，下列哪些选项是正确的？A．证券法上的证券均具有流通性 B．证券代表的权利可以是债权C．所有证券投资均具有风险性 D．所有证券发行均应公开进行答案：ABCD知识点：证券原理二、证券市场主体1、（2009-3-34-单选）关于证券交易所，下列哪一表述是正确的？A．会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员B．证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监督管理机构批准C．证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监督管理机构备案D．证券交易所的设立和解散必须由国务院决定答案：D知识点：证券交易所2、（2009-3-78-多选）某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定? A．经股东会决议为公司股东提供担保B．为其客户买卖证券提供融资服务C．对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺D．接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量答案：ACD知识点：证券公司3、(2008-1-69-多选)证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？A．为客户买卖证券提供融资融券服务B．有偿使用客户的交易结算资金C．将自营账户借给他人使用D．接受客户的全权委托答案：BCD知识点：证券公司的业务4、下了哪些机构属于证券发行中介机构？（2008延-1-66，多）A、信托投资公司B、资产评估事务所C、律师事务所D、会计师事务所5、某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列哪些不符合法律规定？A、允许全权代理客户从事证券交易B、可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险C、允许客户互联网办理委托证券交易D、与客户交易资料的保管期限为10年6、（2004-1-23-单选）因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取下列哪一措施？A．政策性停牌B．技术性停牌C．临时停市D．休市答案：B知识点：证券交易所的职能7、（2002-1-91-不定项）根据我国证券法的规定，经纪类证券公司不得经营下列哪些业务?A．证券自营业务B．证券经纪业务C．证券承销业务D．证券融资业务答案：ACD知识点：证券公司的业务范围8、（2002-1-92-不定项）根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密的义务? A．资产评估机构B．证券公司C．证券交易所D．律师事务所答案：BC知识点：证券交易的一般规定三、证券发行与交易1、(2008-1-67-多选)某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。
全国证券从业资格考试备考方案及应试技巧
证券从业考试备考方案一、考试介绍证券从业资格证是全国性质的资格认证考试，是从事证券行业的敲门砖。
根据规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都必须取得这个从业资格证书。
取得证券一般从业资格考试的合格成绩需要同时通过《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》这两门考试，也就是说证券一般从业主要的考试科目是这两科。
这两科考试的基本题型分为选择题和组合型选择题两部分，各占50分，都是1分一题。
整体来说，金融基础的难度要大于证券法规的难度。
《金融市场基础知识》主要针对概念、特点、时间以及常识性知识等进行出题，记忆性知识较多，考察范围广而细，所以大家在备考的时候一定要全面仔细，不放过任何一个出题点。
《证券市场基本法律法规》主要是对证券业重要法律法规和部门规章等的重要条款进行考察，考察方式是法律法规条文中的关键字句。
同时，结合当下重要的时政热点和考试大纲进行出题。
值得注意的是，不管是法规还是基础，这两门考试有融合的趋势，也就是说大家在复习的时候要特别注意这两门科目中有重合的知识点，这是重要的出题点。
二、备考重点及分值分布《证券市场基本法律法规》考试分值分布证券市场基本法律法规考分权重第一章证券市场基本法律法规50分第二章证券经营机构管理规范15分第三章证券公司业务规范25分第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任5分第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范5分《金融市场基础知识》考试分值分布金融市场基础知识考分权重第一章金融市场体系8分第二章中国的金融体系与多层次资本市场7分第三章证券市场主体10分第四章股票20分第五章债券20分第六章证券投资基金15分第七章金融衍生工具15分第八章金融风险管理5分三、备考方案1.备考时间安排备考时间学习内容考前1-2个月1.通看教材一遍，或者通看考点精讲。
证券市场基本法律法规考试必背数字篇-百分数
证券市场基本法律法规考试必背数字篇百分数1.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%2.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
3.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50万的罚款。
4.股票发行数字条件：(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%(4)发行人在近3年没有重大违法行为。
5.债券发行数字条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
6.股票上市的数字条件：(1)公司股本总额不少于人民币3000万元。
(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
(3)公司最近3年无重大违法行为。
7.债券上市的数字条件：(1)公司债券的期限为1年以上。
(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国监机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
2023年证券从业资格考试法律法规中数字分类整理笔记
一、档案保管年限1.证券、期货投资征询机构应当将其向投资人或社会公众提供旳投资征询资料, 自提供之日起保留2年。
2.客户回访应当留痕, 有关资料应当保留不少于3年。
3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中旳有关资料至少3年备查。
4.自查及演习状况应当以书面方式记载、留存, 保留时间不少于3年。
5.证券企业及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案, 保留时间不少于3年；每年4月底前, 将上一年度投诉及处理状况, 分别报证券企业住所地及证券营业部所在地证监局立案。
6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保留5年。
7运用“荐股软件”从事证券投资征询业务, 有关业务档案旳保留期限自有关协议终止之日其不得少于5年。
8.证券企业保留有关简介业务旳资料期限不得少于5年。
9.财务顾问旳工作档案和工作底稿应当真实、精确、完整, 保留期不少于。
10基金管理人保留基金旳会计账册、记录以上。
11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保留, 与销售业务有关旳其他资料自业务发生当年计起至少保留。
12.证券自营业务原始凭证以及有关业务文献、资料、账册和其他必要旳材料应至少妥善保留。
13.资产管理业务旳有关资料自资产管理协议终止之日起, 保留期不得少于。
14.证券金融企业应当妥善保留履行证监会转融通措施规定职责所形成旳各类文献、资料, 保留期限不少于。
二、人数限制1.有限责任企业由50个如下股东共同出资设置。
2.企业担保旳特殊规定: 在议决表决时, 被担保人不得参与表决。
决策旳表决由出席会议旳其他股东所持表决权旳过半数通过, 方为有效。
3.企业外部转让：股东向股东以外旳人转让股权, 应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面告知其他股东征求同意, 其他股东自接到书面告知之日起满30日未答复旳, 视为同意转让。
4.股份有限企业董事会组员为5至19人。
5.股份有限企业旳董事会定期会议, 每年度至少召开两次, 每次应于会议召开10日此前告知全体董事和监事。
证券从业考试考情分析及备考建议
证券从业考试考情分析及备考建议《证券市场基本法律法规》一、各章节分值占比从目前证券业协会公布的官方文件来看，没有看到任何关于考试各章节分值占比的情况的说明，各章节分值占比对于我们的意义在于让我们知道用巧劲，备考时哪些章节可以花更多力气，哪些章节教材上洋洋洒洒写了很多，但实际上考试不怎么考，我们也无需耗太大精力。
通过对比《证券市场基本法律法规》教材各章节页数占比和分值占比我们可以看到，第一章第二章学习的性价比更高，第三章虽说也很重要，但是回报率显然不如第一章和第二章。
笔者看了一下统计到的今年的真题考点，第三章中的第三节几乎不怎么出题，备考时有个印象即可。
二、法律法规考情概述证券法规考试的明显特点是——考记忆，法律法规的记忆力特别大，笔者仔细翻阅教材后发现，教材上很多内容都是直接用的证券业协会发布的文件。
证券从业法律法规整本教材五十九万字，单单是这个阅读量就让很多考生望而却步了。
我们在备考法律法规时肯定要有所偏重，知道容易哪些地方容易出题，高频考点有哪些，每章的归纳总结以及学习的小技巧和小方法。
三、备考小建议我们在备考法律法规前要先了解教材框架，每本教材都有一个编写逻辑，跟着编者的逻辑的学起来也会更轻松。
像法律法规，我们要先了解它每个章节的主题，这个其实已经在章节目录中体现出来了，但很少有考生会去分析教材目录。
对证券各章节主旨内容明了后再围绕这个主旨去学习，基本上考试也是围绕这些出题。
我们简单梳理下，根据每章的真题考点看每章分别喜欢在哪些点出题，这些点就是这章的关键词，下表是笔者根据真题总结的每章关键字，供大家参考。
《金融市场基础知识》一、各章节分值占比从证券业协会上是没有看到任何关于章节分值占比的说明的，从数据上我们可以看到，分值在10%以上的章节为第三、四、五、六章，分值占比在20%以上的章节仅有第五章。
我们在备考证券从业时，这几个章节可以作为关键章节进行备考。
尤其是通过分析教材我们可以看到，第二章以及第七章第八章这几个章节性价比相对其它章节来说偏低。
【证券从业考试】证券市场法律法规考点(新)75
全、
客户服务与管理水平、投资者教育等方面进行专业评价；专业评价机构可针对证券行业内发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况，对涉及的证券公司进行专业评价。
证监会可委托证券业协会对证券公司的全面风险管理能力、合规管理能力、社会责任履行情况等进行专项评价。
证监会及其派出机构可根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加3分。
1、基本类别划分
证监会根据证券公司评价计分的高低，将其分为5大类11个级别：
A （AAA、AA、A）、
B （BBB、BB、B）、
C （CCC、CC、C）、D、E。
C级是正常经营状态的最低等级。
被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分定为E类公司。
评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。
B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分100分。
（1）A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险；（2）B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险；（3）C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配；
（4）D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；
（5）E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
证券从业资格考试两科学习侧重点和分值分布
证券从业资格考试两科学习侧重点和分值分布
证券市场基础法律法规：
涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等，内容枯燥、类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地死记硬背。
首先要注意多归纳，对于一些相关数字、时间、比例、条件等具有可
比性，通过联想、画表、找异同点等方式来提升学习效率。
其次，要
多做题，举一反三，在重复中记忆，做题也是较好的记忆诀窍。
金融市场基础知识：
《金融市场基础知识》主要介绍金融市场体系、证券市场的参与
主体，以及股票市场、债券市场、基金及衍生工具等内容，与实务结
合比较紧密，题目考查相对灵活，记忆过程中也需要多总结归纳，做
到灵活使用。
除此之外，平时也需要多注重证券市场的相关信息，注
意金融素养的积累和提升。
科目题型、题量及分值
1、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有
一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
)
2、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分。
)。
证券资格考试从业《证券市场基本法律法规》分值分布
证券业从业人员资格考试启用官方新版考试大纲和教材新版教材，由中国财政经济出版社出版并于2018年9月全国发售，2018年10月起全国统考开始使用。
2018年10月证券从业资格考试结束后，根据10月新大纲考试的出题情况整理了《证券市场基本法律法规》分值分布(分值仅供参考)与重要知识点汇总，之后准备参加考试考生们可以参考下，方便安排复习重点。
第一章证券市场基本法律法规考分权重：40分重要考点举例：公司的种类;股份有限公司的设立方式与程序;合伙企业的种类;特殊普通合伙企业的内容;有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;有限合伙企业的特殊性;违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任;证券发行和交易的“三公”原则;证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告;债券上市的条件和申请;上市公司收购的方式;基金财产的独立性要求;证券公司客户交易结算资金管理的规定第二章证券经营机构管理规范考分权重：20分重要考点举例：证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;证券公司跨墙人员基本行为规范;反洗钱的定义;洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求;证券公司风险控制指标基本规定;证券公司流动性风险管理的目标对经营机构违反适当性管理规定的监管措施;证券业从业人员执业行为准则;廉洁从业有关规定;客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;第三章证券公司业务规范考分权重：35分重要考点举例：经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;财务顾问业务的业务许可情况;证券公司发行与承销业务的内部控制规定;违反有关规定的法律责任;证券自营业务相关风险控制指标;证券资产管理业务的一般性规定;资产管理业务禁止行为的有关规定。
融资融券业务的账户体系;融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则;主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定;证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任考分权重：5分重要考点举例：罚款数额与相关法律责任。
证券从业资格考试各章节分值分布
证券从业资格考试各章节分值分布证券市场基本法律法规第一章：证券市场基本法律法规考分权重：45分重要考点举例：公司的种类；有限责任公司股权转让相关规定；证券发行与交易活动禁止行为；公开发行证券的规定；内幕交易行为；股票上市的条件、申请和公告，债券上市的条件和申请。
第二章：证券从业人员管理考分权重：15分重要考点举例：证券业从业人员执业行为准则；证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定；证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定；销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。
第三章：证券公司业务规范考分权重：35分重要考点举例：证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；经纪业务的禁止行为；证券、期货投资咨询业务的管理规定；证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定；监管部门对证券投资顾问业务的有关规定；证券公司自营业务投资范围的规定；证券自营业务持仓规模的要求；自营业务的禁止性行为。
第四章：证券市场典型违法违规行为及法律责任考分权重：5分（本章基本都是考各种数字，不会出现很多，一般1到2题）重要考点举例：违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定；利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。
金融市场基础知识第一章：金融市场体系考分权重：10分重要考点举例：金融市场的概念；金融市场的功能；货币政策的概念、措施及目标；资本市场的分层特性；多层次资本市场的主要内容与结构特征。
第二章：证券市场主体考分权重：30分重要考点举例：直接融资的概念、特点和分类；证券发行人的概念和分类；证券市场投资者的概念、特点及分类；企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；个人投资者的概念；我国证券公司的监管制度及具体要求；证券公司主要业务的种类及内容；国务院证券监督管理机构及其组成。
第三章：股票市场考分权重：20分重要考点举例：股票的定义、性质、特征和分类；股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序；审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征；证券交易原则和交易规则；证券交易的竞价原则和竞价方式。
2019年初级银行从业资格法律法规各章分值占比及考点归纳
2019年初级银行从业资格法律法规各章分值占比及考点归纳考试难度：整理难度不大，但是考点相对较多，考察知识点比较细。
各章重要知识点归纳如下：第一部分经济金融基础1-4章(分值占比15%)第一章经济基础知识第一节宏观经济分析知识点一：宏观经济发展目标(掌握)知识点二：经济周期(掌握)知识点三、经济结构(掌握)知识点四、经济世界化第二节行业经济发展分析知识点一、我国的行业分类(掌握)知识点二、行业分析基本内容(掌握)第三节区域经济发展分析知识点一、区域发展条件分析(掌握)知识点二、区域经济分析(掌握)知识点三、区域发展分析(掌握)第二章金融基础知识第一节货币基础知识知识点一、货币本质与职能(掌握)知识点二、货币需求与货币供给(掌握)知识点三、通货膨胀与通货紧缩(掌握)第二节货币政策知识点一、货币政策目标(掌握)知识点二、货币政策工具(掌握)知识点三、货币政策传导机制第三节利息与利率知识点一、概念(掌握)知识点二、利息率的主要种类(掌握)知识点三、我国利率市场化(掌握)第四节外汇与汇率知识点一、概述(掌握)知识点二、汇率变动的影响因素(掌握)知识点三、人民币国际化与外汇管理体制改革(掌握)第三章金融市场第一节金融市场概述知识点一、金融市场的功能(掌握)知识点二、金融市场种类(掌握)知识点三、金融工具(掌握)第二节货币市场和资本市场知识点一、货币市场(掌握)知识点二、资本市场(掌握)第三节我国金融市场组织体系知识点一、货币*(掌握)知识点二、金融监督管理机构(掌握)知识点三、银行业金融机构(掌握)知识点四、证券期货类金融机构(掌握)知识点五、保险类金融机构(掌握)知识点六、其他金融机构(掌握)知识点七、金融行业自律组织(掌握)第四章银行体系第一节银行起源与发展知识点一、商业银行的产生与发展(掌握)知识点二、中央银行的产生与发展(掌握)第二节银行业分类与职能知识点一、中央银行(掌握)知识点二、政策性银行(掌握)知识点三、商业银行(掌握)知识点四、非银行金融机构(掌握)第三节银行体系的安全保障知识点一、最后贷款人制度(了解)知识点二、存款保险制度(了解)第二部分银行业务5-9章(分值占比25%)第五章负债业务第一节存款业务知识点一、个人存款业务(掌握)知识点二、单位存款业务(掌握)知识点三、人民币同业存款(掌握)知识点四、外币存款业务(掌握)第二节非存款业务知识点一、同业拆借(掌握)知识点二、债券回购(掌握)知识点三、向中央银行借款(了解)知识点四、金融债券(了解)第六章资产业务第一节贷款业务(掌握)知识点一、贷款业务品种知识点二、贷款业务流程知识点三、贷款质量分类与不良贷款管理第二节债券投资业务(了解)知识点一、债券投资目标及对象知识点二、债券投资的收益知识点三、债券投资的风险第三节其他资产业务知识点一、表外资产业务(掌握)知识点二、现金资产业务(了解)知识点三、外汇交易业务(了解)第七章中间业务第一节中间业务概述知识点一、中间业务的概念(掌握)知识点二、中间业务的特点(掌握)知识点三、中间业务的发展与创新第二节支付结算业务(掌握)知识点一、支付结算业务概念知识点二、支付结算工具知识点三、清算业务第三节代理业务(掌握)知识点一、代收代付业务知识点二、代理银行业务知识点三、代理证券业务知识点四、代理保险业务知识点五、其他代理业务第四节托管业务(掌握)知识点二、代保管业务第五节咨询顾问业务(掌握)知识点一、咨询服务知识点二、财务顾问服务第六节银行卡业务(掌握)知识点一、银行卡分类知识点二、信用卡知识点三、借记卡知识点四、信用卡和借记卡的主要区别第八章理财业务第一节理财业务概述(掌握)知识点一、理财业务定义知识点二、理财业务特点及其与传统信贷业务的差异知识点三、理财业务管理第二节理财产品分类与销售管理知识点一、理财产品分类(掌握)知识点二、理财产品风险分级(掌握)知识点三、理财产品销售管理要求(熟练掌握并综合使用)第三节理财投资管理(了解)知识点一、投资标的分类知识点三、风险隔离要求第九章业务创新与发展第一节业务创新概述(了解)知识点一：业务创新基础原则知识点二：业务创新与客户利益保护第二节创新发展趋势(了解)知识点一：业务综合化与交叉金融工具知识点二：证券化知识点三：互联网金融第三部分银行管理10-14章(分值占比30%)第十章银行管理基础第一节商业银行的组织架构(掌握)知识点一、商业银行组织架构的内涵知识点二、西方商业银行的组织架构知识点三、我国商业银行组织架构及发展趋势第二节银行管理的基本指标(掌握)知识点一、规模指标知识点二、结构指标知识点三、效率指标知识点四、市场指标知识点五、安全性指标知识点六、流动性指标知识点七、客户集中度指标知识点八、盈利性指标第十一章公司治理、内部控制与合规管理第一节公司治理知识点一、银行公司治理概述(掌握)知识点二、稳健公司治理原则(了解)知识点三、银行公司治理的组织架构(了解)知识点四、激励约束机制(了解)第二节内部控制(掌握)知识点一、内部控制目标与基本原则知识点二、内部控制治理知识点三、内部控制措施知识点四、内部控制保障第三节合规管理(掌握)知识点一、合规管理的相关概念知识点二、合规管理的重点内容知识点三、合规风险管理体系第十二章商业银行资产负债管理第一节资产负债管理概述知识点一、资产负债管理的对象(掌握)知识点二、资产负债管理的目标(了解)知识点三、资产负债管理的原则(了解)知识点四、资产负债管理的构成内容(掌握)第二节资产负债管理的工具与策略知识点一、资产负债管理工具(了解)知识点二、资产负债管理的策略(掌握)第十三章资本管理第一节概述知识点一、资本的定义和分类(掌握)知识点二、资本的作用(掌握)第二节巴塞尔资本协议与我国银行业资本监管知识点一、巴塞尔资本协议(掌握)知识点二、我国银行业资本监管(掌握)第三节商业银行的资本管理知识点一、内部资本评估程序(了解)知识点二、资本规划(了解)知识点三、资本充足率管理策略(了解)第四节经济资本知识点一、经济资本计量(了解)知识点二、经济资本分配(了解)知识点三、风险绩效考核(了解)第十四章风险管理第一节概述知识点一、风险的定义(掌握)知识点二、风险的分类(掌握)第二节全面风险管理知识点一、全面风险管理概述(了解)知识点二、风险偏好和战略(了解)知识点三、风险管理的组织架构(掌握)知识点四、风险管理流程(掌握)知识点五、风险文化*第三节信用风险管理知识点一、信用风险的分类知识点二、信用风险的计量(了解)知识点三、信用风险的管控手段(掌握)第四节市场风险管理知识点一、市场风险的分类(掌握)知识点二、市场风险的计量(了解)并熟练使用知识点三、市场风险的管控手段(掌握)第五节操作风险管理知识点一、操作风险的分类(掌握)知识点二、操作风险的计量(了解)并熟练使用知识点三、操作风险的管控手段(掌握)第六节流动性风险管理知识点一、流动性风险的分类(掌握)知识点二、流动性风险的管控手段(掌握)第四部分银行从业法律基础15-19章(分值占比20%)第十五章银行基本法律法规第一节《中国人民银行法》知识点一、中国人民银行的法定职责与业务(掌握)知识点二、人民币(掌握)知识点三、中国人民银行的监督管理(掌握)第二节《银行业监督管理法》知识点一、《银行业监督管理法》的适用范围(掌握)知识点二、银行业监督管理机构的监督管理职责(掌握)知识点三、银行业监督管理机构的监督管理措施(掌握)第三节《商业银行法》知识点一、商业银行法律地位与经营原则(掌握)知识点二、商业银行组织机构(掌握)知识点三、商业银行业务规则(掌握)知识点四、商业银行的接管和终止(了解)第四节《反洗钱法》知识点一、洗钱的概念、过程及方式(掌握)知识点二、反洗钱的监管机构及职责(掌握)知识点三、商业银行的反洗钱义务(掌握)第十六章民事法律制度第一节民法知识点一、民法概述(掌握)知识点二、民事主体(掌握)知识点三、民事法律行为与代理(掌握)知识点四、诉讼时效(了解)知识点五、民事诉讼与仲裁第二节物权法和担保法知识点一、物权基本法律制度(掌握)知识点二、担保法律制度(掌握)第三节合同法知识点一、合同与合同的相对性知识点二、合同的订立(掌握)知识点三、合同的效力(掌握)知识点四、合同的履行(了解)知识点五、合同的保全(了解)知识点六、合同的变更、转让与终止(掌握)知识点七、违约责任(掌握)第四节婚姻法和继承法知识点一、婚姻法(掌握)知识点二、继承法(掌握)第十七章商事法律制度第一节公司法律制度知识点一、公司的概念和种类(掌握)知识点二、公司设立制度(掌握)知识点三、公司资本制度(了解)知识点四、公司的组织机构(了解)知识点五、公司终止制度(了解)第二节证券与保险法律制度知识点一、证券法(了解)知识点二、保险法(了解)第三节信托法律制度知识点一、信托概述(掌握)知识点二、信托的设立(掌握)知识点三、信托法律关系的主体(掌握)知识点四、信托法律关系的客体(掌握)知识点五、信托的变更与终止(掌握)第四节票据法律制度知识点一、《票据法》概述(掌握)知识点二、票据的功能(掌握)知识点三、票据行为(掌握)知识点四、票据权利(掌握)知识点五、票据丧失的补救措施(掌握)第五节破产法律制度知识点一、破产法概述(了解)知识点二、破产的申请和受理(了解)知识点三、债务人财产(了解)知识点四、破产债权及申报(了解)知识点五、债权人会议和债权人委员会(了解)知识点六、重整与和解(了解)知识点七、破产清算(了解)第十八章刑事法律制度第一节刑法基本理论知识点一、刑法的概念、任务和基本原则(了解)知识点二、犯罪(了解)知识点三、刑罚(了解)第二节金融犯罪及刑事责任知识点一、金融犯罪概述(掌握)知识点二、破坏金融管理秩序罪(掌握)知识点三、金融诈骗罪掌握(掌握)知识点四、银行业相关职务犯罪(掌握)第三节刑事诉讼知识点一、刑事诉讼概述(了解)知识点二、刑事诉讼基本程序(了解)知识点三、刑事诉讼强制措施(了解)知识点四、附带民事诉讼(了解)第十九章行政法律制度第一节行政许可知识点一、行政许可概述(了解)知识点二、重要行政许可法律规则(了解)知识点三、银行相关行政许可规则(了解)第二节行政处罚(了解)知识点一、行政处罚概述知识点二、重要行政处罚法律规则知识点三、银行相关行政处罚规则第三节行政强制(了解)知识点一、行政强制概述知识点二、重要行政强制法律规则知识点三、银行相关行政强制规则第四节行政复议(了解)知识点一、行政复议概述知识点二、重要行政复议法律规则知识点三、银行相关行政复议规则第五节行政诉讼(了解)知识点一、行政诉讼概述知识点二、重要行政诉讼法律规则知识点三、银行相关行政诉讼规则第五部分银行监管与自律20-22章(分值占比10%)第二十章银行监管体制第一节国际银行监管发展历史与主要监管体制知识点一、银行监管起源与演变(掌握)知识点二、国际上主要金融监管的体制(了解)知识点三、主要国家的银行监管体制(了解)知识点四、巴塞尔银行监管委员会(了解)第二节我国的银行监管框架知识点一、我国银行监管的历史(掌握)知识点二、银行监管的四个层次(掌握)知识点三、我国当前银行监管的框架(掌握)第二十一章银行监管目标、方法第一节银行监管目标(了解)第二节银行监管方法知识点一、合规监管和以风险为本的监管(了解)知识点二、银行监管的流程(了解)知识点三、监管评级(了解)第二十二章银行自律与市场约束第一节银行自律组织(了解)知识点一、国际银行自律组织知识点二、中国银行业协会第二节职业操守知识点一、职业操守的宗旨和适用范围(掌握)知识点二、从业准则(掌握)知识点三、从业人员与客户间的职业操守(掌握)知识点四、银行业从业人员与同事(掌握)知识点五、从业人员与机构间的职业操守(掌握)知识点六、从业人员与监管者间的职业操守(掌握)第三节市场约束知识点一、概述(了解)知识点二、信息披露(了解)。
?2019年证券从业资格考试题型题量分值
2019年证券从业资格考试题型题量分值
你知道证券从业资格证的科目题型题量是怎么分配的吗?小编为你提供了2019年证券从业资格考试题型题量分值，希望能对你有所帮助，更多关于证券从业考试的资讯，请关注网站更新。
2019年证券从业资格考试题型题量分值
2019年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》，考试通过两门，即可获得从业资格证书。
证券从业资格考试科目题型题量、考试时长如下：
证券从业入门至考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。
考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
1.选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
)
2.组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分。
)
入门资格考试内容
证券从业入门资格考试各科考试范围参考考试大纲。
①《金融市场基础知识》共八章内容，考试范围分别是：金融市场体系、中国的金融体系与多层次资本市场、证券市场主体、股票、
债券、证券投资基金、金融衍生工具、金融风险管理。
②《证券市场基本法律法规》共四章内容，考试范围分别是：证券市场基本法律法规、证券经营机构管理规范、证券公司业务规范、证券市场典型违法违规行为及法律责任。
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证券资格考试从业《证券市场基本法律法规》分值
分布
证券业从业人员资格考试启用官方新版考试大纲和教材新版教材，由中国财政经济出版社出版并于2018 年9 月全国发售，2018 年10 月起全国统考开始使用。
2018 年10 月证券从业资格考试结束后，根据10 月新大纲考试的出题情况整理了《证券市场基本法律法规》分值分布(分值仅供参考)与重要知识点汇总，之后准备参加考试考生们可以参考下，方便安排复习重点。
第一章证券市场基本法律法规
考分权重：40 分
重要考点举例：GS 的种类;股份有限GS 的设立方式与程序;合伙企业的种类;特殊普通合伙企业的内容;有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;有限合伙企业的特殊性;违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任;证券发行和交易的“三公”原则;证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告;债券上市的条件和申请;上市GS 收购的方式;基金财产的独立性要求;证券GS 客户交易结算资金管理的规定
第二章证券经营机构管理规范
考分权重：20 分
重要考点举例：证券GS 合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券GS 合规负责人进行合规审查、合规检查、对GS 违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;证券GS 跨墙人员基本行为规范;反洗钱的定义;洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;涉及恐怖活动资产冻结的。