检验检测机构内审检查表CMA(新版)
实验室CMA计量认证内审检查表
内部审核检查表
本检查表依据CNAS-CL01准则要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1、2和3在本检查表中省略。
注：1、请在检查结果对应的栏目中打“√”。
2、内审组在内审时可把发现的问题、不符合情况说明、需要引起关注的问题和不适用条款说明填写在“备注”栏中。
审核日期：审核员：
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202108检验检测机构内审检查表CMA(正式版)
202108检验检测机构内审检查表CMA(正式版)第1页共16页内审检查表（正式版）评价序号内审内容内审方法内审现场记录合乎基本合乎不合乎失此项不适用于自查项4.1依法设立并能分担适当法律责任的法人或者其他非政府检验检测机构或者其所在的非政府理应明晰的法律地位，对其出示的检验检测数据、结果负责管理，并分担适当法律责任。
营业执照等证明文件法人证明文件与否齐全有效率，法人证明与身份证明与否吻合非单一制法人单位与否存有法人许可文件，并允诺检验检测机构分担起至适当的法律责任。
单一制行文、单一制账目、单一制积极开展检验检测工作、独立核算。
证明文件齐全有效率证明文件齐全有误4.1.1不具备单一制法人资格的检验检测机构应当经所在法人单位许可。
4.1.2有没有非政府机构框图、质量职能分配表中、质量保证框图。
（非政府机构框图定义与否恰当；检验检测机构应当明晰其非政府结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。
质量职能分配表中与否合理；质量保证框图与否明晰，技术运作和积极支持服务之间的关系与否明晰）与否存有公正性声明或允诺及二者检验检测机构及其人员专门从事检验检测活动，应当严格遵守国家有关法律法规的规定，遵关的程序或制度，循客观单一制、公平公正、诚实信用原则，有没有违规现象（不含信用等级传流秉持职业道德，分担社会责任。
业规定）检验检测机构应当创建和维持保护其公正和诚信的程序。
4.1.34.1.4第2页共16页内审检查表（正式版）评价序号内审内容内审方法内审现场记录合乎基本合乎不合乎失此项不适用于自查项检验检测机构及其人员应不受源自内外部的、不抗拒的商业、财务和其他方面的压力和影响，保证检验检测数据、结果的真实、客观、精确和可追溯。
若检验检测机构所在的单位还专门从事检验检测以外的活动，应当辨识并采取措施防止潜在的利益冲突。
检验检测机构严禁采用同时在两个及以上检验检测机构从业人员的人员。
检验检测机构应当创建和维持维护客户秘密和所有权的程序，该程序应当包含维护电子存储和传输结果信息的建议。
实验室CMA计量认证内审检查表
1、提问管理人员和技术人员 是否清楚本职岗位的职责， 是否履行职责。
2、检查手册或程序文件中有 无保证公正性措施，有无实 施；提冋有关人员在遇到干 预时如何处置。
d）有政策和程序以避免头验至卷入任何可能会 降低其在能力、公正性、判断或运作诚实性方 面的可信度的活动？
e）确定实验室的组织和管理结构、其在母体组 织中的地位，及质量管理、技术运作和支持服 务之间的关系？
f）规定对检测和/或校准质量有影响的所有管 理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系？
g）由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的 和结果评价的人员对检测和校准人员（包括在 培员工）进行充分的监督？
内部审核检查表
本检查表依据CNAS-CL01准则要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1、2和3在本检表中省略。
要素 条款
按导则要求提出的问题（判断表）
涉及部门
/人
具体的检查方法（审核表）
检查结果
备注
符合Y
观察丫/
不符合
N
不适用
N/A
4.1.1
实验室或实验室作为其一部分的组织是否在法 律上是可识别的：
查看手册中是否制定相应的 沟通机制，查阅相关的规定 和相关的沟通活动记录。
4.2.1
实验室是否已建立、实施并维持与其活动范围 相适应的管理体系？
政策、制度、计划、程序和指导书是否适当程 度地文件化，以达到确保检测和/或校准结果质 量所需的程度？
体系文件是否使相关人员知悉、理解、可得到
并执行？
1、检查各层文件是否完善， 检查文件分发清单。
CMA内审表
是否签订劳动或录用关系（社保、医保）
技术人员和管理人员的结构和数量、受教育程度、理论基础、技术背景和经历、实际操作能力、职业素养等是否满足工作类型、工作范围和工作量的需要。
4.2.2
检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：负责管理体系的建立和有效理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果；满足相关法律法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。
查看人员培训和管理程序，是否分析培训需求和有效实施培训并对培训效果进行评价；
培训计划是否合理，是否与当前和预期任务相适应
4.2.7
检验检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期。
查看技术人员的档案，应有相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期。
查看是否建立公正和诚实性程序文件，有公正性和诚信的承诺，承诺是否有效实施；
检测以外的活动是否进行识别，有措施保证不受影响，实施情况；
机构人员一览表，上岗证和检测人员承诺书
4.1.5
检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。
CMA内部审核检查表审核日期：
条款
条款要求
审核方法
审核情况记录
审核结论
备注
符合
基本
符合
不符合
不适用
4.1
机构
4.1.1
检验检测机构内审检查表CMA(新版)
检验检测机构资质认定评审表（新版）（共173条，其中：否决项2条，重点项30条）序号评审内容评审意见符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
4.1. 1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，★否决项查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。
司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
查：承担法律责任的承诺。
4.1. 2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
★否决项查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。
独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
▲重点项查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，有无违规现象（含信用等级等行业规定）4.1.4检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质文案大全序号评审内容符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点关系。
量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）4.1.5检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。
▲重点项如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。
CNAS与CMA二合一内审检查表
检验检测机构应具有满足相关法 律法规、标准或者技术规范要求 的场所，包括固定的、临时的、 可移动的或多个地点的场所。
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.1.3
《检验检测机构资质认定评审准 贝U》条款：4.3.1
查：管理体系是否覆盖检验检测机构 各类场所进行的工作（指检验检测及 有关抽样工作）？
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.1.5 c
《检验检测机构资质认定评审准 则》条款：4.1.5
查：是否制定保护客户的机密信息和 所有权的程序？检验检测机构是否明 确保护客户财产的所有权？
查：是否制定计算机数据保护与软件 管理程序？
4.1.7
检验检测机构应建立和保持维护 其公正和诚信的程序。
查：文件变更是否由原审查责任人进 行审查和批准？
4.4要求、标书和合同的评审
4.4.1
检验检测机构应建立和保持评审 客户要求、标书、合同的程序。
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.4.1
《检验检测机构资质认定评审准 贝U》条款：4.5.4
查：是否制定评审客户要求、标书和 合同的相关程序文件？
《检验检测机构资质认定评审准 则》条款：4.2
查：本公司检测活动是否配备与其从 事检验检测活动相适应的检验检测技 术人员和管理人员？
4.1.5
检验检测机构及其人员应不受来 自内外部的、不正当的商业、财 务和其他方面的压力和影响，确 保检验检测数据、结果的真实、 客观、准确和可追溯。
CNAS -CL01:2006《检测和校
4.1.9
检验检测机构应明确技术人员和 管理人员的职责、权力和相 互关系。
检验检测机构内审表
内审员：负责人：
序号
要素
检查内容
检查结果
符合
不符合
不符合项事实描述
10
收费
收费应按照收费管理办法执行。
√
严禁பைடு நூலகம்立非税收入项目、擅自扩大征收范围、提高征收标准。
√
《省级非税收入缴款通知书》应备注地区编码。
√
《非税收入缴款通知书》信息应正确无误，无退库发生。
√
发放《收费明细表》和《缴款通知书》，应填写《发放登记表》。
2、2、XXX。
不符合工作责任人：日期：
纠正措施完成情况：
内审员：日期：
纠正工作确认：
检测机构负责人：日期：
检验检测机构内审表
序号
要素
检查内容
检查结果
符合
不符合
不符合项事实描述
1
场所
具有满足检测要求的固定工作场所，工作场所性质包括：自有产权、上级配置、出资方调配或租赁等，应有相关的证明文件。
√
2
人员
分中心应建立人员档案，档案应及时更新。
√
分中心应建立培训计划，并有效实施。
√
检测员应通过XXXX检测专业技术人员能力评价。
4
受控文件
应有效管理和控制内部文件和外部文件，防止使用无效或作废文件。
√
5
业务流程
检测业务流程应按照《检测业务手册》执行。
√
6
检测委托
所有检测项目应有检测协议（合同）或委托书。
√
7
原始记录
原始记录应内容真实、信息齐全。
√
记录应规范、清晰。
√
原始记录应签名齐全。
√
8
质量监督
应定期对现场检测进行质量监督。
201608检验检测机构内审检查表CMA(正式版)详解
201608检验检测机构内审检查表CMA（正式版）详解本文主要介绍201608年发布的检验检测机构内审检查表CMA（正式版），包括其作用、内容、适用范围、操作步骤等。
希望通过本文的介绍，读者能够对该内审检查表有一个更加全面深入的理解。
作用CMA（中国合格评定国家标准化管理委员会）是中国质量认证领域的一个重要管理机构，其发布的内审检查表旨在帮助检验检测机构自查自评，发现和解决内部问题，提高检验检测水平和管理水平，保障检验检测机构的技术能力和信誉度。
内容该内审检查表共包括10个文件夹，具体内容如下：第一部分：检验检测技术能力该部分主要包括以下内容：1.检验检测机构质量手册及其更新情况2.检验检测能力的检验和控制3.检验检测设备的校准和维护4.检验检测数据的处理和管理第二部分：管理体系和内部管理控制该部分主要包括以下内容：1.内部管理文件的制定和执行情况2.内部管理控制的有效性评估和监控3.质量管理人员和技术管理人员的能力和素质4.外部和内部合同的管理和履行情况第三部分：标准和技术规范该部分主要包括以下内容：1.标准和技术规范的制定、审查和更新2.标准和技术规范的使用和实现情况3.标准和技术规范的修改和废止情况第四部分：检验检测数据和报告该部分主要包括以下内容：1.检验检测数据和报告的准确性和可靠性2.检验检测数据和报告的规范性和完整性3.检验检测数据和报告的保密和安全管理第五部分：检验检测人员和现场管理该部分主要包括以下内容：1.检验检测人员的能力和素质2.检验检测人员的培训和考核情况3.现场管理和安全控制的管理第六部分：财务和管理经营该部分主要包括以下内容：1.财务管理和财务报告的性质和准确性2.管理经营的规范性和效率3.规范义务和管理费用的支出第七部分：实验室管理该部分主要包括以下内容：1.实验室安全和环境的保障2.实验室管理和质量体系的建立和维护3.实验室设备和仪器的监控和维护第八部分：管理体系的持续改进该部分主要包括以下内容：1.管理体系的持续改进和管理决策的效果评估2.内审和管理体系审查的执行和结果分析3.相关人员的反馈和问题处理第九部分：外部和内部检查和审计该部分主要包括以下内容：1.外部检查和审计的执行和结果分析2.内部检查和审计的执行和结果分析3.检查和审计整改计划和结果分析第十部分：法律和行政管理该部分主要包括以下内容：1.法律法规和标准化工作的管理和执行2.行政管理和监督的执行和结果分析3.技术标准的制定和执行情况适用范围201608检验检测机构内审检查表CMA（正式版）适用于各类检验检测机构，包括各级质监、卫生监、环保监和食品药品监等机构，以及各类检验检测实验室、检验检测中心等。
CMA计量认证检验检测机构(环境、卫生、食品实验室)内审检查表(检测部)
1、现场采样与检测任务单是否详尽，检测人员能明确理解与执行；
2、现场采样是否按方案实施，是否对环境条件因素进行观测和记录；
3、当现场采样不得不偏离计划方案或规范要求时，是否进行了详细的记录，并同时告诉相关人员，应用于之后的所有检测工作中；
4、现场采集样品是否程序的规则进行唯一性编号标识；
查《样品进实验室是否通过了完好性验收，样品交接的记录信息完整；
2、样品是否按程序的规则进行唯一性编号标识；
3、样品标识是否明确的反映了检测过程状态（待检、在检、已检、留样）；
4、样品在实验室内的流转是否有完整的记录；
5、样品保存的环境条件是否满足样品（项目）的保存要求，是否按安全保密要求保存；
查看仪器设备一览表，仪器配置是否满足检测需求。
7
4.4.4
设备控制
检验检测机构应保存对检验检测具有影响的设备及其软件的记录。用于检验检测并对结果有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一性标识。检验检测设备应由经过授权的人员操作并对其进行正常维护。若设备脱离了检验检测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和检定、校准状态进行核查，并得到满意结果。
3、当环境条件不满足要求时是否停止了检测活动；
4、实验室是否有安全防护措施。
补充要求第十一条
生态环境监测机构应按照监测标准或技术规范对现场测试或采样的场所环境提出相应的控制要求并记录，包括但不限于电力供应、安全防护设施、场地条件和环境条件等。现场测试或采样场所应有安全警示标识。
3
4.3.4
检验检测机构应建立和保持检验检测场所良好的内务管理程序，该程序应考虑安全和环境的因素。检验检测机构应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，应采取措施以防止干扰或者交叉污染。检验检测机构应对使用和进入影响检验检测质量的区域加以控制，并根据特定情况确定控制的范围。
2020CMA计量认证检验检测机构(环境、卫生、食品实验室)内部审核检查表
符
合□
轻微不符合□
一般不符合□
严重不符合□
符
合□
轻微不符合□
一般不符合□
严重不符合□
符
合□
轻微不符合□
一般不符合□
严重不符合□
文件编号：AME/JL/19/02
内部审核检查表
序号
检查 内容
涉及 条款
参考 文件
检查方法
Байду номын сангаас
1、查原始记录：
a 看记录信息是否充分，能完整再现检测过程，能正
4.5.11
确评估测量不确定度；
十一
条
检查结果记录
版本号：3/1
检查结论
符
合□
轻微不符合□
一般不符合□
严重不符合□
符
合□
轻微不符合□
一般不符合□
严重不符合□
第 4 页，共 4 页
合工作处理程序》规定进行追溯核查。
13、查看是否建立标准物质管理程序，看标准物质是 否按要求保存
14、查看标准物质期间核查计划和记录
15、现场抽查3-5种标准物质的证书、档案、期间核查 和领用登记
质量
1、询问1—3名检测员，公司的质量方针和质量目标是
3
方针/ 质量
4.5.2
AME/SC 什么 /4.5.2 2、询问检测部负责人本部门质量目标是什么?质量目
e 现场采样/监测是否拍摄照片；
f 现场采样/监测人员是否至少2人。
第 3 页，共 4 页
检查结果记录
版本号：3/1
检查结论
符
合□
轻微不符合□
一般不符合□
严重不符合□
符
合□
轻微不符合□
CMA内部审核检查表
查阅文件
3)抽查检测人员A/B/的C质量承诺书
4.1.5
检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。
CMA内部审核检查表
第1页共14页
序号
条款要求
检查内容
检查方法
检查情况记录
检查结论
4、要求
4.1机构
4.1.1
检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者其他所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应的法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
查专业技术人员一览表和档案是否满足检测工作的类型、工作范围及工作量的需要。是否建立了人员管理程序文件；人员岗位职责是否明确；相关人员的资格确认、任用、授权和能力保持是否予以明确；
查阅质量手册、程序文件和记录
1）查看《质量手册》4.2人员
2） 查看本公司检测人员、监督员、技术负责人、质量负责人、授权签字人技术档案；
3） 查看AWSD/QP-5-2019-1人员管理程序
4）抽查A/B人员岗位能力确认表
符合☑
不符合□
不适用□
4.2.2
检验检测机构应确定全权负责的管理层，管理层应履行其对管理体系的领导作用和承诺：
a）对公正性做出承诺；b）负责管理体系的建立和有效运行；c)
确保管理体系所需的资源；d)确保制定质量方针和质量目标；e)确保管理体系要求融入检验检测的全过程；f)组织管理体系的管理评审；g)确保管理体系实现其预期结果；h)满足相关法律法规要求和客户要求；i)提升客户满意度；j)运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇。
实验室CMA计量认证内审检查表
内部审核检查表
本检查表依据CNAS-CL01准则要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1、2和3在本检查表中省略。
注：1、请在检查结果对应的栏目中打“√”。
2、内审组在内审时可把发现的问题、不符合情况说明、需要引起关注的问题和不适用条款说明填写在“备注”栏中。
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CMA计量认证检验检测机构(环境、卫生、食品实验室)内审检查表(质控室)
10、电子存储的记录是否备份保存；
11、抽查记录，输出数据打印在热敏纸或光敏纸等记录是否保留复印件或扫描件。
补充要求第十六条
生态环境监测机构应及时记录样品采集、现场测试、样品运输和保存、样品制备、分析测试等监测全过程的技术活动，保证记录信息的充分性、原始性和规范性，能够再现监测全过程。所有对记录的更改（包括电子记录）实现全程留痕。监测活动中由仪器设备直接输出的数据和谱图，应以纸质或电子介质的形式完整保存，电子介质存储的记录应采取适当措施备份保存，保证可追溯和可读取，以防止记录丢失、失效或篡改。当输出数据打印在热敏纸或光敏纸等保存时间较短的介质上时，应同时保存记录的复印件或扫描件。
k)检验检测结果的测量单位（适用时）；l)检验检测机构不负责抽样(如样品是由客户提供)时,应在报告或证书中声明结果仅适用于客户提供的样品；
m)检验检测结果来自于外部提供者时的清晰标注；
n)检验检测机构应做出未经本机构批准，不得复制（全文复制除外）报告或证书的声明。
查看《检验检测结果发布程序》和检测报告：
当客户或行业管理部门或标准方法规范有对检测结果进行说明要求时，检测报告是否提供了如下信息：
1、偏离的说明；
2、测量不确定度；
3、相关规范和要求的符合情况说明；
4、对结果的意见和解释；
5、质量控制方法和结果的信息；
6、客户要求的其它附加信息。
5
补充要求第二十一条
当在生态环境监测报告中给出符合（或不符合）要求或规范的声明时，报告审核人员和授权签字人应充分了解相关环境质量标准和污染排放/控制标准的适用范围，并具备对监测结果进行符合性判定的能力。
（二）在保证安全性、完整性和可追溯的前提下，可使用电子介质存储的报告和记录代替纸质文本存档。
最新检验检测机构全套内审检查表
符 合√ 不符合□ 不适用□
业务办
对采样、检测、仪器操作和检测报告签 发人员按照实际工作的需要进行了技能培 训，并持证上岗。□
符 合√ 不符合□ 不适用□
内审时间：
准则 条款
4.2.6
检验检测机构资质认定评审准则条款内容
检验检测机构的管理人员和技术人员，应具有所需的权力 和资源，履行实施、保持、改进管理体系的职责。应规定对检 验检测质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力 和相互关系。检验检测机构应保留所有技术人员的相关授权、 能力、教育、资格、培训、技能、经验和监督的记录，并包含 授权、能力确认的日期。
11.2
检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的 检验检测机构应经所在法人单位授权。
1.1.3
检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家 相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用 原则，恪守职业道德，承担社会责任。
审核 部门
现场内部审核情况
审核 结果
业务办
鸡冠区疾病预防控制中心是由鸡冠区人民 政府根据法律法规的规定，经鸡西市政府机构 编制管理部门核准成立的独立法人公益性事业 单位，隶属于鸡冠区卫生和计划生育局。□
审核 部门
现场内部审核情况
审核 结果
质管科
1.实验室《质量手册》中明确规定了中心主 任、技术负责人、质量负责人、检验科主任、 质量监督员、内审员、检测人员和复核人员等 权利和责任。□
符 合√ 不符合□
2.对技术和质量负责人需具备的条件做了明确 不适用□ 规定。对授权签字人、技术负责人、质量负责 人、检验科主任、质量监督员、内审员和仪器
业务办
实验室设置技术委员会配备了质量负责 人、技术负责人检验科主任、质量监督员、 内审员，在职能框图中明确了职责和相互之 间关系。□
实验室CMA计量认证内审检查表
内部审核检查表本检查表依据CNAS-CL01准则要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1、2和3在本检查表中省略。
注：1、请在检查结果对应的栏目中打“√”。
2、内审组在内审时可把发现的问题、不符合情况说明、需要引起关注的问题和不适用条款说明填写在“备注”栏中。
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201608检验检测机构内审检查表CMA(正式版)详解
构当前和预期的任务。 检验检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、 授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确
审核结 果记录
不符合 性质
内部审内容
检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序， 以便验证其运作是否符合管理体系和本准则的要求，管 理体系是否得到有效的实施和保持。内部审核通常每年 一次，由质量负责人策划内审并制定审核方案。内审员 须经过培训，具备相应资格，内审员应独立于被审核的 活动。检验检测机构应： a) 依据有关过程的重要性、对 检验检测机构产生影响的变化和以往的审核结果， 策划、 制定、实施和保持审核方案， 审核方案包括频次、 方法、 职责、 策划要求和报告； b) 规定每次审核的审核准则和 范围； c) 选择审核员并实施审核； d) 确保将审核结果 报告给相关管理者； e) 及时采取适当的纠正和纠正措 施；f) 保留形成文件的信息， 作为实施审核方案以及做
标准或者技术规范的要求。
涉及要素 和管理体 系文件条
款
审核方式
第 3 页 共 13 页
审核结 果记录
不符合 性质
/
内部审核检查表
序号
内审内容
涉及要素 和管理体 系文件条
款
4.3.3
检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境 条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条 件。当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验
表合理进入为其检验检测的相关区域观察。
4.5.8 4.5.9 4.5.10 4.5.11
CMA内审检查表模板
表2-6-4 ×××内部审核检查表文件号：条款评审内容和要求评审方法评审记录4.5.5要求、标书和合同的评审4.5.5 检测检验检测机构是否建立和保持评审客户要求、标书和合同的程序。
这些为签订检测合同而进行评审的是否能确保：a) 对包括所用程序方法在内的要求应予充分规定，形成文件，并易于理解；b) 检测检验检测机构有能力和资源满足这些要求；c) 选择适当的、能满足客户要求的检测和/或检测方法；客户的要求或标书与合同之间的任何差异，是否在工作开始之前得到解决。
每项合同是否得到检测检验检测机构和客户双方的接受。
1.查阅管理部门是否有<合同的评审程序>。
程序是否是现行有效版本；2.询问业务受理员，了解检测合同签订的过程；3.查8-10份合同，内容是否包含a）、b）、c）三项要求，双方是否签字确认。
1,有QP-4.5.5<合同的评审程序>而且是现行有效版本（A版）2,业务员回答合同评审过程符合QP-4.5.5<合同的评审程序>文件规定。
3,合同内容包含a）、b）、c）三项要求，双方签字确认（有ＸＸＸ，ＸＸ签字）。
4.5.5 检测检验检测机构是否保存包括任何重大变化在内的评审的记录。
在执行合同期间，就客户的要求或工作结果与客户进行讨论的有关记录，也应予以保存。
1．询问业务受理员，合同签订后，是否有重大变化发生，如何处理。
2．抽查3-5份特殊合同评审记录，与委托方讨论和评审材料是否齐全。
1,业务人员回答正确，有重大变化并有记录（R13－16）。
2,抽查5份特殊合同评审资料齐全（P11－15）。
4.5.5 评审的内容是否包括被检测检验检测机构分包出去的任何工作。
查检验检测机构分包项目目录，目录中抽2-3个项目的合同各3份，看合同中是否包含了分包的内容。
查3份分包合同，有评审记录（P11－13）。
4.5.5 对合同的任何偏离是否通知了客户。
1．询问业务受理员，合同执行过程中是否有重大偏离发生；2．查有无偏离是否通知客户。
CMA计量认证检验检测机构(环境、卫生、食品实验室)内审检查表(质量负责人)
2、记录的信息内容是否完整，填写是否规范，是否通过了校核；
3、质量记录是否按体系要素进行分类归档；
4、技术记录是否按检测任务单进行分单归档；
5、各类记录间的关联（溯源性）是否有明确的指向引导；
6、各类归档记录是否建立了目录索引，便于调阅；
7、归档记录的调阅是否通过批准；
b)规定每次审核的审核要求和范围；
c)选择审核员并实施审核；
d)确保将审核结果报告给相关管理者；
e)及时采取适当的纠正和纠正措施；
f)保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。
了纠正措施
7、所采取的纠正措施是否验证其有效性
8、是否形成了完整的内审报告
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4.5.13
管理评审
检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。管理评审通常12个月一次，由管理层负责。管理层应确保管理评审后，得出的相应变更或改进措施予以实施，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。应保留管理评审的记录。管理评审输入应包括以下信息：a)检验检测机构相关的内外部因素的变化；
5、是否有提出新改进要求和决议；
6、是否有对上次管理评审决议实施效果评价；
7、是否有对本次改进决议措施的验证。
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4.5.19
质量控制
检验检测机构应建立和保持质量控制程序，监控检验检测活动的有效性和结果质量。检验检 测机构可采用定期使用标准物质、定期使用经过检定或校准的具有溯源性的替代仪器、对设备的 功能进行检查、运用工作标准与控制图、使用相同或不同方法进行重复检验检测、保存样品的再 次检验检测、分析样品不同结果的相关性、对报告数据进行审核、参加能力验证或机构之间比对、 盲样检验检测等进行监控。检验检测机构所有数据的记录方式应便于发现其发展趋势，若发现偏 离预先判据，应采取有效的措施纠正出现的问题，防止出现错误的结果。质量控制应有适当的方法和计划并加以评价。
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检验检测机构资质认定评审表(新版) (共173条,其中:否决项2条,重点项30条)序号评审内容评审意见符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织,应是能承担法律责任的实体,★否决项查:有效的法律地位文件:事业法人是否有法定主管部门的批建文件;企业法人或其他组织是否工商注册,工商营业执照、机构代码证(范围应有检验检测或技术服务内容)。
司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。
当机构法人不是最高管理者时,应对最高管理者授权并有授权文件,同时机构法人承诺承担法律责任。
检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责,并承担相应法律责任。
查:承担法律责任的承诺。
4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位,不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
★否决项查:非独立法人单位是否有法人授权文件,并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。
独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动,应遵守国家相关法律法规的规定,遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则,恪守职业道德,承担社会责任。
▲重点项查:是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度,有无违规现象(含信用等级等行业规定)4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位,以及质量管理、技术运作和支持服务之间的查:有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。
(组织机构框图表述是否正确;质量职能分配表是否合理;质序号评审内容符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点关系。
量保证框图是否明确,技术运作和支持服务之间的关系是否明确)4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动,应识别潜在的利益冲突。
▲重点项如有从事检验检测以外的活动,是否进行识别,是否有制度、有措施保证不受影响。
实施情况是否满足要求。
4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要,可在其内部设立专门的技术委员会。
查:如果建立了专门委员会,职责是否明确,是否发挥了他们的作用,查证有关记录。
4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。
4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序,确保人员的录用、培训、管理等规范进行。
查:是否制定人员管理程序文件,对人员录用、任职资格、培训和考核做出规定。
检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关性,明确实现管理体系质量目标的职责。
查:相关人员是否知晓和理解自身工作重要性,是否有培训、宣贯或其他内部沟通记录,应含有实现质量目标的宣贯内容及质量目标分解的内容。
4.2.2 检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方,不受任何可能干扰其技术判断因素的影响,确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。
▲重点项查:有公正性和诚信的承诺(不受行政和商业的、相关利益的干预)。
承诺是否得到有效实施。
4.2.3 检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务,并制定实施相应的保密措施。
查:是否制定并实施保密规定或措施,进行了保密教育,是否有记录可查。
检验检测机构有措施确保其管理层和员工,不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和查:是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺,是否有制度保证?或有规定和相应记录。
序号评审内容符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点其他方面的压力和影响。
从事检验检测活动的人员,不得同时在两个及以上检验检测机构从业。
▲重点项查:机构人员一览表,上岗证和检验检测人员承诺书,人员是否有在两个及以上检验检测机构从业的情况。
4.2.4 检验检测机构管理者应建立和保持相应程序,以确定其检验检测人员教育、培训和技能的目标,明确培训需求和实施人员培训。
查:是否制定人员培训和管理程序,是否分析培训需求和有效实施培训。
培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应,并评价这些培训活动的有效性。
查:(1)制定的人员培训计划是否是否合理,是否与机构当前和预期的任务相适应;(2)是否对培训效果进行评价。
检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训,并有相应的技术知识和经验,按照检验检测机构管理体系要求工作。
查:机构人员的是否经过适应的教育、培训,并有相应的技术知识和经验,能否按机构管理体系要求开展工作。
应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员,对检验检测人员包括在培员工,进行监督。
查:(1)是否建立了监督工作程序;(2)监督员的数量和专业领域能否覆盖能力范围,是否有任命文件,监督员是否符合条件要求;(3)是否制定了监督计划,监督的重点尤其是在培人员、新上岗人员、结果不满意的人员或操作关键项目的人员是否进行了监督;(4)人员监督计划和监督活动实施与评价记录是否真实、完整。
4.2.5 检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、签发检验▲重点项查:(1)体系文件是否规定人员或岗位职责、任职资格和使用序号评审内容符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点检测报告或证书、提出意见和解释以及操作设备等工作的人员,按要求根据相应的教育、培训、经验、技能进行资格确认并持证上岗。
条件等;(2)所有从事抽样、检验检测、签发检验报告、提出意见和解释以及操作设备的人员是否有考核、评价合格证据,是否持上岗证上岗(查:文件或上岗证)。
4.2.6 检验检测机构的管理人员和技术人员,应具有所需的权力和资源,履行实施、保持、改进管理体系的职责。
查:机构是否配置满足要求的管理人员和技术人员,他们在管理体系中是否具有相应的权力和资源,相关人员数量是否满足要求。
应规定对检验检测质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系。
查:机构是否建立程序,对人员职责、任职条件、权利和相互关系进行规定。
检验检测机构应保留所有技术人员的相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、经验和监督的记录,并包含授权、能力确认的日期。
查:机构是否建立健全人员人员技术档案,档案资料是否齐全。
4.2.7 检验检测机构应与其工作人员建立劳动关系、聘用关系、录用关系。
▲重点项查:机构是否与使用人员签订合同,是否证实使用建立了录用关系、劳动关系、聘用关系的人员。
(查:社保、医保)对与检验检测有关的管理人员、技术人员、关键支持人员,应保留其当前工作的描述。
查:使用的人员是否能够胜任(具备相应的资格和能力),是否满足检验检测技术工作的需要。
序号评审内容符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点4.2.8检验检测机构相关的管理人员、技术人员、关键支持人员的工作描述可用多种方式规定。
但至少应包含以下内容:a)所需的专业知识和经验;b)资格和培训计划;c)从事检验检测工作的职责;d)检验检测策划和结果评价的职责;e)提交意见和解释的职责;f)方法改进、新方法制定和确认的职责;g)管理职责。
查:人员档案及相关文件规定,其工作描述内容是否清晰。
是否有相关的考核记录。
4.2.9 检验检测机构最高管理者负责管理体系的整体运作; 应授权发布质量方针声明;应提供建立和保持管理体系,以及持续改进其有效性的承诺和证据;查:最高管理者是否负责管理体系的整体运作,发布或授权发布质量方针和质量目标,并输入管理评审。
查:管理体系有效运行的证据,最高管理者履行全面组织管理体系运行和持续满足要求的承诺,包括管理体系变更时,管理体系文件的编制、审核、批准证据应在检验检测机构内部建立确保管理体系有效运行的沟通机制;查:最高管理者是否建立健全沟通机制,是否有程序,有哪些沟通的形式,是否有记录等。
应将满足客户要求和法定要求的重要性传达给检验检测机构全体员工;查:是否有相关沟通、培训、学习的记录,员工是否明确其重要性。
应确保管理体系变更时,能有效运行。
查:机构在管理体系发生变更时,管理体系的运行是否正常(管序号评审内容符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点理者及体系文件的变化)。
4.2.10 检验检测机构应有技术负责人,负责技术运作和提供检验检测所需的资源,查:机构是否配置与技术领域相适应的一名或多名技术负责人组成技术管理层,全面负责技术运作。
检验检测机构技术负责人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力。
查:技术负责人任职条件是否在管理体系文件中予以规定,并有证据材料证明满足规定要求。
检验检测机构应有质量主管,应赋予其在任何时候使管理体系得到实施和遵循的责任和权力。
查:机构是否配备质量主管,该质量主管其职责和权利、任职条件是否在管理体系文件中予以规定,并有证据材料证明满足规定要求。
质量主管应有直接渠道接触决定政策或资源的最高管理者。
查:质量主管是否可直接与最高管理者沟通,能保障管理体系的有效运行。
应指定关键管理人员的代理人。
查:最高管理者、技术负责人、质量主管等关键管理人员是否指定关键管理人员的代理人,是否有各项工作持续正常进行的证据材料。
序号评审内容符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点4.2.11 检验检测机构授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力,并经考核合格。
以下情况可视为同等能力:a) 博士研究生毕业,从事相关专业检验检测活动1年及以上;硕士研究生毕业,从事相关专业检验检测活动3年及以上;b) 大学本科毕业,从事相关专业检验检测活动5年及以上;c) 大学专科毕业,从事相关专业检验检测活动8年及以上。
▲重点项查:人员技术档案,授权签字人是否经机构提名,具有中级以上技术职称或同等能力,并现场考核授权签字人是否符合要求。
非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。
▲重点项查:抽查报告,是否存在非授权签字人签发检验检测报告或证书的情况。
4.2.12 从事国家规定的特定检验检测的人员应具有符合相关法律、行政法规所规定的资格。
▲重点项查:人员资格证书,国家有规定的特定检验检测人员资格是否满足要求(如:无损探伤、司法鉴定、珠宝检测等等)。
4.3 具有固定的工作场所,工作环境满足检验检测要求4.3.1 检验检测机构的管理体系应覆盖检验检测机构的固定设施内的场所、离开其固定设施的场所,以及在相关的临时或移动设施中进行的检验检测工作。
▲重点项查:管理体系文件是否全覆盖(固定、离开其固定设施和临时或移动设施的场所)各类场所。
管理体系的运行是否覆盖到相关场所。
4.3.2 检验检测机构应确保其环境条件不会使检验检测结果无效,或不会对所要求的检验检测质量产生不良影响。
▲重点项查:现有的设施和环境条件是否均有利于检验检测活动的正确实施;是否满足标准规范的要求。
在检验检测机构固定设施以外的场所进行抽样、检验检测时,应予特别注意。