私募投资基金合同协议书范本
私募基金合同样本5篇
私募基金合同样本5篇篇1甲方(投资者):_____________________乙方(私募基金管理人):_____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定,甲乙双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则,就甲方参与乙方设立的私募基金事宜,经友好协商,达成如下协议:一、合同主体及基本信息1. 甲方:_____________________ ,作为本基金的投资人,自愿出资参与本基金。
2. 乙方:_____________________ ,作为本基金的管理人,负责基金的日常管理和投资运作。
二、基金基本情况1. 基金名称:_____________________ 。
2. 基金类型:私募基金。
3. 基金投资范围:本基金的投资范围主要为证券市场投资、股权投资等。
具体投资比例和投资方向按照基金说明书及合伙协议约定执行。
4. 基金期限:本基金期限为年。
自成立之日起计算。
期满后根据实际情况可决定续期或清算。
三、投资金额与份额分配甲方投资金额:人民币_________万元整。
具体份额分配以实际出资额为准。
份额分配按照每份额人民币______元计算。
剩余份额归乙方所有。
四、投资策略与管理模式乙方负责制定投资策略,负责基金的日常管理和投资运作。
甲方对投资策略享有知情权,但不得干涉投资策略的制定和实施。
投资决策由乙方负责并承担相应责任。
同时,乙方应定期向甲方报告基金的运营情况。
五、风险管理及风险控制措施篇2甲方(投资者):__________________乙方(私募基金管理人):______________鉴于:1. 甲方为合法的投资者,有一定的资金实力和投资意愿,愿意委托乙方进行私募基金投资活动;2. 乙方拥有专业的投资管理团队和良好的投资业绩,愿意接受甲方的委托,为甲方提供私募基金管理服务。
为明确双方权利义务,保障投资者的合法权益,甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定,在平等、自愿的基础上,经友好协商,达成如下协议:一、合同背景及目的本合同旨在明确甲乙双方在进行私募基金投资活动中的权利义务关系,保护甲方的合法权益,促进甲乙双方的合作与发展。
私募股权投资基金合同三篇
私募股权投资基金合同三篇《合同篇一》合同编号:____________本私募股权投资基金合同(以下简称“本合同”)由以下双方于______年______月______日签订。
甲方(以下简称“投资者”):名称:____________________地址:____________________联系人:__________________联系电话:_______________乙方(以下简称“基金管理人”):名称:____________________地址:____________________联系人:__________________联系电话:_______________1.投资者愿意作为有限合伙人(以下简称“LP”)参与私募股权投资基金(以下简称“基金”)的投资活动;2.基金管理人愿意作为普通合伙人(以下简称“GP”)负责基金的管理和运作;3.双方均认同本合同的条款,并愿意共同遵守。
基于上述情况,双方达成如下协议:第一条基金的基本信息1.1 基金名称:____________________1.2 基金类型:私募股权投资基金1.3 基金规模:人民币____亿元1.4 投资范围:主要投资于____________________1.5 投资期限:____年1.6 基金运作方式:____________________第二条投资者的权利与义务2.1 投资者的权利:(1)按照其出资比例获得基金的投资收益;(2)参与基金的决策和管理;(3)查阅基金的财务报表和投资情况;(4)按照约定时间获得基金的投资回报;(5)按照约定方式退出基金。
2.2 投资者的义务:(1)按照约定时间出资,出资额不得少于其承诺的出资额;(2)不得干预基金管理人的正常运作;(3)遵守基金的决策机制,按照决策结果执行;(4)不得要求提前退出基金,除非出现合同约定的退出情形。
第三条基金管理人的权利与义务3.1 基金管理人的权利:(1)负责基金的投资决策和管理;(2)按照约定用途使用基金资金;(3)获得基金管理费和业绩报酬;(4)选择投资项目,并进行投资谈判;(5)定期向投资者报告基金的运作情况。
私募基金合同通用版范本5篇
私募基金合同通用版范本5篇篇1私募基金合同通用版范本合同编号:【】标有星号的为需认真填写的内容,其他为默认内容甲方:【私募基金公司名称】地址:【私募基金公司地址】法定代表人:【法定代表人姓名】电话:【联系电话】传真:邮编:乙方:【认购人名称】地址:【认购人地址】法定代表人:【法定代表人姓名】电话:【联系电话】传真:邮编:根据《私募投资基金监督管理暂行规定》的规定,甲乙双方经友好协商,就乙方认购甲方【私募基金名称】私募基金达成如下协议:第一条私募基金的名称、类型和规模甲方设立的私募基金名称为【私募基金名称】,为【类型:股权投资基金/证券投资基金/房地产基金/其他】私募基金,基金规模为【金额】(大写:【金额大写】)。
第二条私募基金的出资方式和支付方式乙方认购私募基金的出资方式为【一次性出资/分期出资】,总认购金额为【金额】(大写:【金额大写】)。
乙方认购私募基金的支付方式为【汇款/转账/现金】。
乙方应在签署本合同后【XX】日内将认购款项支付至甲方指定账户。
第三条私募基金的投资对象和投资目标1. 私募基金的投资对象为【清晰描述基金投资对象】。
2. 私募基金的投资目标为【清晰描述基金投资目标】。
第四条私募基金的运作方式和权益分配1. 私募基金的投资运作由甲方全权负责,甲方有权将乙方认购款用于私募基金的投资。
2. 私募基金的权益收益分配比例为【清晰描述权益分配比例】。
第五条私募基金的风险提示和免责条款1. 私募基金投资存在风险,甲方不对乙方的投资收益和本金保证,乙方在认购私募基金前应仔细阅读相关风险提示书。
2. 在不可抗力情况下,导致私募基金无法按照约定投资,甲方不承担责任。
第六条合同的生效与变更1. 本合同自双方签字盖章之日起生效,至私募基金解散后终止。
2. 本合同的任何变更应经双方书面协商一致,并由双方签字确认后生效。
第七条其他约定1. 乙方应遵守中华人民共和国有关法律法规和监管部门的规定,不得从事违法、违规活动。
私募基金合同范本5篇
私募基金合同范本5篇篇1甲方(投资者):_________________________乙方(基金管理人):_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国合同法》及其他相关法律、法规的规定,甲乙双方在平等、自愿的基础上,就甲方参与乙方管理的私募基金事宜,达成如下协议:一、合同概述1. 合同目的:甲方投资于乙方管理的私募基金,乙方负责基金的日常管理和投资运作,以获取投资收益。
2. 投资类型:私募基金投资类型为_____________。
二、基金概况基金名称:_________________________私募投资基金。
基金规模:_________________________人民币。
基金投资期限:自基金成立之日起计算,共______年。
基金投资策略及方向:详参基金说明书。
三、投资金额及权益分配1. 甲方投资金额:人民币______元。
2. 投资收益及风险的承担方式:按照基金收益分配方案进行分配,共担风险。
3. 权益分配方式:根据基金的实际收益情况,按照投资比例分配收益。
四、基金管理人的职责与义务1. 乙方负责基金的日常管理和投资运作。
2. 乙方应按照诚信、勤勉、谨慎的原则进行投资运作。
3. 乙方应及时向甲方披露基金的重大事项和相关信息。
4. 乙方应按照本合同约定,对甲方的投资金额及收益进行合法合规的管理和运作。
五、投资者的权利与义务1. 甲方有权了解基金的运作情况,并获取相关投资信息。
2. 甲方应当按照本合同约定及时履行投资款项的支付义务。
3. 甲方有权参与基金的收益分配,并承担投资风险。
4. 甲方应当遵守相关法律法规的规定,不得干预基金的日常管理和投资运作。
六、基金的风险揭示与承担1. 本基金投资存在市场风险、政策风险和其他不确定风险,可能导致投资损失。
2. 乙方不保证基金的收益,甲方应当根据自身的风险承受能力进行投资决策。
3. 甲方应当充分理解并承担投资基金的风险,不得以任何理由要求乙方承担不必要的损失。
私募基金合同范本3篇
私募基金合同范本3篇篇1私募基金合同范本合同编号:_________甲方(私募基金管理人):_____________________乙方(投资人):_____________________鉴于:甲方系专业从事私募基金管理的机构,具有良好的管理能力和专业素养;乙方系自愿参与私募基金投资的个人/机构,具有独立的投资决策能力和相应的投资资金;为了实现共同的投资目标,双方自愿达成以下协议:第一条基金名称及类型1.1 基金名称:_________________________________1.2 基金类型:_________________________________第二条投资规模2.1 募集规模:___________________(币种:_________)2.2 投资期限:自_________________至_________________2.3 单位资金出资额:________________元/份第三条投资策略3.1 投资方向:_______________________________3.2 投资方式:_______________________________3.3 风险控制措施:___________________________第四条投资收益4.1 投资收益分配方式及比例:_______________4.2 投资收益分配时间:______________________第五条投资管理5.1 甲方履行基金管理职责的时间和方式:_____________________5.2 甲方向乙方提供的投资决策建议:____________________第六条费用和报酬6.1 甲方管理费用:______________________6.2 甲方绩效报酬:______________________第七条审计与监督7.1 乙方有权委托独立第三方对基金进行审计:_________________7.2 乙方有权随时查询基金的投资情况和收益情况:_______________第八条违约责任8.1 任何一方违反合同规定,应当承担相应的违约责任:_________第九条合同的变更与解除9.1 合同的变更应经双方协商一致,并书面确认:_____________9.2 乙方在规定的解除条件下有权解除合同:_________________第十条法律适用及争议解决10.1 本合同适用的法律为________________________10.2 合同双方如发生争议,应当通过友好协商解决,协商不成的,应向有管辖权的法院提起诉讼解决。
私募基金合同范本经典版本6篇
私募基金合同范本经典版本6篇篇1甲方(投资者):___________________乙方(私募基金管理人):_______________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规,甲乙双方在平等、自愿的基础上,就甲方参与乙方管理的私募基金事宜,达成以下协议:一、合同概述1. 本合同为甲乙双方关于私募基金投资的约定,用于明确双方的权利和义务。
2. 甲方自愿参与乙方管理的私募基金,认同乙方投资策略及风险承受能力。
3. 乙方承诺按照法律法规和本合同约定,为甲方提供私募基金管理服务。
二、基金基本情况1. 基金名称:___________________私募基金。
2. 基金类型:___________________(如股票型、债券型、混合型等)。
3. 基金规模:___________________(具体金额)。
4. 基金投资目标:追求长期资本增值。
5. 基金投资策略:乙方根据市场情况制定的投资策略。
三、投资期限1. 本基金投资期限为____年,自基金成立之日起计算。
2. 投资期限届满后,乙方应按照本合同约定进行清算分配。
四、投资金额及权益1. 甲方投资金额为人民币____万元。
2. 甲方享有基金投资收益和承担投资风险。
3. 乙方应根据基金净值情况,定期向甲方披露投资权益。
五、基金管理1. 乙方负责基金的日常管理,包括但不限于投资决策、风险控制、信息披露等。
2. 乙方应遵守法律法规和本合同约定,勤勉尽责地履行管理职责。
3. 乙方有权根据市场情况调整投资策略,但应及时向甲方披露调整情况。
六、风险揭示与承担1. 私募基金投资存在风险,包括但不限于市场风险、政策风险、管理风险等。
2. 甲方应充分了解并评估自身风险承受能力,自愿承担投资风险。
3. 乙方应向甲方充分揭示投资风险,并提供风险管理服务。
七、费用和收益分配1. 基金管理费:乙方按基金资产规模收取管理费。
2. 业绩报酬:乙方在基金收益达到一定水平后,可按约定比例收取业绩报酬。
私募投资(框架)协议范本5篇
私募投资(框架)协议范本5篇篇1甲方(投资方):_____________________乙方(融资方):_____________________鉴于甲乙双方共同关注并认可以下事项,为明确双方在私募投资活动中的合作事宜,经友好协商,达成如下框架协议:一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方在私募投资领域的合作基本原则、合作模式、权利义务等重要事项,为双方后续合作提供指导依据。
二、投资领域与方向1. 甲方同意向乙方投资的领域包括但不限于:_____________________(具体投资领域)。
2. 双方共同确定的投资方向为:_____________________。
三、合作模式1. 甲方以私募投资基金的形式向乙方提供资金支持。
2. 乙方负责运营投资项目,并确保资金的合法合规使用。
3. 双方共同设立投资管理委员会,负责投资决策、风险控制等重要事项。
四、投资金额与方式1. 甲方投资金额:_____________________元人民币。
2. 投资方式:分期投资,具体投资进度根据乙方项目进展及资金需求情况确定。
五、权利义务1. 甲方有权了解乙方的项目进展、财务状况等信息,并要求乙方定期提供报告。
2. 乙方有义务向甲方披露项目进展、财务状况等重要信息,并确保信息的真实、准确、完整。
3. 甲方有权参与乙方的投资决策过程,对投资项目的重大决策享有表决权。
4. 乙方应尊重甲方的权益,确保甲方资金的安全,并按约定用途使用资金。
5. 双方应共同承担投资风险,共同分享投资收益。
六、风险控制与监管1. 双方应建立健全风险控制体系,确保投资活动的合法合规。
2. 乙方应定期向甲方提交审计报告,接受甲方的监督与检查。
3. 双方应遵守国家法律法规,确保投资活动符合相关政策与监管要求。
七、退出机制1. 双方约定投资期限满后,乙方应按照约定方式向甲方返还投资本金并分配收益。
2. 如发生约定的退出事件,双方应按照本协议及相关法律规定,协商确定退出方式、时间、条件等事项。
私募基金合同范本6篇
私募基金合同范本6篇篇1甲方(投资者):___________________乙方(私募基金管理人):_______________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规,甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上,就甲方参与乙方管理的私募基金事宜,经友好协商,达成如下协议:一、合同主体及基金概述1.1 甲方为具备投资能力的自然人或法人,自愿参与乙方管理的私募基金。
1.2 乙方是一家依法设立并具备私募基金管理人资格的机构,负责管理和运作本基金。
1.3 本基金为私募基金,投资方向、投资策略及风险等级等具体信息,由乙方在招募说明书及基金合同中详细阐述。
二、投资事项2.1 甲方投资金额:人民币________元。
2.2 投资期限:自本合同生效之日起______年。
2.3 投资收益与风险:本基金的投资收益及风险由甲方自行承担,乙方按照基金合同约定的管理费标准收取管理费。
三、基金管理3.1 乙方负责基金的日常管理和投资决策,保证基金资产的安全。
3.2 乙方应定期向甲方披露基金的运营情况,包括但不限于基金净值、投资组合、持仓情况等信息。
3.3 乙方应按照基金合同约定的投资策略进行投资,确保基金的收益最大化。
四、基金运作费用4.1 基金运作过程中产生的费用,包括但不限于管理费、托管费、交易费等,由甲方和乙方按照基金合同的约定共同承担。
4.2 乙方应按照约定的费率收取管理费,不得擅自增加费用。
五、基金的收益分配与退出5.1 基金的收益分配方式、时机和程序,由乙方在基金合同中明确约定。
5.2 甲方在基金退出时,有权按照其持有的基金份额获得相应的收益或承担亏损。
六、合同的变更与终止6.1 本合同的变更,应当经甲乙双方协商一致,并以书面形式进行确认。
6.2 本合同的终止事由,包括但不限于投资期限届满、基金解散、甲乙双方协商一致等情形。
七、违约责任与纠纷解决方式7.1 甲乙双方应遵守本合同的约定,如一方违反约定,应承担相应的违约责任。
私募基金合同范本通用版6篇
私募基金合同范本通用版6篇篇1私募基金合同范本通用版一、甲方:(单位名称或个人姓名):______________(注册地址):______________(联系电话):______________二、乙方:(基金管理人名称):______________(注册地址):______________(联系电话):______________鉴于:1、甲方为合格投资者,已充分了解私募基金的性质、风险和收益预期,且自愿参与本私募基金。
2、乙方为私募基金管理人,具备从事私募基金管理活动的资格和经验,并可提供专业的投资管理服务。
基于以上情况,甲、乙双方经充分协商,自愿达成以下协议:第一条私募基金简介1、私募基金名称:______________2、私募基金类型:______________3、开放日期:______________;结束日期:______________第二条投资规模1、私募基金募集总规模为______________(大写)。
2、甲方认购私募基金的金额为______________(大写)。
第三条投资方式1、甲方同意乙方在投资决策和操作中行使投资决策权,包括但不限于资产配置、交易操作等。
2、甲方有权随时查询私募基金的投资情况和净值数据。
第四条投资收益1、私募基金的投资收益包括但不限于股息、债息、红利、利润分配、资产增值等。
2、甲方同意将投资收益在规定日期内由乙方结算并支付。
3、投资收益的分配方式为______________。
第五条甲方权利和义务1、甲方应按约定投资金额完成认购手续,并按时足额缴纳认购款项。
2、甲方有权查询基金管理情况,但不得干扰基金管理人的正常操作。
3、甲方应承担基金投资带来的风险,不得违约退出合同。
第六条乙方权利和义务1、乙方应按照基金合同和基金招募书的约定,合理安排基金投资,争取为甲方获取最大收益。
2、乙方应保守基金资产,遵守法律法规,对基金持有人负责。
3、乙方应就基金情况及时向甲方披露信息,接受监督和查询。
私募基金协议书6篇
私募基金协议书6篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日由以下两方签订:甲方:(投资方全称)乙方:(私募基金管理公司全称)鉴于甲方对乙方管理的私募基金产品有兴趣并有意投资,双方经过友好协商,达成以下协议条款:一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在私募基金投资过程中的权利和义务,确保双方权益得到合法保护。
二、投资产品描述1. 产品名称:(具体产品名称)2. 投资领域:(投资领域描述)3. 投资策略:(投资策略描述)4. 投资期限:(投资起始日期至结束日期)5. 预期收益率:(预期年化收益率)三、投资金额及支付方式1. 甲方投资金额:(具体投资金额)2. 支付方式:(支付方式为现金、转账等)3. 付款期限:(付款截止日期)四、基金管理1. 乙方应本着诚信、勤勉、谨慎的原则管理基金。
2. 乙方应定期向甲方提供基金运营报告,及时报告基金运营情况。
3. 乙方应按照投资策略进行投资,不得擅自改变投资方向。
五、风险管理1. 乙方应建立健全风险管理机制,确保基金运营风险可控。
2. 乙方应及时向甲方披露基金运营过程中可能存在的风险。
3. 甲方应承担投资风险,并对投资风险有充分了解。
六、收益分配与费用承担1. 收益分配:基金收益按照甲方投资额占比进行分配。
2. 费用承担:基金运营过程中产生的费用由乙方承担。
3. 税收:根据国家税收法规,由甲乙双方各自承担相应税收。
七、协议期限与终止1. 本协议自双方签字盖章之日起生效。
2. 基金运营期限结束后,本协议自动终止。
3. 若一方违反本协议约定,另一方有权提前终止本协议。
八、争议解决1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2. 若双方在本协议履行过程中发生争议,应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
九、其他条款1. 本协议一式两份,甲乙双方各执一份。
2. 本协议未尽事宜,可由双方另行协商补充。
3. 本协议自双方签字盖章之日起生效,具有法律效力。
私募基金民间合同范本8篇
私募基金民间合同范本8篇篇1甲方(投资者):____________________乙方(私募基金管理人):____________________鉴于甲方具有投资需求,乙方具备专业的私募基金管理能力,双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规,在平等、自愿、公平的基础上,经友好协商,就甲方投资于乙方管理的私募基金事宜达成如下协议:一、合同目的本合同旨在明确甲乙双方的权利义务关系,保护投资者的合法权益,规范私募基金的管理和运作,促进资本市场的健康发展。
二、投资事项1. 甲方投资金额:人民币________元(大写:____________________元整)。
2. 投资基金:乙方管理的私募基金____________________基金。
3. 投资期限:自本合同签署之日起至基金终止日。
三、基金管理1. 乙方负责基金的日常管理,包括但不限于投资决策、风险控制、信息披露等。
2. 乙方应遵守法律法规,恪守职业道德,谨慎、勤勉地管理基金。
3. 乙方有权根据市场情况和基金需要,适当调整投资策略。
四、投资者权益1. 甲方享有基金收益权,有权按照所持份额分享基金收益。
2. 甲方有权了解基金的运作情况,乙方应定期向甲方披露基金的运行报告、审计报告等信息。
3. 甲方有权在基金终止时,按照所持份额获得剩余财产。
五、风险揭示与承担1. 甲方应充分了解私募基金的风险,包括但不限于市场风险、政策风险、信用风险等。
2. 甲乙双方应共同承担投资风险,按照所持份额比例承担损失。
3. 乙方应在合同中明确揭示基金的风险,并采取有效措施进行风险管理。
六、违约责任1. 若甲乙双方中任何一方违反本合同的约定,应承担违约责任。
2. 若因乙方的过失或故意行为导致基金损失,乙方应承担相应的赔偿责任。
3. 若甲方未按约定时间支付投资款项,应按未支付金额的一定比例支付违约金。
七、争议解决1. 本合同的解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。
私募基金合同6篇
私募基金合同6篇篇1合同编号:XXXXXXXX甲方(投资者):_________________________乙方(私募基金管理人):_________________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定,甲乙双方本着平等、自愿、公平和诚实守信的原则,经友好协商,就甲方参与乙方设立的私募基金事宜达成如下协议:一、合同背景和目的本合同旨在明确甲乙双方的权利和义务,规定双方参与的私募基金的相关事项,保护甲方合法权益,促进乙方规范运作,实现投资收益最大化。
二、私募基金的基本信息1. 私募基金名称:_________________________。
2. 私募基金类型:_________________________。
3. 私募基金规模:_________________________。
4. 私募基金投资方向:_________________________。
5. 私募基金运作期限:自XXXX年XX月XX日起至XXXX年XX 月XX日止。
三、投资者的投资1. 甲方投资金额:人民币________元。
2. 投资款项支付方式:_________________________。
3. 投资款项支付时间:XXXX年XX月XX日。
四、私募基金的管理和运作1. 乙方作为私募基金管理人,负责基金的日常管理和运作。
2. 乙方应建立健全风险控制体系,确保基金资产安全。
3. 乙方应及时向甲方披露基金运作信息,保障甲方的知情权。
4. 私募基金的投资决策应遵循市场原则,不得损害甲方的合法权益。
五、收益分配和风险承担1. 私募基金收益分配方式:按照甲方投资金额占比分配基金收益。
2. 私募基金风险承担方式:甲方与乙方共同承担基金运作风险。
3. 乙方在基金运作过程中应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则,尽量减少投资风险。
六、合同期限和终止1. 本合同自双方签字(盖章)之日起生效,至私募基金运作期限届满时终止。
私募基金合同通用版范本3篇
私募基金合同通用版范本3篇篇1私募基金合同通用版范本第一章总则甲方(私募基金管理人):法定代表人:注册地址:乙方(私募基金托管人):法定代表人:注册地址:丙方(私募基金投资者):身份证件号码:联系地址:鉴于:甲方为一家依法设立,并取得基金管理资格的公司,具有管理私募基金的能力;乙方为一家依法设立,并取得基金托管资格的公司,具有监督和保管私募基金的职责;丙方为自然人/法人/其他类型,具有相应的出资资格和风险承受能力,希望参与甲方管理的私募基金。
经过甲、乙、丙三方协商,就丙方出资参与甲方管理的私募基金事宜,达成如下协议:第二章私募基金名称、规模、期限及投资策略1. 私募基金名称:2. 私募基金规模:3. 私募基金期限:4. 私募基金投资策略:第三章各方权利和义务1. 甲方权利和义务:1.1. 甲方有权根据私募基金的投资对象和策略,合理决定投资组合,并进行实际的投资操作。
1.2. 甲方有义务遵守相关法律法规,履行对私募基金的管理职责,维护私募基金投资者的合法权益。
2. 乙方权利和义务:2.1. 乙方有权对私募基金的资产进行监督、保管和核查。
2.2. 乙方有义务按照法律法规和监管要求,对私募基金资产进行保管和审计。
3. 丙方权利和义务:3.1. 丙方有权根据私募基金合同约定进行出资,并享有私募基金收益。
3.2. 丙方有义务按照私募基金合同约定出资,并承担相应的风险。
第四章私募基金出资方式、出资额及出资方式1. 私募基金出资方式:2. 私募基金出资额:3. 私募基金出资方式:第五章私募基金份额的转让1. 私募基金份额的转让:2. 私募基金份额的转让条件:3. 私募基金份额的转让手续:第六章私募基金的收益分配1. 私募基金的收益分配比例:2. 私募基金的损失分担比例:3. 私募基金的分配方式:第七章私募基金的风险揭示1. 私募基金的投资风险揭示:2. 私募基金的管理风险揭示:3. 私募基金的市场风险揭示:第八章私募基金的准备情况1. 私募基金的备案情况:2. 私募基金的信息披露情况:3. 私募基金的冲突解决方式:第九章本合同的签署、生效和终止1. 本合同一式贰份,甲、乙、丙各执壹份,具有同等法律效力。
私募基金合同范本经典版本5篇
私募基金合同范本经典版本5篇全文共5篇示例,供读者参考篇1私募基金合同范本经典版本一、《私募基金合同》本合同由以下不足签署:甲方:(私募基金管理人)地址:联系方式:乙方:(私募基金托管人)地址:联系方式:丙方:(投资人)地址:联系方式:鉴于甲方为一专业的私募基金管理人,乙方为托管人,丙方为投资人,基于资源、经验及利益共享之考虑,并具备相关资格和条件,就私募基金组织的设立、管理、投资等方面,本着自愿、平等、互利的原则,达成如下协议:第一条:基金组织设立1.1 甲方自愿设立私募基金组织,名称为“XXXX私募基金”(以下简称“基金”)。
1.2 基金的投资标的为XXXX领域的相关产业。
1.3 乙方作为托管人,负责基金资产的保管、结算以及其他托管职责。
第二条:基金管理服务2.1 甲方负责基金的投资策略、决策及执行。
2.2 甲方应按照法律法规、合同约定、基金组织章程等规定,忠实、勤勉地履行基金管理人职责。
2.3 甲方应根据基金组织的具体情况,向投资人提供必要信息披露,并保护投资人的合法权益。
第三条:投资人权利义务3.1 丙方应按照本合同约定缴纳基金份额款项,并享有相应的收益权。
3.2 丙方应履行本合同约定的其他义务,并遵守相关法律法规、基金组织章程等规定。
第四条:基金份额4.1 基金份额的认购、赎回等行为应按照相关规定办理。
4.2 乙方作为托管人应监督、管理基金份额的登记、转让等工作。
第五条:费用分配5.1 基金管理费、托管费等费用应按照相关规定进行分配。
5.2 基金投资收益应按照投资人权益比例进行分配。
第六条:风险提示6.1 甲方应对基金投资的风险进行充分提示,投资人应独立承担相应的风险。
6.2 投资人应理性看待投资风险,做到风险与收益相对应。
第七条:保密义务7.1 各方应对本合同中涉及的商业秘密、个人信息等保密内容进行保密处理。
7.2 如因违反保密义务而造成损失的,应承担相应的法律责任。
第八条:争议解决8.1 本合同若有争议,应协商解决,协商不成的,可提交相关仲裁机构进行仲裁。
私募投资(框架)协议范本7篇
私募投资(框架)协议范本7篇篇1甲方(投资方):____________________乙方(融资方):____________________鉴于:甲乙双方经友好协商,就甲方对乙方进行私募投资事宜达成如下协议,以资共同信守。
第一条释义与定义除非本合同另有约定,以下用语在本合同中具有以下含义:1. 私募投资:指甲方通过其控制或管理的投资机构对乙方进行权益性投资的行为。
2. 投资金额:指甲方根据本协议约定向乙方投资的金额。
第二条投资目的与原则1. 甲方本次投资的目的在于支持乙方的发展,实现价值增长,并获取合理的投资回报。
2. 双方遵循自愿、公平、公正的原则,确保投资行为的合法性和合规性。
第三条投资安排1. 投资方式:甲方以现金方式向乙方进行投资。
2. 投资金额:甲方投资金额为人民币______万元整。
3. 投资比例:占乙方总股比的______%。
4. 投资期限:投资期限为______年,自本协议生效之日起计算。
第四条投资用途与管理1. 乙方应将甲方的投资资金用于______等经营活动,不得挪作他用。
2. 乙方应设立专用账户,对甲方的投资资金进行专项管理,确保资金的安全与合规使用。
3. 乙方应定期向甲方提供资金使用情况报告及财务报表,确保投资的透明度和合规性。
第五条权益分配与回报机制1. 乙方应按照甲方的投资比例分配相应的利润和权益。
2. 甲方有权参与乙方的经营管理,并对重大决策享有投票权。
3. 乙方应按照约定向甲方支付投资收益,投资收益的计算方式为______。
4. 若乙方未能按照约定支付投资收益或偿还投资本金,应承担相应的违约责任。
第六条合作保障措施与风险控制1. 双方应共同制定并执行合作保障措施,确保投资行为的顺利进行和合作目标的实现。
2. 双方应建立风险控制机制,及时识别、评估和应对投资风险。
3. 若发生影响本协议履行的重大事件,双方应及时沟通并共同协商解决。
第七条退出机制与股权转让条款(根据实际情况填写)_____________ 。
私募投资(框架)协议范本7篇
私募投资(框架)协议范本7篇篇1甲方(投资方):____________________乙方(融资方):____________________鉴于甲乙双方同意进行私募投资合作,为明确双方的权利义务,保护双方的合法权益,根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规,经友好协商,达成如下协议:一、协议目的1. 甲乙双方同意,以本协议为基础,共同合作进行私募投资活动。
2. 甲方提供资金支持,乙方负责投资项目的筛选、评估及运营管理。
二、投资领域与方向1. 投资领域:本协议所涉投资领域为_____________。
2. 投资方向:双方共同确定具体的投资项目,包括但不限于__________等领域。
三、投资金额与方式1. 甲方对乙方的投资项目进行投资,投资金额共计人民币________万元。
2. 投资方式:具体投资方式由双方根据投资项目的实际情况共同商定,包括但不限于股权投资、债权投资等。
四、投资期限1. 本协议投资期限为____年,自本协议生效之日起计算。
2. 投资期限届满后,双方可协商续签或根据实际情况进行调整。
五、投资管理与运营1. 乙方负责投资项目的筛选、评估及运营管理,确保投资项目的合法性和可行性。
2. 甲方有权对乙方的投资管理及运营活动进行监督,并提出合理建议。
3. 双方共同制定投资策略,确保投资活动的顺利进行。
六、收益分配与风险控制1. 投资收益按照双方约定的比例进行分配,具体分配比例另行约定。
2. 双方应共同控制投资风险,确保投资活动的安全可控。
3. 乙方应定期向甲方报告投资项目的运营情况,及时揭示风险并共同制定应对措施。
七、保密条款1. 双方应对本协议的内容及履行过程中获取的对方商业秘密、技术秘密等信息予以保密。
2. 未经对方同意,任何一方不得向第三方泄露本协议内容及相关信息。
八、违约责任1. 若任何一方违反本协议的约定,应承担违约责任,并赔偿对方因此造成的损失。
2. 若因违约导致本协议无法继续履行,守约方有权解除本协议并要求违约方承担相应责任。
私募基金合同范本5篇
私募基金合同范本5篇篇1私募基金合同范本甲方:(机构名称)地址:(具体地址)法定代表人(负责人):(姓名)联系电话:(联系电话)乙方:(投资人姓名)身份证号码:(投资人身份证号码)联系电话:(联系电话)鉴于,甲方是一家合法设立并经营的私募基金管理机构,具有从事私募基金管理业务的经营资质;乙方是一位符合我国法律法规规定并具备独立投资权利和完全民事行为能力的自然人;为了明确双方的权利和义务,根据《中华人民共和国合同法》和有关法律法规的规定,经双方协商一致,就甲方向乙方提供私募基金管理服务达成如下协议:第一条服务内容和范围1.1 甲方将专业的私募基金管理服务及相关投资咨询服务提供给乙方。
1.2 甲方按照自身风险偏好和资金实力为乙方提供有针对性的委托投资建议。
1.3 乙方有权参与甲方提供的私募基金,并享有基金所产生的收益。
第二条甲方的义务2.1 甲方应保证提供的服务合法、真实、有效,并为乙方利益着想。
2.2 甲方应依法按照甲乙双方的协议向乙方提供私募基金管理服务。
2.3 甲方应保证基金资产的安全、稳健增值,并对基金管理费用进行透明披露。
第三条乙方的义务3.1 乙方应按照甲方的私募基金管理方案和风险揭示书投资基金,并承担所有因此产生的风险。
3.2 乙方应按时足额缴纳基金管理费用,并按甲方的要求提供相关资产信息。
3.3 乙方应妥善保管与基金相关的账户信息和密码。
第四条投资方式和方式4.1 乙方可采取多种形式参与私募基金投资,包括但不限于出资、借款、交易等方式。
4.2 乙方有权根据自身意愿随时增减投资金额,并应当与甲方进行沟通并遵守双方达成的协议。
第五条收益分配和分配方式5.1 基金收益以实际利润分成的方式进行,甲方应按照乙方的投资份额按时足额分配收益。
5.2 收益分成的比例由双方协商一致,并在合同中明确约定。
第六条信息披露和保密6.1 双方应按照法律法规的规定对基金交易及相关信息进行披露。
6.2 双方应保护私募基金交易的安全,并对基金交易及其他相关信息进行保密。
私募基金投资协议三篇
私募基金投资协议三篇《合同篇一》合同编号:____________本私募基金投资协议(以下简称“本协议”)由以下双方于______年______月______日签订。
甲方(投资者):____________地址:____________________联系方式:________________乙方(私募基金管理人):____________地址:____________________联系方式:________________鉴于甲方愿意作为有限合伙人(以下简称“投资者”)投资于乙方管理的私募股权投资基金(以下简称“基金”),并根据中国法律及基金章程的有关规定,双方同意按照平等、自愿、诚实信用的原则,订立本协议。
第一条基金的名称、规模、投资范围和期限1.1 基金名称:________________1.2 基金规模:人民币________万元整。
1.3 投资范围:本基金的投资范围包括________(具体投资领域)。
1.4 基金期限:本基金的存续期限为________年,自首次出资之日起计算。
第二条投资者的权利与义务2.1 投资者的权利:(1)按照其出资比例享有基金的收益;(2)按照本协议约定参与基金的决策;(3)查阅、复制基金的财务会计报表、投资决策记录等相关资料;(4)按照约定获得基金的投资收益分配;(5)按照约定转让其持有的基金份额;(6)按照本协议约定行使其他权利。
2.2 投资者的义务:(1)按照约定及时足额缴纳出资;(2)不得干预乙方的正常经营管理;(3)不得转让或出质其持有的基金份额;(4)按照本协议约定承担基金亏损的责任;(5)遵守基金章程和本协议的约定;(6)履行本协议约定的其他义务。
第三条私募基金管理人的权利与义务3.1 私募基金管理人的权利:(1)负责基金的管理和运作,并根据投资决策委员会的决策进行投资;(2)按照本协议约定从基金收益中提取管理费;(3)按照本协议约定从基金收益中提取业绩报酬;(4)在符合法律法规和基金章程的前提下,制定基金的投资策略和运作方案;(5)按照本协议约定处置基金资产;(6)行使本协议约定的其他权利。
私募基金合同范本通用版6篇
私募基金合同范本通用版6篇篇1甲方(投资者):____________________乙方(私募基金管理人):____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定,甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上,为明确各方在私募基金投资活动中的权利、义务和责任,就甲方参与乙方设立的私募基金事宜达成如下协议:一、合同目的和概述1. 本合同旨在明确甲乙双方的权利义务关系,保护投资者的合法权益,规范基金管理人的管理行为。
2. 乙方同意接受甲方的委托,按照本合同的约定管理和运用私募基金资产。
二、基金的基本信息1. 基金名称:____________________私募基金。
2. 基金类型:____________________(如股票型、债券型等)。
3. 基金规模:____________________人民币。
4. 基金的投资目标:_______________________________________。
三、投资范围和运作方式1. 基金的投资范围:_______________________________________。
篇2甲方(投资者):____________________乙方(私募基金管理人):____________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规,为明确甲乙双方的权利义务,甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则,就甲方参与乙方管理的私募基金事宜,达成如下协议:一、合同背景及目的1.1 本合同旨在明确甲乙双方就乙方管理的私募基金的投资事宜进行约定,保护甲方合法权益,规范双方行为。
二、基金概况2.1 基金名称:____________________私募基金。
2.2 基金类型:____________________(如股票型、债券型、混合型等)。
2.3 基金规模:____________________(具体金额)。
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编号:_____________私募投资基金合同基金投资人:_________________________________________基金管理人:_______________________基金托管人:_______________________签订日期:_______年______月______日1.管理风险基金管理人依据本基金合同约定管理和运用基金财产,可能限于知识、技术、经验等因素影响其对相关信息、经济形势的判断而影响委托财产的收益水平,投资者应充分知晓本基金投资运营的相关管理风险,并愿意自行承担由此可能引致的投资亏损。
2.市场风险金融市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致本基金财产收益水平变化,产生风险,主要包括:(1)政策风险因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
(2)经济周期风险随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。
本基金财产投资于债券与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
(3)利率风险金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着固定收益类品种的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。
本基金财产投资于固定收益品种和股票,其收益水平会受到利率变化的影响。
(4)上市公司经营风险上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。
如果本基金财产所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使本基金财产投资收益下降。
虽然本基金财产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。
(5)购买力风险本基金财产的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降,从而使本基金财产的实际收益下降。
(6)再投资风险再投资风险反映了利率下降对固定收益证券(包括存款)利息收入再投资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。
具体为当利率下降时,本基金财产从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比之前较少的收益率。
3.信用风险本基金在交易过程可能发生交收违约,或者本基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金财产损失。
信用风险主要来自于交易对手、发行人和担保人。
在本基金财产投资运作中,如果管理人的信用研究水平不足,对信用产品或交易对手的信用水平判断不准确,可能使本基金财产承受信用风险所带来的损失。
4.流动性风险(1)本基金预计存续期限为基金成立之日起至[存续期限](包括延长期(如有))结束并清算完毕为止。
在本基金存续期内,投资者可能面临资金不能退出带来的流动性风险。
根据实际投资运作情况,本基金有可能提前结束或延期结束,投资者可能因此面临委托资金不能按期退出等风险。
(2)市场整体流动性风险证券市场的流动性受到价格、投资群体等诸多因素的影响,在不同状况下,其流动性表现是不均衡的,具体表现为:在某些时期成交活跃,流动性非常好,而在另一些时期,则可能成交稀少,流动性差。
在市场流动性出现问题时,本基金的操作有可能发生建仓成本增加或变现困难的情况。
(3)期货合约和个券流动性风险由于不同投资品种受到市场影响的程度不同,即使在整体市场流动性较好的情况下,一些单一投资品种仍可能出现流动性问题,这种情况的存在使得本基金在进行投资操作时,可能难以按计划买入或卖出相应数量的证券,或买入卖出行为对证券价格产生比较大的影响,增加投资成本。
这种风险在出现期货合约和个券停牌和涨跌停板等情况时表现得尤为突出。
(4)其他流动性风险1)定向增发股票锁定期满后,对股票进行减持过程中,因证券市场或集合计划所投资股票的流动性不足,或所投资股票被停牌、除牌等情况,从而导致股票不能及时减持而造成损失的风险。
2)本基金存续期内不开放申购、赎回,基金持有人所持有的份额在存续期内无法赎回的流动性风险。
5.资金损失风险基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失,也不保证一定盈利及最低收益。
本基金属于高风险投资品种,适合风险识别、评估、承受能力较高的合格投资者。
6.金融衍生品投资风险(1)期货投资风险本基金将投资于国内四家期货交易所上市的期货金融衍生品。
无论管理人是否出于投机目的对金融衍生品进行投资,由于金融衍生品的高杠杆性等特征,对金融衍生品的投资无论在任何情况下均具有较高的风险。
期货交易所实行保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度以及国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
本基金可能因保证金不足而被采取限制开仓、强制平仓,进而可能给本基金造成重大损失。
本基金所委托的交易所会员除接受本基金委托外,还可能同时接受其他主体的委托,本基金所委托的交易所会员发生保证金不足时将被采取限制开仓、强制平仓等措施,而这种不足不一定是本基金的保证金不足造成的,还可能是上述交易所会员进行其他主体的委托操作所造成的,但即便如此本基金也可能因此受到重大损失。
为及时缴纳保证金,本基金可能紧急变现部分基金财产,在上述情况下,该部分基金财产的变现可能并非以最优价格进行,从而造成本基金的损失。
本基金及本基金所委托的交易所会员可能被实行强制结算,一旦本基金或本基金所委托的交易所会员被强制结算、可能给本基金财产造成损失。
(2)收益互换投资风险收益互换交易是一种新的业务形式,有其特有的规则和风险。
收益互换风险主要来自于两个方面,一是内部风险,二是外部风险。
内部风险主要是由于基金管理人对市场预测不当,导致的投资决策风险。
外部风险包括交易对手无法履行收益互换协议,引发交易违约的信用风险,金融标的价格不利变动导致的价格风险,市场供求失衡、交易不畅导致的流动性风险等。
(3)期权投资风险期权属于高风险高收益的金融衍生品,由于高杠杆特征,当出现不利行情时,所投资期权合约品种微小的变动就可能会使本私募基金遭受较大损失。
如本私募基金作为期权合约的买方,当出现不利行情时,如本私募基金选择不执行期权则本私募基金可能损失权利金/期权费及相应的时间成本,如本私募基金选择执行期权则可能因为不利行情因素导致本私募基金投资遭受损失。
如本私募基金作为期权合约的卖方,当出现不利行情时,期权合约买方往往选择不执行期权,本私募基金可能由于所持期权价格受不利行情影响而产生较大的损失。
当前,我国的场内期权交易品种及相关法律法规、交易规则尚未建立,不排除该等法律法规、交易规则的实施可能导致本私募基金无法参与期权交易。
(4)融资融券投资风险1)杠杆风险融资融券业务具有杠杆效应,在放大投资收益的同时也放大投资风险。
本基金将股票作为担保品进行融资融券交易时,既需要承担原有的股票价格下跌带来的风险,又得承担融资买入或融券卖出股票带来的风险,同时还须支付相应的利息和费用,由此承担的风险可能远远超过普通证券交易。
2)特有的卖空风险融券交易的负债在理论上可以无限扩大,因为证券上涨的幅度是没有上限的,而证券涨得越多,融券负债的规模就越大。
3)利率成本加大的风险在从事融资融券交易期间,中国人民银行规定的同期贷款基准利率调高,证券公司将相应调高融资利率或融券费率,本基金将面临融资融券成本增加的风险。
4)强制平仓风险在融资融券交易中,若存在合同到期未清偿债务、维持担保比例过低等情况,证券公司对担保资产执行强制平仓,本基金可能因此面临损失。
(5)金融衍生品投资还可能面临法律风险、政策风险等其他风险。
7.股权投资风险本基金投资标的的价值取决于投资对象的经营状况,原股东对所投资企业的管理和运营,相关市场宏观调控政策、财政税收政策、产业政策、法律法规、经济周期的变化以及区域市场竞争格局的变化等都可能影响所投资企业经营状况,进而影响本基金投资标的的价值。
8.港股通交易风险(1)交易标的风险。
可以通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制,且港股通股票名单会动态调整,基金可能面临因标的证券被调出港股通标的范围而无法继续买入的风险。
(2)交易额度风险。
港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制。
当日额度使用完毕的,基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。
(3)交易时间风险。
只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日,具体以上交所证券交易服务公司在其指定网站公布的日期为准,基金可能面临如上交所开市但联交所休市而无法及时交易造成的损失风险。
(4)汇率风险。
基金在参与港股通投资时,作为港股通标的的联交所上市公司股票以港币报价,以人民币交收。
此外,因港股通相关结算换汇处理在交易日日终而非交易日间实时进行,所以,由此基金将面临的人民币兑港币在不同交易时间结算可能产生的汇率风险。
(5)交易规则差异风险。
港股通股票交收方式、涨跌幅限制、订单申报的最小交易价差、每手股数、申报最大限制、股票报价价位、权益分派、转换、行权、退市等诸多方面与内地证券市场存在一定的差异。
同时,港股通交易的交收可能因香港出现台风或黑色暴雨等发生延迟交收。
基金可能面临由于管理人不了解交易规则的差异导致的风险。
(6)交易通讯故障风险。
港股通交易中如联交所与上交所证券交易服务公司之间的报盘系统或者通信链路出现故障,基金可能面临不能申报和撤销申报的风险。
(7)分级结算风险。
港股通交收可能发生因结算参与人未完成与中国结算的集中交收,导致基金应收资金或证券被暂不交付或处置。
结算参与人对基金出现交收违约导致基金未能取得应收证券或资金。
结算参与人向中国结算发送的有关基金的证券划付指令有误的导致基金权益受损等。
基金可能面临由于结算参与人未遵守相关业务规则导致基金利益受到损害的风险。
9.操作风险(1)在本基金财产管理运作过程中,对主要业务人员如本基金投资经理的依赖可能产生管理风险。
可能因管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取的信息不全等影响本基金的收益水平。
管理人管理水平、管理手段和管理技术等对本基金收益水平存在影响。
(2)在本基金财产管理运作过程中,相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素,可能造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、内幕交易、欺诈、交易错误、恶意挪用资金等。
(3)虽然本合同约定了一定的止损比例,但由于估值当日亏损可能已超过该止损比例,持仓品种价格可能继续向不利方向变动、持仓品种因市场剧烈波动导致不能平仓以及其他由于非基金管理人所能控制的原因,基金委托人亏损存在超出上述止损比例的风险,基金委托人需自行承担由此导致的损失。
(4)本基金为非保本型产品,且未设置预警止损线,基金管理人不承担预警止损的义务,委托人应特别关注此项风险,了解并承担由此可能造成的委托财产损失。