尽职调查资料清单

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尽职调查企业需提供资料详单

尽职调查是指在进行投资或收购等商业谈判前，对企业经营、财务、法律等方面进行全面的调查、审查和评估的过程。这是为了保障投资人或收购方的根本利益，避免不必要的风险，并提高商业交易的成功率和效率。下面列出了尽职调查企业所需提供的资料详单，供参考。

1. 公司基本情况资料

- 公司注册文件、营业执照和税务登记证明书

- 公司章程和公司组织机构

- 公司股权结构和股东名册

- 公司董事、监事、经理及高管的履历和资格证明

2. 财务管理资料

- 过去三年的财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）

- 公司会计师审计报告、税务报告

- 银行账户和相关银行流水账单

- 过往的财务预算和经营计划

3. 法律资料

- 公司的知识产权、商标、专利等的登记证明

- 公司的保险单及交通事故赔偿记录

- 公司所有的合同清单（包括合同文本，以及签订人的姓名和职务）

- 公司的法律风险报告和涉诉记录

4. 运营管理资料

- 公司中所有的部门或组织架构图

- 公司的员工档案和雇佣协议，以及相关方针、规程和制度

- 公司的主要设备、机器和工具清单，以及维修历史记录

- 公司的供应商和客户列表清单

5. 市场营销资料

- 公司的市场调查报告、市场份额和竞争分析

- 公司的现有营销策略和计划，以及销售目标和KPI

- 公司的市场销售活动（如广告、合作等）合同清单

6. 技术资料

- 公司的技术开发计划和项目计划书

- 公司的商业秘密、技术文档和专有资料

- 公司产品/服务的设计图纸和技术说明书

- 公司的质量管理体系申请、证书及相关文件

以上就是尽职调查企业需提供的资料详单。在尽职调查过程中，收集到这些资料将有助于投资人或收购方全面了解企业的各个方面，判断其是否具有投资或收购的价值。同时，以上资料也有助于投资人或收购方验证企业的真实性及可靠性，降低不必要的风险。

尽职调查资料清单

尽职调查是指对一些主体的各个方面进行全面深入的调查工作，以了解其真实情况和潜在风险。对于房地产开发企业的尽职调查，主要涉及企业的经营状况、项目情况、资产负债情况、管理水平、法律风险等方面。以下是一份房地产开发企业尽职调查的资料清单，供参考：

1.公司概况

-公司名称、注册资本、成立日期

-公司组织结构、股权结构

-公司管理层及其履历

2.经营情况

-公司主营业务、盈利状况

-近几年的经营收入和净利润情况

-企业所在地的政府政策支持情况

3.开发项目情况

-公司过去或正在进行的开发项目清单

-开发项目的位置、规模、用途

-项目的销售情况、资金回款情况

-项目的竣工时间和验收情况

4.资产负债情况

-公司的资产构成、流动性

-公司的负债状况、债务率

-公司的资产负债表、现金流量表

-公司的银行信用额度和借款情况

5.管理水平

-公司的管理团队、人员组成及履历

-公司的管理制度、流程和规范

-公司的项目管理情况、进度管控情况

-公司的风险管理和内部控制情况

6.法律风险

-公司的法律顾问、律师团队

-公司的合同管理和风险控制

-公司是否涉及法律诉讼、知识产权纠纷等-公司所在地的法律法规、政策变化情况7.可行性分析

-对公司未来发展的预测和可行性分析

-公司的市场前景及竞争对手分析

-公司的核心竞争力和差异化策略

8.相关资料收集

-公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等相关证照

-公司的财务报表、审计报告、纳税证明等财务资料

-公司的项目合同、土地使用权证、规划许可证等项目资料

-公司的法律文件、协议合同、诉讼纠纷相关资料

以上是一份较为全面的房地产开发企业尽职调查资料清单，可以根据实际情况进行调整和补充。在进行尽职调查时，还需要注重信息的真实性和准确性，确保调查结果的可靠性和有效性。

尽职调查清单(完整版)【范本模板】

项目尽职调查清单

一、企业基本情况

1、请详细说明(并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。

2、企业工商登记信息单（复印件）.

3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税)(复印件）。

4、公司章程（复印件）。

5、贷款证（复印件）。

6、房产证、土地证（复印件）。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）.

8、公司法定代表人身份证（复印件)。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况.

13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）.

二、产品与服务

1、公司产品/服务简介（功能、应用对象)。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产）.

3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

某公司尽职调查资料清单

为了确保企业运营的可持续发展和规范经营，进行一次彻底的尽职调查是至关重要的。尽职调查帮助评估公司的风险和机会，并揭示与投资、收购以及与公司合作相关的潜在问题。以下是一份2000字的某公司尽职调查资料清单，以便对有兴趣了解

该公司的利益相关方参考。

1. 公司概况

- 公司的注册名称、注册地点和营业执照号码

- 公司的成立日期和经营范围

- 公司的股权结构和所有者信息

- 公司的组织结构和管理团队

- 公司的核心竞争优势和市场地位

2. 财务状况

- 公司的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表

- 公司的历史财务状况和发展趋势

- 公司的重要客户和供应商

- 公司的资产和负债状况，包括不动产、设备、债务和各种债

务

3. 法律事务

- 公司的法律文件，如公司章程、合同、许可证和政府批准文

件

- 公司的法律顾问和法律事务处理历史

- 公司的诉讼记录和行政处罚记录

- 公司的知识产权和商标注册情况

4. 人力资源

- 公司的员工数量和组织结构

- 公司的员工福利计划和劳动合同

- 公司的员工培训和绩效管理制度

- 公司的员工流动率和离职率

5. 知识产权

- 公司的专利、商标和版权注册情况

- 公司的研发和创新能力

- 公司的知识产权保护策略

- 公司的技术和产品竞争优势

6. 市场竞争

- 公司的核心市场和竞争对手

- 公司的市场份额和市场增长率

- 公司的产品和服务定价策略

- 公司的销售渠道和市场推广策略

7. 监管和合规

- 公司的合规政策和操作方法

- 公司的行业监管和规范要求

- 公司的安全和环保记录

尽职调查资料清单

1. 公司背景资料

•公司概况：公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构：公司层级结构、管理层成员、主要部门等

•企业文化：公司核心价值观、使命和愿景等

•发展历程：公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等

•合作伙伴：公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况

•产品与服务：公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道：公司产品的销售渠道、代理商情况等

•销售数据：最近几年的销售数据、增长率、市场份额等

•客户情况：主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等

•运营成本：公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等

3. 财务情况

•财务报表：近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标：公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等

•资本结构：股本结构、股东权益变动情况等

•融资情况：公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等

•税务情况：公司的税务申报记录、逾期纳税情况等

4. 法律与合规

•公司注册与许可：公司的注册文件、营业执照、相关许可证等

•合同与协议：公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况

•知识产权：公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等

•环境与安全：公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等

•法律诉讼：公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争

•行业分析：公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等

•竞争对手：主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等

•产品差异化：公司产品与竞争对手产品的比较分析

•市场前景：行业未来发展趋势、市场机会和挑战等

尽职调查所需资料清单

四、尽职调查所需资料清单

（一）公司设立及变更形成的法律文件和证照

1、营业执照副本、组织机构代码证复印件；

2、出（投）资合同或协议；

3、评估报告及确认报告；

4、章程；

5、验资报告；

6、税务登记证；

7、设（成）立时的上报和批复文件；

8、权利许可证照，如：高新企业技术企业证，软件企业；

9、其他重要法律文件和证照。

（二）高级管理人员、关键技术人员

1、姓名、年龄、职务、实际技能，任职起至时间；

2、学历及专业特长；

3、主要工作经历及业绩。

（三）工作业务介绍

1、业务内容；

2、收入模式；

3、技术产品开发现状及经过（国际上相关技术和现状和进展情况）；

4、知识产权状况及相关证明文件（专利号和已发表的相关论文）；

5、已签约客户清单；

6、尚未执行完的合同复印件；

7、处于洽谈阶段的合同进展情况的说明；

8、关于公司开发、生产、销售能力的说明；

9、公司现有核心技术控制人员及控制程度，公司技术机密制度极其执行情况的说明。

（四）公司资产状况

1、公司成立以来的年度会计报表和最近一期会计报表；

2、公司固定资产清单；

3、公司无形资产清单；

4、公司债权清单及可回收性判断与说明；

5、公司股东、董事、高级管理人员在公司借款清单及原因说明；

6、公司所有正在使用和曾开户银行的开户行全称、帐号、最近一期银行对帐单、调节表；

7、公司其他资产清单；

8、公司对外抵（质）押事项；

9、公司内部控制制度。

（五）公司负债状况

1、各负债项（科）目清单；

2、公司尚未归还的和曾经发生的对外借款的合同、协议或其他契约及其执行情况的说明；

3、公司对外承诺事项，不限于可能形成负债事项；

尽职调查材料清单

（一）项目公司/融资方/交易对手

1、营业执照正副本复印件；

2、组织机构代码证正副本复印件；

3、税务登记证复印件；

4、开户许可证、贷款卡复印件；

5、公司章程复印件；

6、人行征信报告复印件；

7、法人签字样本、履历及其身份证件复印件；

8、验资报告复印件；

9、相关资质正副本复印件；

10、企业登记信息表；

11、公司股权结构图；

12、公司简介；

13、近三年财务报表；

14、董事会（股东会）或发包人同意设立信托、同意申请信贷的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明；

15、项目相关有权机关的批文；

16、借款申请书；

17、项目有关背景材料；

18、项目可研报告及批准文件；

19、前期准备工作完成情况报告。

（二）担保方需提供材料：

1、营业执照副本复印件；

2、税务登记证复印件；

3、组织机构代码证复印件；

4、法人代表身份证复印件；

5、公司章程复印件；

6、公司经工商登记的股东名册复印件；

7、代办人身份证复印件；

8、最近一期财务报表；

9、董事会（股东会）或发包人同意为借款人提供担保的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明；

10、贷款卡复印件；

11、相关抵质押物权属材料、介绍及有效文件复印件；

12、担保人资格证明；

13、财产共有人出具的同意担保的材料。

（三）单一委托人需提供材料：

1、营业执照副本复印件；

2、税务登记证复印件；

3、组织机构代码证复印件；

4、法人代表身份证复印件；

5、公司章程复印件；

6、公司经工商登记的股东名册；

7、代办人身份证复印件；

8、最近一期财务报表；

9、资金来源证明。

尽职调查清单 (最全版)

尽职调查清单

(最全版）

尽职调查清单（一）

企业财务尽职调查清单

一、财务相关内控制度及执行情况调查

1、管理规章制度。

例：1、财务管理制度；2、会计核算管理制度；3、销售管理制度；4、研发管理制度；5、质量管理制度；6、职员聘用、管理办法；7、企业标准；8、质量认证；9、重大投资决策管理办法；10、关联交易决策管理办法。（根据企业自身的情况提供，包括但不限于上述管理制度。如没有不用现编。）

2、董事会、监事会、总经理办公会等会议记录

3、公司管理手册

4、内部控制访谈记录

5、对关键流程控制活动与措施运行有效性的抽样验证记录

6、公司内部审计的建立与运行情况

7、公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价

8、ISO9000等程序性执行文件及其执行记录表等

二、财务指标分析和财务风险调查

1、公司报告期内主要财务指标

2、公司报告期内盈利、偿债、营运能力和现金流量分析

3、收入分类明细表及其变动分析，与同行业类似公司或平均水平的比较分析

4、按产品类别、地域等特征计算的毛利率及其变化分析，与同行业类似公司或平均水平的比较分析

5、公司销售费用、管理费用、财务费用明细表

6、销售费用、管理费用与财务费用占营业收入的比重及变化分析，与同行业类似公司或产品的比较分析。

三、应收款项调查

（一）应收账款

1、应收账款明细表

2、应收账款账龄分析及坏账准备明细表

3、应收账款坏账准备计提表

4、应收账款询证函

5、大额应收账款余额情况，真实性及回收可能性分析

6、其他应收款

7、其他应收款明细表

8、其他应收款账龄分析及坏账准备明细表

尽职调查所需资料清单

财务尽职调查所需资料清单

1公司的设立与组织结构

1.1公司股权结构图；

1.2公司成立以来如有注册资本、股东、公司名称、经营范围、章程、注册地址等发生变更

的事项，请提供证明上述每项变更的：

1.2.1公司股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议；

1.2.2董事会关于上述变更的决议；

1.2.3上述变更前后的营业执照；

1.2.4验资报告（如适用）；

1.2.5政府有关部门的批准、备案文件（如适用）；

1.2.6其他有关上述变更的法律文件。

1.3公司现行组织结构图。

2主要服务项目

2.1主要客户收入明细表以及确认收入和成本的方法；

3经营状况及盈利预测

3.1过去两个完整财务年度审计报告及相关会计调整，当年最近一期财务报表；

3.2主要会计政策和会计估计（如坏帐、折旧、摊销、及各项准备的计提方法和比例）说明；

3.3过去两个完整财务年度和当年截止目前，分产品销售数量、销售收入、销售成本和毛利；

3.4过去两个完整财务年度和当年截止目前，分产品出口数量、销售收入和毛利。是否被强

制缴纳反倾销税；

3.5过去两个完整财务年度和当年截止目前，交易额及余额最大的10位客户名单；

3.6过去两个完整财务年度和当年截止目前，交易额及余额最大的10位供应商名单；

3.7过去两个完整财务年度和当年截止目前关联交易明细。关联方包括母公司、子公司、关

联公司、合资企业、股东以及对公司经营有重大影响的个人；

4固定资产

4.1公司全部固定资产（不含土地及房产，下同）清单；

4.2公司主要固定资产的权属证明文件，如：

4.2.1购置发票；

4.2.2购买合同；

尽职调查资料清单(全面完整版)

尽职调查资料清单(全面完整版) (可以直接使用，可编辑全面完整版资料，欢迎下载）

尽职调查资料清单

：

在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）：

一、有关公司存续方面的资料

1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等；

2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况；

3、股权转让资料：

①《股权转让合同》或其他同性质的文件；

②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》；

③转让、受让双方及公司的董事会决议；

④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复；

4、公司组织结构图；

5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。

二、工程方面资料

1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复；

2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件；

3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、

建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等；

4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。详见附件二：前期证照资料清单.xls；

人力资源尽职调查资料清单

在进行招聘过程中，进行人力资源尽职调查是非常重要的。以下是人力资源尽职调查所需的资料清单：

1. 个人信息

- 候选人的姓名、联系方式和地址

- 候选人的身份证号码和户籍地址

- 候选人的教育背景和学历证书

- 候选人的工作经历和推荐信

2. 职业和技能背景

- 候选人的职业背景和行业经验

- 候选人的专业技能和资质证书

- 候选人的所属专业协会或组织会员资格

3. 薪酬和福利情况

- 候选人的薪资要求和期望

- 候选人的福利要求和期望

- 候选人的奖金、股票期权等额外福利要求

4. 背景调查和参考人员

- 候选人的背景调查结果，包括个人信用记录和犯罪记录- 候选人提供的参考人员的联系方式和个人评价

- 候选人的社交媒体账号和在线个人资料调查结果

5. 健康和背景调查

- 候选人的健康状况证明和体检报告

- 候选人的职业疾病或伤残情况

- 候选人的家庭背景和家族疾病史

6. 法律和合规事项

- 候选人的合规培训和资格认证

- 候选人过去的法律纠纷或违法记录

- 候选人在其他公司或组织中的法律责任或合规问题

请注意，在收集和使用候选人的个人信息时，必须遵守适用的法律法规和隐私政策。

以上是人力资源尽职调查所需的资料清单，确保准确收集和审核候选人的信息，以做出明智的招聘决策。

企业尽职调查材料清单

企业尽职调查是在合作、投资、收购、并购等商业活动中非常重要的一环。通过企业尽职调查，可以了解被调查企业的财务状况、法律风险、经营状况等方面的信息，帮助决策者做出准确的商业决策。下面是企业尽职调查常见的材料清单。

1.公司资料

-公司章程

-公司注册证书

-公司章程修订记录

-公司组织结构

-公司的历史经营情况

-公司的股权结构、股东名册

2.财务状况报告

-近三年的财务报表

-财务指标分析报告

-财务审计报告

-公司的债务状况，包括贷款、债券等信息

-公司的资产负债表、利润表、现金流量表

3.法律风险报告

-公司的行政许可证明

-公司的法律诉讼、仲裁记录

-公司的知识产权情况

-公司的合同文件，包括采购合同、销售合同、劳动合同等

-公司的上市信息，包括股票发行、交易记录等

4.经营情况报告

-公司的销售情况，包括销售额、销售渠道等

-公司的市场份额和竞争对手情况

-公司的供应链情况，包括供应商、供应商合同等

-公司的研发和创新情况，包括产品研发进展、专利申请情况等-公司的员工情况，包括员工数量、员工福利、工作环境等

5.环境与社会责任报告

-公司的环境政策和环境保护措施

-公司的社会责任项目，如慈善捐赠、员工福利等

-公司的安全生产措施和事故记录

6.许可证和资质

-公司的营业执照和经营许可证

-公司的专业资质证书，如ISO、CE等

7.人员背景调查

-公司高管和核心员工的个人简历和背景调查报告

8.企业合规性调查

-公司的合规政策和制度

-公司的合规培训记录

-公司的反腐败制度和反腐败风险评估报告

以上是企业尽职调查常见的材料清单，不同的情况可能需要调查的内容会有所不同。在进行企业尽职调查时，还需要根据具体情况制定相应的调查计划和调查报告，并结合实地考察和面谈等方式获取更多的信息。尽职调查的全面性和准确性对于商业决策的成功至关重要，因此在进行尽职调查时需细致入微，确保收集的信息完整、真实以及准确。

尽职调查资料清单(非常全)

尽职调查资料清单

为了全面了解公司情况，以下是本尽职调查提纲要求提供的资料清单。请注意，所有资料应提供电子版，并且重要文件如声明等需要签字或盖章，并以书面形式提供。公司在提供资料给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅。此外，本提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整。公司提供的资料和文件将得到保密处理。请公司尽快提供清单所涉及的资料。

一、基本情况

一）设立及历史沿革

1.提供公司章程，包括历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；

2.提供公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它

工商登记（如有）等文件；

3.提供历年财务报告及审计报告的复印件和电子版；

4.提供公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主

要业务情况；

5.提供自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在

公司的任职情况，以及其亲属在公司的投资、任职情况；

6.提供出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况。

二）重大股权变动

7.提供历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关

文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。

三）重大重组

8.提供设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产

置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的相关文件，包括股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。

尽职调查清单

尽调清单

一、公司基本情况

1、公司历史沿革；

2、公司历次经过年检的营业执照；

3、公司的组织机构代码证；

4、公司所有从事相关经营许可证书、特种经营许可证、从事相关经营的政府批文；

5、公司的股东和股权结构；

6、股东之间、股东与实际控制人之间的关联关系(如有)说明；

7、公司的管理架构图或部门设置图；

8、员工的人数及分类；

9、最近三年的高级管理人员(包括董事)、核心技术人员的名单及简历；

10、高级管理人员(包括董事)及其他员工持有公司股权情况、员工持股计划；

11、员工福利(包括社会保险)情况说明；

12、环保情况的说明；

13、产品的质量管理体系认证证书(如有)；

14、环境管理体系认证证书(如有)；

15、其他认证证书(如有)；

16、公司(及其控股子公司)现行需缴纳的税种及税率一览表；

17、最近三年的《验资报告》、《评估报告》、《审计报告》或财务报表（含资产负债表、利润表及现金流量表）；

二、公司主要财产和债权债务

1、公司(及其控股子公司)所有的房产和土地使用说明；

2、公司(及其控股子公司)的固定资产说明；

3、公司(及其控股子公司)的知识产权和无形资产说明；

4、知识产权和无形资产如非公司(及其控股子公司)所有，请做

出公司合法使用的说明；

5、上述资产权属或者使用权有否抵押、质押、留置等担保或其

他负担及权利限制情形说明；

6、公司持有其他企业股份或资产的说明；

7、公司长期投资明细说明；

8、公司(及其控股子公司)的借款贷款、担保、抵押情况说明；

三、公司主营业务

1、公司主营业务、主要产品的基本情况介绍；

2、公司分产品、分区域的销售数量和收入、利润、毛利率介绍；

尽职调查资料清单-汇总版

尽职调查清单

1 公司基本情况

1.1公司当前的基本情况

1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照

1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人；

1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）；

1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料：

公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。

1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件；

1.2 公司历史沿革情况

1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；

1.2.2公司章程及历次修改情况；

1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况；

1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近

一年内公司的股东结构是否发生较大变化；

1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；

尽职调查清单(全)

尽职调查资料清单(含子公司）

1。综合资料

１。1公司基本情况

(1）公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证及其他相关资质等证书的复印件; (2)公司章程;

（3）公司成立以来全套工商详档、简档

(4）历次工商变更的相关董事会、股东会文件以及历次验资报告等资料复印件;

（5）历次银行入资证明；

（6)上级主管部门的批复文件;

（7)公司重要资产(包括房屋、土地、车辆、商标、专利、特许经营权、其他无形资产等)的相关产权证明文件;如果股东以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的，提供相关的资产评估报告;

1.2股权结构和对外投资

(1）公司股权结构图;

(2）公司控股股东(应追溯至实际控制人、自然人)的营业执照(身份证)、公司章程、股权结构说明、主营业务、办公地点、经营地址、近三年的审计报告、最近一期财务报表及主营业务构成等相关数据；自然人股东出资的来源说明、对外投资情况;公司实际控制人及其投资的其他企业营业执照；实际业务范围、业务性质、与企业产品的可替代性等情况;

(3)持股股东的营业执照、公司章程、股权结构说明、近三年的审计报告、最近一期财务报表等资料;

(4)各股东之间是否存在关联关系,是否存在代持股份、名义股东、出资不到位、内部职工股等情况;

1。３对外投资

（1)子公司营业执照、章程;

(2)近三年的审计报告、最近一期财务报表;

（３)取得子公司股权的时间、方式、价格等资料.

（４)说明公司及其子公司股权是否存在质押、冻结、托管或其它限制权利。

2。组织结构和人员情况

２。１组织结构

（１）公司组织结构图

（２)各部门职能介绍和人员配备情况

尽职调查通用资料清单

一、背景介绍

尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调

查和审核的过程。通过尽职调查，可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息，从而减少潜在的风险，并提高交易的成

功率。尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中，可能需要

收集的各类通用资料的清单。

二、尽职调查通用资料清单

1. 公司基本信息

- 公司名称

- 公司注册地址

- 公司成立日期

- 公司注册资本

- 公司所有权结构

- 公司主要业务领域

2. 公司财务信息

- 财务报表（近三年）：包括资产负债表、利润表、现金流量表

- 财务指标分析：比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标

- 融资情况：包括债务情况、股权融资情况等

- 税务情况：包括纳税记录、税务合规性等

3. 法律合规信息

- 公司章程和备案文件

- 公司股东协议和股权变更文件

- 公司与关联方的交易和合作协议

- 知识产权状况：包括商标、专利、版权等

- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录

4. 商业运营信息

- 市场状况：包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息：包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况：包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况

- 公司组织架构和人员情况：包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估

- 行业风险评估：包括行业前景、市场变化等

- 市场风险评估：包括市场竞争、价格波动等

- 法律风险评估：包括合规性风险、知识产权风险等

- 财务风险评估：包括债务风险、资金链断裂等

三、尽职调查的重要性

尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。通过对相关信息的收集和分析，可以帮助我们全面了解对方的情况，找到潜在的问题和风险，并做出明智的决策。尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益，同时也可以规避潜在的法律和商业风险，确保交易的成功。