2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金(备考3).docx

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(完整版)2019年基金从业资格考试试题及答案

【第1题】按照交易工具的期限，可将金融市场分为()。

A.货币市场和资本市场

B.股票市场和金融市场

C.证券市场和外汇市场

D.现货市场和期货市场

答案：A2019年基金从业资格考试试题及答案

解析：A。在金融市场的分类中，按照交易工具的期限，可将金融市场分为货币市场和资本市场。

【第2题】基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是()。

A.采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金

B.以低于成本的销售费率销售基金

C.承诺募集期间对认购费用打折

D.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

答案：D2019年基金从业资格考试试题及答案

解析：D。基金销售费用规范中明确提出：基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

【第3题】()是基金职业道德的核心规范。

A.忠诚尽责

B.廉洁公正

C.诚实守信

D.忠诚敬业

答案：C

解析：C。诚实守信是基金职业道德的核心规范。基金行业的本质是资产管理行业，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。而诚实守信又是赢得投资人信心和信任的基本要素，可谓基金市场和基金行业“无信不立”。基金从业资格考试报名

2019年5月证券投资基金考试真题及答案

14、按计息方式分类，债券可以分为（）。 A.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券 B.固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券 C.息票债券、贴现债券 D.息票债券、零息债券答案：A
15．以下可以为企业提供短期资金融通手段的货币市场工具是（）。 Ⅰ.商业票据 Ⅱ.银行承兑汇票 Ⅲ.股份回购协议 Ⅳ.短期融资券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：B
16、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是（）。 A.股票投资总市值／基金资产净值
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
B.股票投资总成本／基金资产净值 C.股票投资总成本／基金的投资总额 D.股票投资总市值／基金的投资总额答案：A
17、（）指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。 A.欧式期权 B.美式期权 C.看涨期权 D.看跌期权答案：C
11、关于资产组合分散化，以下表述正确的是（）。 A.除非资产组合包含了至少 30 只以上的个股，否则分散化降低风险的好处不会充分地发挥出来 B.分散化减少资产组合的期望收益，因为它减少了资产组合的总体风险 C.当把越来越多的证券加入到资产组合当中时，资产组合的方差会逐步接近 0 D.适当的分散化可以减少或消除非系统性风险答案：D
10、2017 年 9 月 5 日，证监会发布《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，其中关于管理人的估值技术的表达错误的是（）。 A.基金管理人改变估值技术时，应当本着最大限度保护投资者利益者的原则及时进行临时公告

基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金(巩固练习3)

基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（巩固练习3）1.以下场内交易品种中，实行货银对付的是( )。

AETF基金BLOF基金

C封闭式基金D股票

2.关于汇率风险，以下表述错误的是(D)。

AQDII基金投资受汇率影响较普通基金更大

B汇率风险受国际收支及外汇储备、利率、通货膨胀和政治局势等影响

C汇率风险因汇率变动而产生的基金价值的不确定性

D汇率风险属于信用风险

3.关于可转债的回售条款，下面说法正确的是(D)。

A股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款

B回售价格根据回售时标的股票市价确定

C回售条款由发行人行使

D回售条款由可转债持有人行使

4.根据马可维茨的投资组合理论，在识别有效投资组合时，不需要考虑的是(D)。

A每种证券的期望收益率

B每种证券期望收益率的方差

C每种证券与其他证券之间的相互关系

D投资者对每种证券的偏好

5.(B)的发行主体是中央政府，通常被认为不存在违约风险。

A地方政府债券B国债

C商业银行债券D政策性金融债

6.下列选项中，哪一项是另类投资的优点(A)。

A将另类投资纳入投资组合，可以实现投资组合多元化

B流动性强

C收益率高于传统投资

D信息透明度高

7.关于风险和收益关系，以下表述正确的是(B)。

A期限长的企业债比期限短的企业债信用风险高

B期限长的企业债流动性风险高于期限短的企业债

C期限短的企业债比期限长的企业债信用风险低

D期限短的企业债流动性风险高于期限长额企业债

8.以下资产配置中，可以有效降低组合非系统风险的是(A)。

A分别购买不同公司发行的沪深300ETF基金

B分别购买同一家公司发行的可转债和优先股

2019年9月基金从业资格考试真题及答案

2019年9月基金从业《证券投资基金》真题及答案（网友版）

1、以下选项中，关于净资产收益中的表述正确的是（）

A．净资产收益率总是小于资产收益中

B．净资产收益率能准确衡量公司对股东的财富回报能力

C．净资产收益率能充分反应企业利用总资产创造利润的能力

D．净资产收益率能反应企业中短期的回款能力

参考答案：B

2、某混合型基金A包括股票、债券和银行定期存款，分类资产的比例分别为70%、25%、5%，若下一年上述各类资产的预期收益率分别为20%、8%、1.75%，则基金A在下一年的期望收益率为（）。

A．9.92%

B．19.87%

C．14.23%

D．16.09%

参考答案：D

3、关于房地产投资信托（REITs），以下表述错误的是（）。

A．房地产投资信托具有较大的通货膨胀风险，通货膨胀会带来严重的不利影响

B．房地产投资信托是经证券化的房地产投资，可在交易市场上交易，具有较强的流动性

C．上市的房地产信托须定期进行信息披露，降低了信息不对称程度

D．与房地产公司股票相比，房地产投资信托的波动性更低

参考答案：A

4、某企业2016年度的销售利润率为10%，年销售收入为10亿元，年均总资产为50亿元，权益乘数为200%，则该企业2016年度的净资产收益率为（）。

A．4%

B．100%

C．2%

D．8%

参考答案：A

5、使用内在价值法对股票进行估值，不同现金流决定了不同的现金流贴现模式，股利贴现模式（DDM）采用的现金流是（）。

A．现金股利

B．业自由现金流

C．留存收益

D．权益自由现金流

参考答案：A（更多复习真题题库：精勤学习网）

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题五【3】

二、组合型选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

第1题

根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从()等方面认定“相关交易行为明显”。

Ⅰ.时间吻合程度

Ⅱ.交易背离程度

Ⅲ.利益关联程度

Ⅳ.投资收益情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从时间吻合程度、交易背离程度和利益关联程度等方面予以认定。

第2题

境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括()。

Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照

Ⅱ.组织结构代码及复印件

Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书(需加盖企业公章)

Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】《合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》第三条规定，合伙企业、创投企业开立证券账户，需提交下列申请材料：(1)工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书)及复印件。(2)组织机构代码证及复印件。(3)合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程(须加盖企业公章)。(4)全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件。(5)经办人有效身份证明文件及复印件，执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)，执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书(合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字)。(6)《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》。(7)创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。

2019年证券从业资格考试法律法规试题三【5】

监管部门对转融通业务的监督管理规定

1.证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息有（）。

Ⅰ.转融通获利情况Ⅱ.转融资余额

Ⅲ.转融通成交数据Ⅳ.转融券余额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅳ

『正确答案』B

『答案解析』本题考查监管部门对转融通业务的监督管理规定。证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：（1）转融资余额。（2）转融券余额。（3）转融通成交数据。（4）转融通费率。

2.证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息不包括（）。

A.转融通证券、资金总额

B.转融资余额

C.转融券余额

D.转融通成交数据

『正确答案』A

3.在转融通业务中，证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定有（）。

Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

Ⅱ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于200%。

Ⅲ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

Ⅳ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的80%。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

『正确答案』D

『答案解析』本题考查监管部门对转融通业务的监督管理规定。证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。（2）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（预习6）

2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（预习

6）

2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金

（预习6）

A、风险来源于不确定性

B、风险是未来的不确定事件可能带来的影响

C、风险有多种表现形式

D、内外部欺诈属于商业风险

2、下列属于操作风险的有()。

Ⅰ.人为失误

Ⅱ.内外部欺诈

Ⅲ.系统失灵

Ⅳ.合同纠纷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、投资风险的主要因素不包括()。

A、人为失误

B、市场价格变化

C、借款方还债的水平和意愿

D、在规定时间和价格范围内买卖证券的难度

4、市场风险主要包括()。

Ⅰ.利率风险

Ⅱ.汇率风险

Ⅲ.政策风险

Ⅳ.购买力风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列市场风险中，具备一定的隐蔽性的是()。

A、汇率风险

B、政策风险

C、利率风险

D、购买力风险

6、关于汇率风险，以下表述错误的是()。

A、QDII基金投资受汇率影响较普通基金更小

B、国际收支及外汇储备属于影响汇率的因素

C、汇率风险指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性

D、当投资境外的市场时，基金面临的风险是汇率风险

7、关于信用风险，下列说法错误的是()。

A、分散化投资不能降低信用风险

B、建立信用评级制度能够有效控制信用风险

C、债券基金经理的核心任务是管理信用风险

D、信用风险来源于贷款的借贷方、债券发行人以及回购交易和衍生产品的交易对手的违约可能性

8、信用风险管理的主要措施不包括()。

A、建立严格的信用风险监控体系

B、建立有效的信息披露机制

C、建立交易对手信用评级制度

2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(二)

2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）

第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1．关于收益率曲线，以下表述错误的是（）。

A．收益率曲线大多是向下倾斜的，偶尔也会呈水平状或向上倾斜

B．当收益率曲线向上倾斜时，长期利率高于短期利率

C．当收益率曲线水平时，长期利率等于短期利率

D．当收益率曲线向下倾斜时，长期利率低于短期利率

【答案】A

【解析】上升收益率曲线是最常见的形态。

2．下列关于固定利率债券的表述中，错误的是（）。

A．固定利率债券有固定到期日

B．固定利率债券有固定面值

C．固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金

D．固定利率债券有固定票面利率

【答案】C

【解析】固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值。即使市场利率或者发行人的信用等级改变，债券发行人要偿付的利息也不会变。通常固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值。

3．下列报表中，反映的是企业某一段会计期间的财务情况的报表有（）。

Ⅰ．资产负债表

Ⅱ．利润表

Ⅲ．现金流量表

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅲ

【答案】B

【解析】资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或年末。资产负债表反映了企业在特定时点的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现。

4．同业拆借对金融市场具有重要意义，主要表现在（）。

2019年基金从业资格考试上半年《证券投资基金基础知识》真题13(乐考网)

2019年基金从业资格考试上半年《证券投资基金基础知识》真题（乐考网）

单选题下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

86[单选题] 基金利润分配对投资者的影响是( )。

A.基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响

B.基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响

C.基金份额净值下降，投资者受损失

D.基金份额净值上升，投资者获益

正确答案：A

参考解析：基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降，但对投资者的利益没有实际影响。所以此题选A。

87[单选题] 美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为( )。

A.历史信息、公开信息和内部信息

B.历史信息、公开信息和风险信息

C.基本面信息、价格信息和风险信息

D.技术面信息、基本面信息和内部信息

正确答案：A

参考解析：20世纪70年代，美国芝加哥大学的教授尤金•法玛决定为市场有效性建立一套标准，并依据时间维度，把信息划分为历史信息、当前公开可得信息以及内部信息。

88[单选题] 因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果股票收盘价低于配股价，则配股权的估值价格是( )。

A.收盘价高于配股价的差额

B.配股价

C.零

D.收盘价

正确答案：C

参考解析：因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。所以此题选C。

89[单选题] 关于不动产投资工具表述错误的是( )。

A.房地产投资信托相对于其他不动产投资工具而言往往具备较好的流动性

2019年9月基金从业资格基金法律法规考试真题及答案

月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案2019年9以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案，仅供广大考生参考使用。

1、以下属于 QDII 公募基金可投资对象的是( )。

Ⅰ.银行存款、可转让存单、银行票据等货币市场工具

Ⅱ.贵重金属或代表贵重金属的凭证

Ⅲ.政府债券、公司债券、住房按揭支持证券

Ⅳ.在以与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构的公募基金

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

2、证券投资基金的运作主要包含如下哪些环节?( )

Ⅰ、基金募集和投资管理

Ⅱ、基金资产的托管

Ⅲ、基金份额的注册登记

Ⅳ、基金的估值与会计核算

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

3、公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的，基金管理人应当按照规定向下述哪个机构交验资报告和基金备案材料?( )

A. 中国证券投资基金业协会

B. 中国证券登记结算有限责任公司

中国证监会C.

D. 中国证监会派出机构

参考答案：C

4、关于另类投资基金，以下表述正确的是( )。

A. 另类投资基金可投资于债券、股票

B. 黄金基金属于另类投资基金

C. 另类投资基金是私募基金

D. 另类投资基金是一种直接投资工具

参考答案：B

5、关于避险策略基金，以下表述正确的是( )。

Ⅰ.避险策略基金本质上是一种混合基金，因此需要将大部分资金投资于股票

Ⅱ.为避免投资者提前赎回基金，一般会对提前赎回基金的投资者设置较高的赎回费

Ⅲ.较高的安全垫可以提高风险资产投资比例，增加基金到期保本的安全性

2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（巩固练习14）

【导语】有时候，你必须⼀个⼈⾛，这不是孤独，⽽是选择。我们时时刻刻都在选择，你选择过什么样的⽣活就需要付出什么样的代价。既然选择了基⾦从业资格，就要朝着它勇敢向前，每天进步⼀点点，基础扎实⼀点点，通过考试也就会更容易⼀点点。⽆忧考整理“2019年基⾦从业资格考试试题及答案：证券投资基⾦（巩固练习14）”供考⽣参考。更多基⾦从业资格考试模拟试题请访问⽆忧考考试频道。

1、在两个风险资产构成的投资组合中加⼊⽆风险资产，其可⾏投资组合集()。

A、风险最⼩的可⾏投资组合风险为零

B、可⾏投资组合集的上下沿为双曲线

C、可⾏投资组合集是⼀⽚区域

D、可⾏投资组合集的上下沿为射线

正确答案：B

解析：由于⽆风险资产的引⼊，风险最⼩的可⾏投资组合风险为零;其次，在标准差⼀预期收益率平⾯中，可⾏投资组合集的上沿及下沿为射线，⽽不是双曲线，所以B项说法错误。

2、以下关于回转交易的说法错误的是()。

A、权证交易当⽇不能进⾏回转交易

B、专项资产管理计划收益权份额协议交易实⾏当⽇回转交易

C、B股实⾏次⽇起回转交易

D、债券竞价交易实⾏当⽇回转交易

正确答案：A

解析：权证交易是可以进⾏当⽇回转的，所以A项说法错误。

3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数，如果期末未分配利润的未实现部分为()，则期末可供分配利润的⾦额为期末未分配利润的已实现部分。

A、零

B、负数

C、正数

D、以上选项都不对

正确答案：C

解析：本题考查未分配利润的计算。

4、某基⾦的份额净值在第⼀年年初时为1元，到了年底基⾦份额净值达到2元，但时隔⼀年，在第⼆年年末它⼜跌回到了1元。假定这期间基⾦没有分红，则该基⾦的⼏何平均收益率为()。

2019年5月基金从业资格考试真题及答案

2019年5月基金从业《私募股权投资基金》真题答案（网友版）

1．境外上市的一般操作流程通常不包括（）。

A．策划上市方案

B．企业改制

C．公开发行和交易

D．上市申报

【答案】B

2．关于股权投资基金运行期间向投资者披露信息，以下表述符合规定的是（）。

A．股权投资基金变更托管银行，基金的信息披露义务人不需要向投资者披露

B．股权投资基金运行期间，应当每周向投资者披露基金投资项目

C．股权投资基金正常运行期间，基金的信息披露义务人可以不向投资者披露基金投资项目

D．股权投资基金管理人应在基金合同中约定向投资者披露基金投资、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等信息

【答案】D

3．投资协议中的优先认购权条款适用于目标企业（）。

Ⅰ．发行新股

Ⅱ．发行可转换债券

Ⅲ．其他股东对外出售股权

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

4．小李为合格投资人，同时受到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表述正确的是（）。

A．M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任

B．M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任

C．M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任

5．某基金通过受让目标企业的存量股权，获得企业控制权，然后通过对企业进行一定的重组改造而实现股权增值，其基金类型是（）。

2019年3月基金从业资格考试真题及答案(基金法律法规)

2019年3月基金从业资格考试真题及答案

基金法律法规

1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括( )

Ⅰ基金合同草案

Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是( )

A. 不得登陆专业人士的推荐性文字

B. 不得和基金招募说明书同时刊登

C. 不得有选择性的披露重大信息

D. 不得预测基金的投资业绩

【答案】B

3、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有( )Ⅰ营造公司合规文化

Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训

Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

4、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是( )

Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效

Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权

Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的( )

A. 投资人利益优先原则

B. 及时原则

C. 差异性原则

D. 全面性原则

【答案】B

6、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是( )

2019年6月基金从业《基金法律法规》真题及答案

1、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是( )。

A.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理

B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员

C.《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责

D.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构

【答案】D

2、拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括( )。

A.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员的基本信息

B.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

C.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员的基本信息

D.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

【答案】A

3、下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是( )。

A.必须现金替代

B.可以现金替代

C.选择现金替代

D.禁止现金替代

【答案】C

4、以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是( )。

A.对基金投资人风险承受能力进行调查

B.对基金投资人和基金公司进行合理匹配

C.对基金管理人进行审慎调查

D.对基金产品的风险等级进行设置

2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规(巩固题3)

2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题3）

1.下列情况中，需要提交并购重组委员会审核的有()。

Ⅰ.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上

Ⅱ.上市公司出售全部经营性资产.同时购买其他资产

Ⅲ.中国证监会在审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情况

Ⅳ.上市公司出售固定资产

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

2.关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有()。

Ⅰ.会计基础工作规范.严格遵循国家统一会计制度的规定

Ⅱ.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

Ⅲ.资产质量良好.不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响

Ⅳ.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

3.下列属于股权融资的有()。

Ⅰ.配股Ⅱ.增发新股

Ⅲ.股权分配中送红股Ⅳ.发行债券

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ.净资本不低于人民币4000万元

Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行•Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.股份有限公司的发起人不得以()等作价出资。

Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.劳务

Ⅲ.商誉Ⅳ.土地使用权

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

2019年基金从业资格考试模拟试题：证券投资基金(备考4)

2019年基金从业资格考试模拟试题：证券投

资基金（备考4）

1、目前,我国债券型基金的认购费率通常在()以下。

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

答案：B

2、我国封闭式基金的募集期限一般为()个月。

A.1

B.2

C.3

D.6

答案：C

3、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为()。

A.场内认购和场外认购

B.集体认购和个人认购

C.公开认购和私人认购

D.有偿认购和无偿认购

答案：A

4、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设()个基金账户。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：A

5、投资者在T日申购、赎回ETF成功后，登记结算机构在()后为投资者办理现金差额的交收并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。

A.T日收市

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

答案：B

6、我国股票开放式基金份额的申购采用()。

A.已知价法

B.未知价法

C.账面价值法

D.估计价值法

答案：B

7、投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自()日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。

A.T+0

B.T+l

C.T+2

D.T+3

答案：C

8、封闭式基金份额上市交易，应符合下列()条件。

A.基金份额总额达到核准规模的80%以上

B.基金合同期限为5年以上

C.基金募集金额不低于2亿元人民币

D.基金份额持有人不少于1000人

E.基金份额上市交易规则规定的其他条件

答案：ABCDE

9、因以下()原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。

A.继承

B.司法强制执行

C.申购

D.赎回