2009年10月证券从业考试证券交易真题

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2009年证券考试证券交易

2009年证券考试证券交易
掌握证券交易的概念、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务；熟悉证券交易场所的含义及作用；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用；熟悉证券交易所的组织形式。

掌握证券交易程序；熟悉证券交易机制的目标；熟悉证券交易机制的种类。

掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉会员资格的申请和审批程序；熟悉证券交易所交易席位的含义、种类和管理办法。

掌握证券交易风险的含义、种类；熟悉证券交易风险防范制度；熟悉证券公司的风险监察和证券行业的自律管理。

2009年证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)

2009年证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．我国发行企业债券开始于( )A．1990年B．1985年C．1983年D．1980年正确答案：C2．首次公募股票时，募集说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后( )内有效。

A．3个月B．4个月C．6个月D．12个月正确答案：C解析：募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效，特别情况下可由发行人申请适当延长。

募集说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发批准通知前、募集说明书最后一次签署之日起计算。

3．关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。

A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准正确答案：C4．上市公司申请发行新股，必须符合最近( )内不存在违规对外提供担保的行为。

A．3个月B．6个月C．12个月D．36个月正确答案：C5．( )负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。

A．发行申请人B．发行申请人律师C．上市公司D．主承销商正确答案：D6．协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在( )日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。

A．2B．3C．15D．30正确答案：B解析：以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请及其他相关文件(“其他相关文件”与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)，委托财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，同时抄报派出机构，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告书摘要。

7．证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制正确答案：B8．个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )A．本人身份证B．持股凭证C．本人身份证和持股凭证D．书面委托书正确答案：C9．上市公司董事报酬的数额和方式由( )提出方案，报请( )决定。

证券投资分析2009年真题

证券从业考试证券投资分析2009年真题一、单项选择题(每题0.5分，共15分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)1．从总体来说，证券的预期收益水平和风险之间存在一种( )的关系。

A．正相关B．非相关性C．线性相关D．负相关2．关于证券市场的类型，下列说法不正确的是( )。

A．在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报B．在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内S幕信息的分析来获取超额收益C．在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券D．在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息3．技术分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。

A．对市场心理平衡状态偏离的调整B．对市场供求均衡状态偏离的调整C．对价格与价值间偏离的调整D．对价格与所反映信息内容偏离的调整4．关于证券组合分析法的理论基础，下列说法错误的是( )。

A．证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示，证券收益率服从正态分布B.理性投资者在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券C．理性投资者在风险既定的条件下选择期望收益率最高的证券D．证券或证券组合的风险由其期望收益率的最高值来衡量5．一般选择投资中风险、中收益证券，如指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等的投资者属于( )投资者。

A．积极成长型B．保守稳健型C．稳健成长型D．投机型6．( )根据宪法和法律所规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令，以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。

A．中国证券监督管理委员会B．国家发展和改革委员会C.国务院D．财政部7．( )向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。

A．中国证券业协会B.证券公司C．证券登记结算公司D．证券交易所8．证券估值是指对证券( )的评估。

证券发行承销2009年真题

证券从业考试证券发行承销2009年真题一、单项选择题(每题0.5分，共15分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)1.2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。

A.上网竞价B.网下发行电子化C.上网定价D.上网资金申购2.记账式国债承销团成员原则一E不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。

A.20B.40C.60D.803.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。

A.4名B.5名C.6名D.7名4.中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.30B.45C.50D.605.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）A.证券公司发行的可转换债券B.证券公司短期融资券C.证券公司发行的次级债券D.证券公司资产支持证券6.股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（）。

A.资本确定原则B.资本维持原则C.资本不变原则D.资本实存原则7.募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。

A.20B.30C.40D.158.在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（）名执行董事，不设董事会;可以设（）名监事，不设监事会。

A.1，1～3B.1，1～2C.2，1～2D.2，1～39.在直接或间接持有上市公司已发行股份（）以上的股东单位或者在上市公司前（）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。

A.10%，5B.10%，l0C.5%，10D.5%，510.公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）股票。

A.优先B.可交换C.无记名D.记名11.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（）年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

证券投资分析2009年真题答案解析

证券从业考试证券投资分析2009年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A【解析】从总体来说，证券的预期收益水平和风险之间存在一种正相关的关系。

2．C【解析】在弱势和半强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券。

3．B【解析】技术分析流派认为股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整。

4．D【解析】D选项应该为证券或证券组合的风险由其期望收益率的方差来衡量。

5．C【解析】本题考查稳健成长型的证券投资策略。

6．C【解析】国务院根据宪法和法律所规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令，以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。

7．D【解析】证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。

8．A【解析】证券估值是指对证券价值的评估。

9．C【解析】本题考查货币的时间价值。

如果通货膨胀率是正数，今天100元所代表的购买力比明年的100元要大。

10．B【解析】本题考查影响利率期限结构形状的基本因素，主要有三种，即选项ACD。

11．C【解析】本题考查股票市盈率利用历史数据进行估计的方法。

C选项市场预期回报率倒数法属于市场决定法。

12．D【解析】认股权证的价值C=SN(d1)一Xe-rtN(d2)=5×0.8051-4.5×0.9231×0.7324=0.98(元)。

13．B【解析】B选项应该是在其他变量保持不变的情况下，到期期限与认沽权证价值同方向变化。

14．B【解析】国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果。

15．A【解析】工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算。

16．B【解析】长期资本是指合同规定偿还期超过一年的资本或未定偿还期的资本。

证券交易2009年真题

证券从业考试证券交易2009年真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。

A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。

A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（）扣收。

A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（）。

A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。

则次一交易日该股票交易的价格的上限为（）元。

A．11．025B．9．975C．11．55D．9．456．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A．10% 5%B．15% 3%C．16% 2%D．20% 1%7．下列选项对证券交易的清算解释正确的是（）。

A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划8．2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（）税率征收。

A．0．5‰B．1‰C．1．5‰D．2‰9．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅。

在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（）。

证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编3(题后含答案及解析)

证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．(2010、2009年考试真题)上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。

A．前日基金份额净值B．1元C．当日基金份额净值D．当日市场价格正确答案：C解析：本题考查重点是对“上市开放式基金业务的有关规定”的熟悉。

申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。

因此，本题的正确答案为C。

知识模块：经纪业务相关实务2．(2009年考试真题)根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( )。

A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出正确答案：C解析：本题考查重点是对“交易型开放式指数基金业务的有关规定”的熟悉。

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；②当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。

因此，本题的正确答案为C。

知识模块：经纪业务相关实务3．(2008年考试真题)上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。

A．100股B．500股C．1000股D．1500股正确答案：C解析：本题考查重点是对“股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程”的掌握。

上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1％口，且不得超过9999．9万股。

Fbagoq2009年证券从业资格考试证券交易测试题目.

|||生活|一个人总要走陌生的路,看陌生的风景,听陌生的歌,然后在某个不经意的瞬间,你会发现,原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了..|-----郭敬明2009年证券从业资格考试证券交易测试题目单选题1.根据要求,证券指数的编制遵循的原则是(。

A.公平原则B.公开透明√C.公开、公正、公平D.公司优先2.证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有(。

A.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录B.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围.C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行√D.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定3.证券公司自营业务的主要风险是(。

A.市场风险√B.交易风险C.法律风险D.经营风险4.在我国,股票账户可以买卖的对象有(。

A.以上都可以√B.债券C.股票D.基金5.证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,\考试\大整理\或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( 的罚款。

A.3万元以上10万元以下√B.1万元以上3万元以下C.3万元以上5万元以下D.10万元以上15万元以下6.在我国深圳证券交易所,开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过(来实行的。

A.登记结算有限责任公司B.基金管理人√C.证监会D.证券经纪人7.按合同约定的券种、数量取得债券质权,并在回购期间拥有债券质权,这是全国银行间市场式质押交易中(。

A.逆回购方的权利√B.逆回购方的义务C.正回购方的义务D.正回购方的权利8.实现证券和资金的收付称之为( 。

A.清算B.交收√C.结算D.交割9.以下不属于证券自营业务风险的是(。

A.市场风险B.法律风险C.经营风险D.政策风险√10.根据相关规定,上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按(来确定。

证券交易2009年真题答案解析

证券从业考试证券交易2009年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A[解析]证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。

故A选项正确。

2．C[解析]证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。

营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

故C选项正确。

3．B[解析]证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。

4．B[解析]根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。

故B选项正确。

对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。

5．A[解析]根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。

则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。

故A选项正确。

6．C[解析]根据上海证券交易所《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

7．B[解析]清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。

清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。

2009年证券从业考试证券发行与承销真题

一、单选题(本大题共小题，每小题分，共分。

以下各小题以给出的个选项中，只有一项最符合要求). 年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。

.《国民银行法》.《麦克法顿法》.《格拉斯，斯蒂格尔法》.《金融服务现代化法案》答案. 商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

.中国银监会.中国证监会.中国人民银行.国家发展和改革委员会答案. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。

. 天.半年天年答案. 修订后的《公司法》和《证券法》于年月日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于( )起施行。

. 年月日年月日年月日年月日答案. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。

.全部网上定价发行.配售.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行答案. 发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。

.优先股份.控股股份.全部股份.部分股份答案. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外上一年度记账式国债业务应当位于前( )名以内。

答案. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。

.本人身份证.持股凭证.本人身份证和持股凭证.书面委托书答案. 创立大会应有代表股份总数( )以上的发起人、认股人出席，方可举行。

.答案. 可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为( )年以上。

答案. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为( )。

.国家法人股.国有股.国有法人股.国家股答案. 国有资产的产权界定应当依据( )的原则进行。

.谁投资、谁拥有产权.谁经营、谁拥有产权.谁授权、谁拥有产权.谁管理、谁拥有产权答案. 公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。

2009年证券从业资格_证券投资分析真题试卷_真题-无答案

2009年证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分366,考试时间90分钟)1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1. 下列不属于评价宏观经济形势的指标是( )A. 超买超卖指标B. 投资指标C. 消费指标D. 货币供应量指标2. 一般而言，当( )时，股价不构成反转形态。

A. 股价形成头肩底后突破颈线位并上涨一定形态高度B. 股价完成旗形形态C. 股价形成双重顶后突破颈线位并下降一定形态高度D. 股价形成双重底突破颈线位并上涨一定形态高度3. 某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金流量为4000000元，投资活动产生的现金流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为1000000元，流动负债为4000000元，公司该年度的现金债务总额比为( )A. 0.29B. 1.0C. 0.67D. 0.434. 利息支付倍数越大，企业付息能力( )A. 越受利润的影响B. 越受费率的影响C. 越弱D. 越强5. 一般而言，期权合约的时间价值、协定价格、标的资产市场价格三者之间的关系式是( )A. 协定价格与标的资产市场价格差距越大，时间价值就越小B. 协定价格与标的资产市场价格的差额，就等于时间价值C. 协定价格与标的资产市场价格差距越大，协定价格就越高D. 协定价格与时间价值差距越大，标的资产市场价格就越低6. 某30年期企业债券1997年1月发行，票面利率10%，每年付息两次，付息时间分别为每年6月30日和12月31日，2005年4月1日，其投资者就估算该债券的市场价格，到目前为止付利息的期数应为( )A. 16B. 8C. 22D. 447. 下列说法不正确的是( )A. 调整贴现率可以影响商业银行对社会的信用量B. 央行可以通过调节再贴现政策采调整货币流通量C. 央行对再贴现资格条件的规定着眼于长期的政策D. 再贴现率着眼于短期政策效应8. 下列各项中，通过( )渠道获得的信息具有较强的针对性和真实性。

证券发行承销2009年真题答案解析

证券从业考试证券发行承销2009年真题答案解析参考答案一、单项选择题1.B【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史一股票发行方式的演变。

2008年3月，在首发上市中首次尝试采用网下发行电子化方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。

2.C【解析】本题考查国债承销业务的资格条件和资格申请。

3.A【解析】本题考查保荐机构的资格。

4.B【解析】本题考查证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准。

5.B【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史一证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。

6.B【解析】本题考查资本“三原则”一资本维持原则的概念。

7.B【解析】募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后30日内向公司登记机关申请设立登记。

8.B【解析】在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设l名执行董事，不设董事会;可以设1～2名监事，不设监事会。

9.D【解析】在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。

10.D【解析】公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

11.C【解析】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

12.D【解析】经国家土地管理部门确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。

13.B【解析】国家对商标权、专利权等知识产权的保护有期限性。

14.A【解析】对于企业负债，一般规定偿还期在1年以上的借款为长期负债。

16.B【解析】一般来讲，债务性融资的资本成本比权益性融资的风险要小.资本成本低。

17.A【解析】本题考查净收入理论的内容。

18.B【解析】证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

2009年10月证券从业考试证券交易真题

2009年10月证券从业考试证券交易真题一、单选题：1、证券交易的特征主要表现为-------------A.流动性、安全性和收益性B.流动性、收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性2、我国证券市场的建立始于---------年。

A.1990B.1990C.1986D.19843、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。

A.1986B.1987C.1988D.19894、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。

A.可转换债券B.优先股C.转配股D.人民币特种股票7、金融期货交易是指以()为对象进行的流通转让活动。

A.金融产品B.金融期货C.金融衍生工具D.金融期货合约8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()A.债权凭证B.可转让凭证C.所有权凭证D.股权凭证9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行()A.会员制B.公司制C.契约制D.合同制10、有关交易所的席位说法正确的是()A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种11、下列关于证券经纪商的说法错误的是()A. 以代理人的身份从事证券交易B. 收入来源为收取的佣金C. 不承担交易中的价格风险D. 收入来源为买卖价差12、下列不属于经纪商的权利与义务的是()A. 对委托人的一切委托事项负有保密义务B. 如客户资金不足，向客户提供融资C. 认真与客户签订证券买卖代理协议D. 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是()A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是()A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D.托管证券公司制度15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式()A.证券营业部自办资金存取B.证券公司自办存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转账存取16、关于交易单位，说法错误的是()A.股票100股为一手B.基金100单位为一手C.债券1000元面值为一手D.基金1000股为一手17、有关委托方式，说法不正确的是()A.可分为柜台委托和非柜台委托B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D.口头委托是较为普遍的委托方式18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后()内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

2009年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

证券从业资格考试真题证券交易2009年真题(一)单项选择题(每题0、5分，共30分)1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。

A、交易量较大，交易手续简单B、交易量较大，交易手续复杂C、交易量较小，交易手续简单D、交易量较小，交易手续复杂2、对于各种( )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A、开放式基金B、债券基金C、封闭式基金D、股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。

A、结算支票账户B、储蓄账户C、证券账户D、结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。

A、买入期权B、卖出期权C、利率期权D、外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

A、为委托人服务和公平买卖的原则B、为受托人服务的原则C、扩大交易量的原则D、利益至上的原则6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。

A、发行之后B、发行之中C、发行之前D、议价过程8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A、种类与价款B、数量与种类C、数量与价款D、数量与投资者9、关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。

A、证券公司可接受客户的委托B、证券公司不赚差价C、证券公司可向登记结算公司融券D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。

A、50%B、60%C、80%D、100%12、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。

证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编2(题后含答案及解析)

证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．(2010、2009年考试真题)证券交易所内证券交易的竞价原则是( )。

A．时间优先，客户优先B．时间优先，价格优先C．数量优先D．市价优先正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券交易的竞价原则”的掌握。

证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

因此，本题的正确答案为B。

知识模块：证券交易程序2．(2010、2009年考试真题)将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。

A．委托订单的数量B．买卖证券的方向C．委托价格限制D．委托时效限制正确答案：C解析：本题考查重点是对“证券交易的基本程序”的熟悉。

委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。

根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托。

因此，本题的正确答案为C。

知识模块：证券交易程序3．(2009年考试真题)深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。

A．9：00～9：30B．9：15～9：25C．9：25～9．30D．9：10～9：25正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券交易的竞价方式”的掌握。

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易目的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间。

因此，本题的正确答案为B。

知识模块：证券交易程序4．(2008年考试真题)证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。

A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机C．营业部终端处理机D．场内交易员正确答案：D解析：本题考查重点是对“委托执行的申报方式”的掌握。

在证券营业部采用无形席位申报进行交易的情况下，证券营业部的电脑系统要与证券交易所交易系统电脑主机联网。