2018年最新股票发行财务顾问合同协议(证券公司)
财务顾问合同协议书
财务顾问合同协议书甲方（委托方）：________________________乙方（顾问方）：________________________签订日期：____年____月____日鉴于甲方需要专业的财务咨询服务，乙方具有提供此类服务的资质和经验，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方委托乙方提供财务顾问服务事宜，达成如下合同协议：第一条服务内容1. 乙方将为甲方提供以下财务顾问服务：a. 财务规划与分析b. 投资咨询与管理c. 税务筹划与合规d. 财务报告与审计协助e. 其他甲方需要的财务顾问服务第二条服务期限1. 服务期限自本合同生效之日起至____年____月____日止。
第三条服务费用1. 甲方应向乙方支付的服务费用为人民币（大写）______元整（￥______）。
2. 服务费用的支付方式为：______（一次性支付/分期支付）。
3. 支付时间为：______（合同签订后/服务开始后/服务完成时）。
第四条双方权利与义务1. 甲方权利与义务：a. 甲方有权要求乙方按照合同约定提供服务。
b. 甲方应按时支付服务费用。
c. 甲方应向乙方提供必要的工作条件和资料。
d. 甲方应保守乙方提供的所有商业秘密和财务信息。
2. 乙方权利与义务：a. 乙方有权按照合同约定收取服务费用。
b. 乙方应按照合同约定提供专业、高效的服务。
c. 乙方应对甲方提供的资料和信息保密。
d. 乙方应遵守相关法律法规，确保服务的合法性。
第五条保密条款1. 双方应对在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密和财务信息予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。
第六条违约责任1. 如甲方未按时支付服务费用，每逾期一日，应按未支付金额的千分之五向乙方支付违约金。
2. 如乙方未按合同约定提供服务，应承担相应的违约责任。
第七条合同变更与解除1. 双方协商一致，可以变更或解除本合同。
2. 任何一方违反合同约定，另一方有权要求解除合同，并要求违约方承担违约责任。
财务咨询顾问合同6篇
财务咨询顾问合同6篇篇1财务咨询顾问合同一、合同双方甲方：（委托方的名称）乙方：（财务咨询顾问的名称）二、合同背景甲方为（公司/个人）需要进行财务咨询和辅助服务，乙方具有相关资质和经验，双方经协商一致，签订本合同。
三、合同内容1. 财务咨询服务范围：乙方将为甲方提供有关财务管理、财务分析、预算规划等方面的咨询服务。
2. 服务方式：乙方将根据甲方的具体需求，通过电话、邮件、会议等方式提供相关咨询服务。
3. 服务期限：本合同自签署之日起生效，至（日期）终止。
双方可协商续签。
4. 服务报酬：甲方应按照约定的标准及时间支付相应的咨询费用给乙方。
5. 保密条款：双方应对在履行合同过程中获知的对方商业秘密和机密信息承担保密义务。
6. 合同终止：双方经协商一致可以提前终止合同，并应书面通知对方。
7. 合同变更：如需修改合同内容，须经双方书面同意。
四、其他条款1. 本合同一式两份，双方各执一份，自签署生效。
2. 本合同未尽事宜，双方可根据实际情况进行协商解决。
3. 本合同签署地点：（地点）4. 本合同签署日期：（日期）甲方（盖章）：乙方（盖章）：签字人：签字人：以上为财务咨询顾问合同的内容，希望双方能够依照约定的方式履行各自义务，达到良好的合作效果。
祝合作愉快！篇2财务咨询顾问合同甲方：（委托方）乙方：（咨询顾问）鉴于甲方需要获取财务领域的专业知识和咨询服务，为达成双方的合作意向，经过双方友好协商，达成如下合同：第一条服务内容1.1 乙方将根据甲方的需求，提供财务领域的专业知识和咨询服务，包括但不限于财务分析、财务规划、风险评估、投资建议等方面的服务。
1.2 乙方将根据甲方的特定要求，提供个性化的财务咨询服务，协助甲方解决在财务管理中遇到的各种问题。
第二条服务方式2.1 双方约定，乙方提供的财务咨询服务将以书面形式或面对面沟通的方式进行。
2.2 在服务过程中，乙方将保证服务的质量和效果，并努力为甲方提供最大的帮助和支持。
财务顾问协议范文(3篇)
财务顾问协议范文甲方：_____ 乙方：_____经甲，乙双方友好协商一致决定，甲方聘请乙方担任甲方____年度的财务顾问。
具体事项约定如下：一、双方的责任甲方的责任是：（1）在每月____日做出财务报表（草表），提供真实，完整，合法的会计资料，保护资产的安全。
（2）在乙方的指导下正确编制对外报送的财务报表。
（3）对乙方提出的意见和建议予以重视，并作出相应的整改。
乙方的责任是：（1）指派具有工作胜任能力的专业人员担任甲方的财务顾问，在每月____日后走访甲方并对其财务工作进行指导。
（2）财务顾问对甲方的财务报表（草表）进行审核，结合甲方的实际情况指导甲方财务人员正确编制对外报送的财务报表。
（3）向甲方及时通报财经政策，协助甲方财务人员正确理解和掌握这些政策。
二、双方的义务甲方的义务是：（1）为乙方派出的工作人员提供必要的工作条件和合作。
（2）按照约定条件及时足额支付顾问费。
乙方的义务是：（1）对在担任顾问过程中知悉的甲方商业秘密严加保密。
（2）对在顾问工作过程中发现甲方管理环节的不足之处，及时提出合理化建议和意见。
必要时，以书面形式提出管理建议书。
（3）协助甲方协调财税，工商等经济管理部门的关系。
三、顾问费用及付费顾问费用为每月人民币_____元，全年共计人民币_____元。
本协议签订后，由甲方在顾问期内一次性付清。
四、其他事项其他事项由甲、乙双方协商决定。
本协议经甲，乙双方签章后生效。
甲方（公章）：_____ 乙方（公章）：_____ 法人代表（签字）：_____ 法人代表（签字）：_____ ____年____月____日 ____年____月____日财务顾问协议范文（二）委托方：_____ 受托方：_____ 地址：_____ 地址：_____ 电话：_____ 电话：_____ 联系人：_____ 联系人：_____ 兹有_____委托_____提供财务顾问咨询服务。
财务顾问咨询服务指受托方根据委托人需求，站在委托人的角度，利用受托方的产品、服务和其他社会资源，为委托人的日常经营管理、财务管理和对外资本运作等经济活动进行财务策划和方案设计。
财务顾问协议6篇
财务顾问协议6篇篇1财务顾问协议一、协议背景财务顾问协议是指雇主与财务顾问之间的一种正式的协议，用于规定双方之间的权利和义务，确保双方在工作过程中遵守相关法律法规，并明确财务顾问的职责和待遇。
财务顾问在公司中扮演着重要的角色，负责提供专业的财务建议和意见，帮助雇主做出正确的财务决策，确保公司的财务稳健发展。
二、协议内容1. 协议生效本协议自双方签署之日起生效。
协议有效期为（具体有效期）。
双方一旦签署本协议，即表示同意遵守本协议的所有规定。
2. 聘用期限财务顾问的聘用期限为（具体聘用期限），聘用期满后，根据实际情况可以续签协议，也可以另行协商。
3. 职责（1）财务顾问应当按照公司的要求，认真履行工作职责，提供真实、准确的财务分析和建议；（2）财务顾问应当保守公司的商业机密，绝对保密公司的财务信息，不得泄露给外部任何人；（3）财务顾问需要遵守公司的规章制度，服从公司的管理，认真执行公司的决策。
4. 报酬财务顾问的报酬根据工作量和质量进行结算，具体报酬标准另行约定。
财务顾问在服务期间如有加班情况，公司应按照国家相关规定支付相应的加班费。
5. 终止协议（1）在协议有效期内，任何一方均有权在提前书面通知对方的情况下终止本协议；（2）当发生以下情形时，双方均有权终止本协议，无需承担任何违约责任：- 财务顾问严重违反公司规章制度，严重损害公司利益；- 财务顾问发生不可抗力情况，无法履行协议约定职责；- 其他双方认为需要终止协议的情形。
6. 法律适用和争议解决本协议适用中华人民共和国法律。
双方如发生争议，应当友好协商解决；协商不成的，应提交有管辖权的法院解决。
三、协议附则1. 本协议正本一式两份，双方各持一份，自协议生效之日起生效；2. 本协议由双方在平等、自愿、协商一致的情况下签署，具有合同法律效力；3. 对本协议的解释及变更，应经双方协商一致，并书面确认。
以上为财务顾问协议的主要内容，为确保双方权益，建议在签署协议前仔细阅读并明确了解各项条款，确保双方能够达成一致意见。
财务咨询顾问合同范文5篇
财务咨询顾问合同范文5篇篇1甲方（委托方）：__________乙方（顾问方）：__________根据有关法律法规，为明确双方在财务咨询服务过程中的权利义务，甲、乙双方经友好协商，就财务咨询服务事宜达成如下协议：一、合同宗旨本合同旨在明确乙方为甲方提供财务咨询服务的内容、方式、期限和费用等事宜，双方共同遵守。
二、服务内容乙方提供的服务内容主要包括但不限于：财务分析、预算编制、成本控制、投资决策建议等。
具体服务内容根据甲方需求及双方协商确定。
三、服务期限本合同服务期限为______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。
合同期满如需续签，双方应提前沟通并协商一致。
四、服务费用及支付方式1. 服务费用：甲方应支付乙方财务咨询服务费用，具体金额根据服务内容及工作量确定。
2. 支付方式：甲方应按照约定的时间和金额支付服务费用，乙方在收到款项后提供正式发票。
3. 税费：双方应按照相关法律法规的规定缴纳各自的税费。
五、双方权利义务1. 甲方权利与义务：甲方有权要求乙方提供高质量的财务咨询服务，并按时支付服务费用；甲方有义务提供乙方所需的资料，确保资料的真实性和完整性。
2. 乙方权利与义务：乙方有权获得约定的服务费用；乙方有义务按照本合同约定提供财务咨询服务，保证服务质量，遵守保密义务。
六、保密条款1. 双方应保密本合同内容及在合同履行过程中所接触到的对方商业秘密和其他不宜公开的信息。
2. 未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露本合同内容及在合同履行过程中所获知的对方商业秘密。
七、违约责任如一方违反本合同的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
八、争议解决因执行本合同所发生的争议，由双方协商解决。
协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
九、其他约定事项1. 本合同未尽事宜，由双方另行协商补充。
经双方协商一致，可以签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。
证券投资咨询顾问服务合同6篇
证券投资咨询顾问服务合同6篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（证券投资咨询顾问公司）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就乙方为甲方提供证券投资咨询顾问服务达成如下协议：一、服务内容1. 乙方提供证券市场行情、投资资讯及个股分析服务。
2. 乙方提供股票池及投资组合建议。
3. 乙方提供投资策略、风险控制及资产配置建议。
4. 乙方根据甲方需求，提供其他相关投资咨询服务。
二、服务期限本合同服务期限为____年，自____年__月__日至____年__月__日。
期满后如双方继续合作，则另行签订服务合同。
三、服务费用1. 甲方应按照乙方的收费标准支付服务费用。
具体费用及支付方式详见附件。
2. 乙方收到甲方支付的服务费用后，应提供相应的发票或收据。
四、双方权利义务1. 甲方应保证提供真实、准确、完整的个人信息，以便乙方提供更好的服务。
2. 甲方应按照约定支付服务费用，不得无故拖欠或拒绝支付。
3. 乙方应根据甲方的需求提供咨询服务，并保证服务的专业性和及时性。
4. 乙方应对甲方的个人信息保密，不得泄露或非法使用。
5. 双方应共同遵守法律法规，维护市场秩序，不得从事违法违规行为。
五、违约责任1. 如甲方提供虚假信息或违反合同约定，乙方有权解除本合同并要求赔偿损失。
2. 如乙方提供的咨询服务存在重大失误或违规行为，甲方有权要求赔偿损失。
3. 如因不可抗力导致本合同无法履行，双方均不承担违约责任。
六、争议解决如双方在合同履行过程中发生争议，应首先协商解决；协商不成的，可向乙方所在地人民法院提起诉讼。
七、其他事项1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
2. 本合同自双方签字（盖章）之日起生效。
3. 未尽事宜，可另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。
甲方（签字）：____________________ 乙方（盖章）：____________________法定代表人（或授权代表）签字：____________________ 法定代表人（或授权代表）签字：____________________日期：____年__月__日日期：____年__月__日附件：证券投资咨询顾问服务收费标准及支付方式一、收费标准1. 基础服务费：根据甲方的投资规模，按月收取一定比例的基础服务费。
财务顾问协议范本3篇
财务顾问协议范本3篇篇1《财务顾问协议范本》甲方：（公司名称/个人姓名）地址：电话：邮箱：乙方：（公司名称/个人姓名）地址：电话：邮箱：鉴于甲方拟委托乙方作为其财务顾问，为甲方提供财务咨询服务，经双方协商一致，达成以下协议：第一条服务内容1. 乙方将为甲方提供财务分析、投资规划、财务管理等方面的咨询服务。
2. 乙方将根据甲方的实际需求，提供个性化的财务建议和解决方案。
3. 乙方将协助甲方进行财务风险评估，提供风险控制策略。
4. 乙方将对甲方财务数据进行分析，帮助甲方优化财务运作，提高财务绩效。
第二条服务费用及支付方式1. 甲方应按约定向乙方支付服务费用。
具体费用标准为（具体金额），支付方式为（一次性付清/分期付款）。
2. 服务费用应在签订本协议之日起（具体时间）内支付完成。
3. 若发生服务内容变更或增加，甲方与乙方经双方协商一致后，支付额外费用。
第三条服务期限1. 本协议自甲、乙双方签字盖章之日起生效，至（具体时间）终止。
2. 本协议期满后，若双方需继续合作，可签订新的协议。
第四条保密条款1. 双方应对彼此在履行协议过程中所获悉的商业秘密、财务数据等保密信息承担保密责任。
2. 未经对方书面许可，任何一方不得将保密信息泄露给第三方。
第五条违约责任1. 若甲方未按约定支付服务费用或违反其他协议内容，应承担相应的违约责任。
2. 若乙方未按约定提供质量合格的服务或违反其他协议内容，也应承担相应的违约责任。
第六条法律适用1. 本协议的签订、履行和解释，均适用中华人民共和国法律。
2. 若本协议任何条款与相关法律法规相冲突，则以法律法规规定为准。
第七条纠纷解决1. 若因履行本协议发生争议，双方应通过友好协商解决。
2. 若协商未果，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
以上为财务顾问协议的具体内容，甲、乙双方签字盖章即视为双方同意并遵守以上条款。
甲方（签字）：乙方（签字）：日期：日期：地址：地址：（盖章）（盖章）篇2财务顾问协议范本【甲方】（以下简称“甲方”）与【乙方】（以下简称“乙方”）就财务顾问服务达成如下协议：第一条服务内容1.1 甲方聘请乙方作为其财务顾问，为其提供财务咨询服务，包括但不限于财务分析、投资建议、财务规划等方面的服务。
证券投资顾问服务合同协议书范本
5、乙方自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。
6、乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。
第二章 服务范围及方式
第三条 投资顾问服务是证券投资咨询业务的一种基本形式，是指应乙方接受甲方的委托，根据 证券市场的 品种、市场行情向甲方提供深沪证券交易所上市交易的A、B股股票、基金及债券等
证券及相关产品的投资分析意见及投资建议， 甲方根据乙方提供的投资分析意见及投资建议自主 做出投资 决策，并由甲方自行承担相应的投资风险和损失。
第四条 乙方向甲方提供的证券投资顾问服务包括：
乙方证券投资顾问利用专业知识， 结合甲方的风险偏好和市场情况， 为甲方提供有关证券投资研 究分析、 投资指导、投资建议及监管部门允许的其他证券投资顾问服务。
4、甲方有义务按本协议约定向乙方支付投资顾问服务费用；甲方 不得私自向乙方投资顾问或其
他员工个人交纳投资顾问费用，否则甲方应向乙方承担违约责任；
5、甲方有义务妥善保管证券账户、交易密码、身份证件等资料，甲方不得将证券账户出租、出借给第三方
或全权委托乙方员工对甲方证券账户进行操作， 否则由此产生的责任及后果由甲方自 行承担；
6、已详细阅读本协议及其附件《证券投资顾问业务风险揭示书》的所有条款及内容，听取了乙 方对证券投资顾问业务规则和本协议内容的充分说明， 准确理解本协议及 《证券投资顾问业务风 险揭示书》的确切含义，清楚认识并愿意自行承担证券投资顾问业务的全部风险。
第二条 乙方声明与承诺
1、乙方承诺具有中国证券监督管理委员会批准的从事证券投资顾问服务的专业业务资格，在证券投资咨询
4、甲方承诺向乙方提供身份证明材料、联系方式、财务状况、投资经验、投资需求、投资偏好、 收入状
券商签约合同范本
券商签约合同范本甲方（券商）：________________乙方（客户）：________________鉴于甲方是一家依法设立并取得相应资质的证券经营机构，乙方为具有完全民事行为能力的自然人或法人，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就乙方委托甲方进行证券交易及相关服务事宜，达成如下合同条款：第一条合同目的本合同旨在明确甲乙双方在证券交易及相关服务过程中的权利、义务和责任。
第二条服务范围甲方为乙方提供以下服务：1. 证券买卖代理服务；2. 证券账户管理服务；3. 证券投资咨询服务；4. 法律法规允许的其他证券服务。
第三条委托事项乙方委托甲方代理其进行以下证券交易：1. 股票、债券等证券的买卖；2. 法律法规允许的其他证券交易。
第四条委托方式乙方可以通过以下方式委托甲方进行证券交易：1. 书面委托；2. 电话委托；3. 电子委托；4. 法律法规允许的其他委托方式。
第五条委托指令乙方应向甲方发出明确、具体的委托指令，包括但不限于证券名称、数量、价格、交易时间等。
第六条交易确认甲方在收到乙方委托指令后，应及时确认并执行交易。
交易完成后，甲方应向乙方提供交易确认书。
第七条资金与证券的交付1. 乙方应确保其账户内有足够的资金或证券以完成交易；2. 甲方在交易完成后，应将乙方购买的证券或出售所得资金交付给乙方。
第八条风险提示甲方应向乙方充分揭示证券交易的风险，并提供必要的风险教育。
第九条信息披露甲方应按照法律法规的要求，及时、准确地向乙方披露证券交易信息。
第十条保密义务甲方应对乙方提供的所有信息保密，未经乙方书面同意，不得向第三方披露。
第十一条违约责任1. 甲方违反本合同约定，给乙方造成损失的，应承担相应的赔偿责任；2. 乙方违反本合同约定，给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。
第十二条争议解决本合同在履行过程中发生争议，双方应首先通过协商解决；协商不成的，可提交甲方所在地人民法院诉讼解决。
第十三条合同的变更和解除1. 本合同一经双方签字盖章，即具有法律效力，未经双方协商一致，任何一方不得擅自变更或解除；2. 双方协商一致，可以书面形式变更或解除本合同。
股票发行财务顾问合同协议(证券公司)
编号：_____________股票发行财务顾问协议书甲方：____________________________乙方：___________________________签订日期：_______年______月______日第 1 页共 5 页甲方：地址：电话：法定代表人：乙方：地址：电话：法定代表人：鉴于：1、甲方是进入全国中小企业股份转让系统的挂牌企业，现根据公司发展战略，希望发行股票，充实公司资本，改善资产结构，壮大公司规模，获取更高的经济效益。
2、乙方是国内知名的证券公司之一，在金融创新、企业融资、企业上市、企业并购、企业财务顾问、证券经纪、资本运作及资产管理等方面有着深厚的专业知识和丰富的实践经验，与国内外资本市场有着广泛的联系，并具有全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格。
3、甲方已经充分了解可能的政策风险，委托乙方担任甲方本次股票发行工作的财务顾问。
经过充分沟通和协商，甲方、乙方就本次合作达成如下财务顾问协议（以下简称“本协议”）：第一条甲方向乙方声明并承诺1、甲方为依法成立并合法存续的企业法人，具有签署本协议的权利能力和行为能力，本协议一经签署即为对公司构成具有约束力的法律文件。
2、甲方依本协议承担的义务是合法的、有效的，没有且不会违反任何中国现行法律、法规及相关行政规章的规定。
3、甲方本次股票发行符合法律、法规及有关行政规章所规定的程序和要求，甲方具备股票发行的法定资格，股票发行完毕后，该等股份将合法地构成甲方股本中的一部分。
4、甲方向乙方提供一切必要的信息资料；甲方全体董事保证其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
第二条乙方向甲方声明并承诺1、乙方为依法成立并合法存续的证券经营机构，具有签署本协议的权利能力和行为能力，本协议一经签署即为对公司构成具有约束力的法律文件。
2、乙方依本协议承担的义务是合法的、有效的，履行本协议不会违反现行法律、法规及相关行政规章的规定。
上市顾问协议合同范本
上市顾问协议合同范本甲方（委托方）：____________________法定代表人：____________________地址：____________________联系方式：____________________乙方（受托方）：____________________法定代表人：____________________地址：____________________联系方式：____________________鉴于甲方拟在证券市场公开发行股票并上市，乙方具有从事证券承销业务的资格和经验，甲方聘请乙方作为其上市顾问，为甲方提供专业的上市咨询服务。
甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：一、服务范围1. 协助甲方进行上市前的准备工作，包括但不限于财务审计、资产评估、法律尽职调查等；2. 协助甲方制定上市计划和方案，包括但不限于上市地点、上市时间、发行规模等；3. 协助甲方与承销商、律师事务所、会计师事务所等中介机构进行沟通和协调；4. 对甲方的业务、财务、法律等方面进行全面的尽职调查，并出具尽职调查报告；5. 协助甲方制作上市申请文件，包括但不限于招股说明书、募集说明书等；6. 对甲方的上市申请文件进行审核，并提出修改意见和建议；7. 协助甲方与中国证监会等监管机构进行沟通和协调；8. 协助甲方进行路演和投资者关系管理；9. 协助甲方完成股票发行和上市交易。
二、服务费用及支付方式（1）甲方应在本协议签订后的______个工作日内，向乙方支付上市顾问费用的______%作为预付款；（2）在甲方股票发行上市后的______个工作日内，甲方应向乙方支付剩余的上市顾问费用。
2. 乙方应在收到甲方支付的上市顾问费用后，向甲方开具相应的发票。
3. 乙方的上市顾问费用不包括甲方与承销商、律师事务所、会计师事务所等中介机构签订的协议中约定的费用。
三、保密条款1. 甲乙双方应对在合作过程中所获得的对方商业秘密和机密信息予以保密，并不得向任何第三方披露。
独立财务顾问协议（通用5篇）
独立财务顾问协议（通用5篇）独立财务顾问协议篇1甲方：____________股份有限公司(上市公司)住所：法定代表人：乙方：____________有限责任公司住所：法定代表人：鉴于：1、甲方系在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人。
甲方拟进行破产重整，并在破产重整完成后进行重大资产重组并发行股份购买资产(以下简称“本次重大重组”)，以实现提高上市公司资产质量、改善公司财务状况和增强上市公司持续盈利能力的目标。
2、乙方系在中华人民共和国境内依法设立的证券公司，具有中国证监会令54号《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(以下简称“证监会54号令”)所规定的财务顾问资格。
具备担任甲方本次重大重组之独立财务顾问机构、保荐机构和主承销商及持续督导服务机构的资格和能力。
3、甲方拟通过发行股份购买资产实施重大资产重组，聘请乙方担任其重大资产重组的财务顾问、保荐机构和主承销商及持续督导服务机构，乙方接受甲方的聘请，并经友好协商，达成本协议，以共同遵守。
第一条释义除非本协议另有规定，下列词语具有以下含义：1、破产重整：指甲方依照《中华人民共和国企业破产法》的规定，通过司法程序，进行债务重组的法律行为。
2、重组方：指拟对甲方在破产重整完成后进行重大资产重组的法人或自然人。
3、本次重大资产重组：指重组方拟以优质资产对甲方实施重组的行为，包括发行股份购买资产行为，该行为按照中国证监会颁发的中国证券监督管理委员会令第53号《上市公司重大资产重组管理办法》(以下简称“《重组管理办法》”)规定，构成重大资产重组行为。
第二条乙方的工作内容为确保甲方本次重大资产重组申报工作的顺利通过与实施，乙方应协助甲方做好如下协调工作：1、对甲方及重组方进行尽职调查，全面评估有关活动所涉及的风险，并提供尽职;2、就并购重组活动向甲方提供专业服务，帮助甲方分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，;3、协助甲方制定本次重大资产重组工作时间表及财务安排计划;4、协助甲方做好投资人，尤其是中小投资人的协调工作;5、协调、督促甲方及重组方聘请的其他中介机构(审计机构、资产评估机构、律师事务所等)对重组方拟用于重组的资产进行尽职调查，按照中国证监会相关的制度规定高质量、按时完成有关目标公司资产重组的各种报批文件;6、协调重组方聘请的财务顾问，对重组方进行尽职调查，并指导甲方按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;7、协助甲方做好与破产重整管辖法院的协调工作;8、协助甲方做好公司决策及信息披露工作;10、在对甲方并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见，并为本次重大资产重组出具独立财务顾问报告;11、接受甲方的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调甲方及其他专业机构进行答复;12、负责与中国证监会监管部门及并购重组委的沟通工作，以使甲方的重整方案能够顺利获得中国证监会的审核批准;13、负责对甲方以及新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;14、《重组管理办法》、证监会54号令及中国证监会其他规定要求财务顾问、保荐人、主承销商、持续督导机构应履行的其他职责。
上市公司非公开定向增发股票财务顾问协议(定向增发)模版-同券商签订
XXXXX股份有限公司非公开发行股票与某某证券股份有限公司之财务顾问协议XXXX年XX月财务顾问协议甲方：XXXXXXX股份有限公司法定代表人：地址：开户行：户名：银行账号：纳税人名称：纳税人国税登记证识别号：纳税人类别：□一般纳税人□小规模纳税人联系人：联系电话：乙方：某某证券股份有限公司法定代表人：住所：开户行名称：账号：鉴于：甲方委托乙方为【】定向发行股票（以下简称“股票发行”）开展相关工作，同时就乙方担任甲方股票发行的财务顾问等事项，经甲乙双方协商达成如下协议：第一条：甲、乙双方责任1、甲方责任（1）甲方应及时向乙方提供为甲方股票发行事项进行顾问工作所需要的文件、资料及相关信息，并保证其真实、准确及完整性；（2）甲方应协助乙方在工作中与其他中介机构等相关各方的沟通，保证乙方能正常顺畅地为甲方开展工作。
2、乙方责任负责甲方本次股票发行的总体策划及具体工作的协调，包括：（1）按照中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司股票发行的相关规定对甲方进行尽职调查，对发现的问题提出解决办法并协助甲方落实，使甲方达到股票发行的要求；（2）按照中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司股票发行的相关规定，协助甲方编制并报送相关股票发行备案文件；（3）督促甲方按照全国中小企业股份转让系统有限责任公司信息披露要求对本次股票发行事项进行充分信息披露；（4）协助甲方办理新增股份的登记。
第二条：财务顾问费甲方需支付给乙方财务顾问费及相关增值税共计：XXX元整（￥XX,XXX.XX）（其中包含财务顾问费、增值税及其附加税费等由甲方承担的相关税费）。
上述价款自甲方获得全国中小企业股份转让系统有限责任公司股份登记函后十个工作日内支付。
乙方为甲方提供财务顾问服务发生的差旅费（包括交通费及食宿费等）由甲方负担第三条：保密义务1、甲、乙双方承诺就甲方委托乙方担任财务顾问事项保守秘密，不得向任何无关第三方泄露。
2、甲、乙双方向对方提供的任何与本次工作相关的文件、资料、电子信息、方案、计划、工作进展情况等均由收知方负责保密。
财务顾问聘用协议3篇
财务顾问聘用协议3篇篇1财务顾问聘用协议甲方（委托人）：地址：联系电话：乙方（财务顾问）：地址：联系电话：鉴于甲方需要对自身的财务状况进行分析和规划，现委托乙方作为财务顾问，就甲方的财务问题提供咨询和建议。
为明确双方的权利和义务，特订立本协议。
双方一致同意如下：一、聘用内容1.1 乙方应根据甲方的要求，就甲方的财务问题进行咨询和分析，并提供符合实际情况的解决方案。
1.2 乙方应保证所提供的咨询和建议符合法律法规，并能够有效帮助甲方解决财务问题。
1.3 乙方应保守甲方所涉及的财务信息和商业秘密，未经甲方同意，不得向第三方披露。
二、费用及支付2.1 甲方应按照乙方提供的服务标准支付相应的咨询费用。
2.2 咨询费用支付方式为每次咨询服务后结算，甲方应在收到乙方提供的服务费用清单后十个工作日内支付相应费用。
2.3 如甲方需延长咨询服务的时间，应与乙方重新协商费用标准。
三、保密条款3.1 乙方应保守甲方的商业秘密和财务信息，不得擅自向第三方透露。
3.2 甲方同意乙方将其财务信息用于咨询分析目的，但不得用于其他商业用途。
四、违约责任4.1 若因一方违反本协议的约定导致对方受到损失的，违约方应承担相应的经济赔偿责任。
4.2 若因一方违反本协议的约定导致第三方受到损失的，违约方应承担相应的法律责任。
五、协议的变更和解除5.1 本协议经双方签字盖章后生效，任何协议的修改或解除需经双方书面协商一致。
5.2 任何一方应提前十个工作日书面通知对方，解除本协议。
六、争议解决6.1 本协议的解释和执行以中华人民共和国法律为准。
6.2 双方因履行本协议发生争议时，应通过友好协商解决。
如协商不成，应提交有关部门进行调解。
七、其他事项7.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。
7.2 本协议未尽事宜，经双方协商一致后另行签署补充协议。
甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：签订日期：本协议经甲、乙双方签字盖章后生效。
证券合同范本7篇
证券合同范本7篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（证券公司）：____________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，为明确双方在证券交易过程中的权利和义务，保护双方的合法权益，经双方友好协商，达成如下协议：一、协议前言甲乙双方本着自愿、平等、互利的原则，经充分协商，同意就甲方委托乙方进行证券交易及相关事宜订立本协议。
二、证券账户管理1. 甲方在乙方开设证券账户，并委托乙方进行证券交易。
2. 甲方应妥善保管账户密码，因密码泄露造成的账户损失由甲方承担。
3. 乙方应确保甲方证券账户的安全，未经甲方同意，不得擅自使用甲方账户。
三、交易范围及方式1. 甲方可在乙方提供的交易渠道进行股票、债券、基金等证券产品的交易。
2. 乙方提供的交易方式包括网上交易、电话委托等，甲方可根据需求选择。
3. 甲方应按照乙方的交易规则进行交易，遵守市场纪律。
四、资金管理与清算1. 甲方应在乙方设立资金账户，用于证券交易的资金往来。
2. 乙方应确保甲方资金的安全，未经甲方同意，不得擅自挪用甲方资金。
3. 甲乙双方应按照约定的时间和方式进行资金清算，确保交易资金的及时到账。
五、证券投资建议与风险提示1. 乙方可根据市场情况向甲方提供投资建议，但甲方应自主作出投资决策。
2. 乙方应向甲方揭示证券市场存在的风险，并采取有效措施对甲方进行风险提示。
3. 甲方应充分了解证券市场风险，根据自身承受能力进行投资。
六、信息披露与保密义务1. 乙方应及时向甲方披露证券市场的重要信息，确保甲方获取信息的及时性、准确性。
2. 甲乙双方应对对方的商业秘密予以保密，未经对方同意，不得泄露。
七、违约责任与纠纷解决1. 若甲乙双方任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
2. 若因履行本协议发生纠纷，甲乙双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
财务顾问协议(FA融资顾问)适用复杂情况
财务顾问协议(FA融资顾问)适用复杂情况财务顾问协议（FA融资顾问）甲方（融资方）：________________________地质：______________________________法定代表人：________________________乙方（财务顾问）：____________________地质：______________________________法定代表人：____________________鉴于甲方拟进行融资活动，乙方愿意作为财务顾问为甲方提供融资顾问服务，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：第一条定义1.1“融资活动”指甲方为实现业务发展、扩大经营规模、优化资本结构等目的，通过发行股票、债券、贷款、融资租赁、私募融资等方式筹集资金的行为。
1.2“财务顾问服务”指甲方在本协议有效期内，为甲方提供的融资方案设计、融资渠道推荐、融资文件准备、融资谈判协助等与融资活动相关的服务。
第二条乙方的职责2.1负责为甲方提供融资方案设计，包括但不限于融资方式、融资结构、融资额度、融资期限等方面的建议。
2.2协助甲方与融资渠道进行沟通，推荐合适的融资渠道，包括但不限于银行、证券公司、基金公司、投资公司等。
2.3协助甲方准备融资文件，包括但不限于融资计划书、财务预测报告、法律意见书等。
2.4协助甲方进行融资谈判，提供专业意见，协助甲方与融资方达成融资协议。
2.5在融资活动完成后，根据甲方需求，提供后续财务顾问服务。
第三条甲方的职责3.1及时向乙方提供与融资活动相关的资料和信息，包括但不限于企业基本情况、财务报表、业务计划等。
3.2配合乙方进行融资方案设计，提供必要的数据和信息。
3.3根据乙方的建议，与融资渠道进行沟通，并按照乙方的安排进行融资谈判。
3.4按照约定支付财务顾问费用。
第四条财务顾问费用4.1甲方应向乙方支付财务顾问费用，具体金额为融资总额的______%。
4.2财务顾问费用的支付时间为融资活动完成后______日内。
财务顾问协议
编号：财务顾问合同_____年___月财务顾问合同甲方：**信托有限责任公司（以下简称“甲方”）住所：法定代表人：乙方：##证券股份有限公司（以下简称“乙方”）负责人：联系地址：上述主体单称“一方”，合称“双方”。
鉴于1、甲方是一家经中国银行业监督管理委员会批准成立并合法存续的信托公司；因其融资业务事项需要专业财务顾问咨询等服务；为此，甲方特聘请乙方作为财务顾问；2、乙方是一家依照中华人民共和国法律成立并合法存续的证券公司，为满足甲方的上述需求，乙方拟提供其所需的财务顾问服务。
协议双方经过友好协商，就甲方委托乙方担任财务顾问的相关事宜达成一致。
根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民法通则》及其他有关法律、行政法规和部门规章，双方签订本合同，以资共同信守。
第一条委托事项甲方委托乙方就甲方发行的“**信托·**经开债权转让项目集合资金信托计划”项目的融资渠道安排及其它相关事宜为甲方提供财务顾问服务。
乙方接受甲方委托，在本合同规定的范围内，以自身的专业知识和行业经验为甲方提供服务。
第二条乙方的工作职责1、在本合同项下，乙方的工作职责如下：（1）向甲方介绍潜在的符合信托产品投资资格的客户，并进行客户维护及双方约定的其他服务事项；（2）为甲方操作信托项目提供可行性分析建议和意见；（3）协助甲方及相关方制订具体信托项目融资整体方案；（4）协调参与具体信托项目的各金融机构和第三方专业服务机构；（5）负责为甲方介绍关于具体信托项目投融资和财务方面的专业信息。
2、经协议双方书面同意，乙方的上述工作职责可以在双方协商一致后以书面形式进行变更。
3、乙方根据本合同提供的任何咨询服务只作为甲方的参考意见，甲方根据乙方咨询服务意见所作行为所产生的损失，乙方不承担法律责任。
第三条甲方的权利和义务1、甲方的权利：甲方有权要求乙方按本合同约定向甲方提供财务顾问服务并取得相应的书面报告或信息资料。
2、甲方的义务：（1）甲方应保证在人员、时间等安排上配合乙方做好财务顾问工作；（2）甲方应保证按照乙方要求向乙方提供有关的文件、资料、数据及其他相关信息，并须保证该等文件、资料、数据及其它相关信息均为真实、完整、准确的，无任何隐瞒、遗漏或虚假之处；（3）甲方应按照本合同的约定按期足额向乙方支付财务顾问费；（4）对乙方提供的有关信息、建议，甲方应及时反馈意见和做出决策，以便进一步配合乙方工作，有利于相关计划的补充和完善；（5）甲方应承担乙方为完成其财务顾问服务所发生的全部相关费用，该费用包括但不限于差旅费、通讯费和保险费等；（6）对乙方提供的相关资料和专业意见等负有保密义务，未经乙方允许，不得对外泄漏；（7）甲方保证不得在合作中，以乙方的名义从事任何有损于乙方利益的活动。
财务顾问聘用合同模板8篇
财务顾问聘用合同模板8篇篇1甲方（聘用方）：__________乙方（受聘方）：__________鉴于甲方需要专业的财务咨询服务，特聘请乙方担任甲方的财务顾问。
为明确双方的权利与义务，特订立本合同。
一、合同背景及目的本合同旨在明确甲方聘用乙方为其提供专业的财务顾问服务，确保甲方在财务管理、战略规划、风险控制等方面得到专业指导，促进甲方企业的健康发展。
二、聘用期限本合同自____年__月__日起至____年__月__日止。
三、工作内容及职责1. 乙方应按时提供财务咨询服务，包括但不限于财务分析、预算编制、税务规划等。
2. 协助甲方优化财务管理流程，提高财务工作效率。
3. 对甲方的财务状况进行定期评估，提出合理化建议。
4. 协助甲方处理重大财务决策，降低财务风险。
5. 乙方应保守甲方的商业秘密，未经甲方同意，不得擅自泄露或向第三方提供甲方的财务信息。
四、待遇及支付方式1. 甲方应支付乙方的财务顾问费用，具体金额根据工作量和工作成果协商确定。
2. 支付方式：__________（如：按月支付、按季度支付等）。
3. 乙方在提供咨询服务过程中产生的合理费用，需经甲方确认后由甲方承担。
五、双方的权利与义务1. 甲方的权利与义务：（1）甲方有权要求乙方按时提供高质量的财务咨询服务。
（2）甲方应尊重乙方的专业知识，按照乙方的建议进行财务管理。
（3）甲方有义务为乙方提供必要的工作条件和支持。
（4）甲方有义务按时支付乙方的财务顾问费用。
2. 乙方的权利与义务：（1）乙方有权获得甲方支付的财务顾问费用。
（2）乙方应按时为甲方提供财务咨询服务，并保障服务质量。
（3）乙方应对甲方的财务状况进行定期评估，并提出合理化建议。
（4）乙方应保守甲方的商业秘密，未经甲方同意，不得擅自泄露或向第三方提供甲方的财务信息。
六、违约责任1. 若甲方未按时支付乙方的财务顾问费用，乙方有权终止本合同，并追究甲方的违约责任。
2. 若乙方未按时为甲方提供财务咨询服务或提供的服务不符合合同约定，甲方有权要求乙方承担违约责任。
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编号：_____________股票发行财务顾问协议书
甲方：________________________________________________
乙方：___________________________
签订日期：_______年______月______日
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甲方：
地址：
电话：
法定代表人：
乙方：
地址：
电话：
法定代表人：
鉴于：
1、甲方是进入全国中小企业股份转让系统的挂牌企业，现根据公司发展战略，希望发行股票，充实公司资本，改善资产结构，壮大公司规模，获取更高的经济效益。
2、乙方是国内知名的证券公司之一，在金融创新、企业融资、企业上市、企业并购、企业财务顾问、证券经纪、资本运作及资产管理等方面有着深厚的专业知识和丰富的实践经验，与国内外资本市场有着广泛的联系，并具有全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格。
3、甲方已经充分了解可能的政策风险，委托乙方担任甲方本次股票发行工作的财务顾问。
经过充分沟通和协商，甲方、乙方就本次合作达成如下财务顾问协议（以下简称“本协议”）：
第一条甲方向乙方声明并承诺
1、甲方为依法成立并合法存续的企业法人，具有签署本协议的权利能力和行为能力，本协议一经签署即为对公司构成具有约束力的法律文件。
2、甲方依本协议承担的义务是合法的、有效的，没有且不会违反任何中国现行法律、法规及相关行政规章的规定。
3、甲方本次股票发行符合法律、法规及有关行政规章所规定的程序和要求，甲方具备股票发行的法定资格，股票发行完毕后，该等股份将合法地构成甲方股本中的一部分。
4、甲方向乙方提供一切必要的信息资料；甲方全体董事保证其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
第二条乙方向甲方声明并承诺
1、乙方为依法成立并合法存续的证券经营机构，具有签署本协议的权利能力和行为能力，本协议一经签署即为对公司构成具有约束力的法律文件。
2、乙方依本协议承担的义务是合法的、有效的，履行本协议不会违反现行法律、法规及相关行政规章的规定。
3、乙方将依其职业准则尽诚信勤勉之义务，严格按有关法律、法规的规定，提供专业的财务顾问服务。
第三条甲方义务
甲方在整个工作程序中负有以下重要职责，包括但不限于：
1、提供乙方开展顾问工作所必要的相关资料，并保证所提供资料的合法性、真实性和准确性。
2、对乙方提供的有关建议和方案，及时反馈意见、做出决策。
3、积极参与乙方组织的方案讨论会和论证会。
4、甲方须依照本协议第六条规定向乙方支付财务顾问费用。
5、承担应由甲方自行承担的各项费用，包括但不限于律师费、审计费、申报材料印制费以及各项国家税费等。
第四条乙方义务
1、乙方应根据中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司的要求，成立尽职调查项目小组。
2、乙方配合甲方按照有关规定制作相关文件、办理相关手续，协助甲方完成本次股票发行。
第五条服务方式和协议期限
1、根据需要，乙方成立工作小组，负责项目策划和与甲方的协调工作。
2、乙方提供的服务方式为书面文件（含电传、信件），也可为口头方式（面谈、电话）。
3、本协议期限：自本协议生效之日起，至出现本协议第十条、第十一条约定的情形为止。
第六条收费及支付
1、财务顾问费
对于乙方向甲方介绍投资方并提供财务顾问服务，甲乙双方同意在以下方式的基础上协商确定甲方应向乙方支付的财务顾问费用为人民币______万元（大写人民币______万元整）。
乙方工作人员差旅费用及与该项目相关的文件制作费由甲方另行承担。
2、支付方式和支付时间
（1）本协议签订之日起十五个工作日内，甲方一次性向乙方支付人民币______万元整（大写人民币______万元整）。
（2）乙方收款账号：
开户行：__________________
户名：__________________
账号：__________________
第七条保密
1、乙方对在本协议履行过程中了解和获悉到的有关甲方的信息、文件、资料和商业秘密等负有保密责任和义务，如果根据法律法规的要求或为履行本协议需要必须向第三人披露的除外，但该项披露须事先告知甲方。
2、甲方对乙方提供的专业意见、建议及方案，尤其是各项分析资料等负有保密义务，不能提供或传播给任何第三人，除非该等提供或传播已事先获得乙方书面同意。
第八条协议的修改
甲乙双方根据需要经协商对本协议作出的修订、补充和增订，应以书面形式作出方为有效。
第九条违约责任
协议一方违反本协议，造成对方损失的，另一方可以要求其承担赔偿责任。
第十条终止
有下列情形之一的，本协议即告终止：
1、本协议已按条件得到全部切实履行。
2、双方协商同意终止本协议。
3、协议履行中发生不可抗力致使一方不能履行协议或使协议的履行已无必要，双方均可提出终止协议。
第十一条乙方的权利保留
当出现以下情况时，乙方可以终止本协议，乙方不退还甲方已经支付的款项：
1、尽职调查期间，乙方发现甲方存在有导致其不符合股票发行要求的情形且该情形无法克服。
2、尽职调查完成之后，由于甲方原因，甲方股票发行项目不能通过乙方合规审核。
3、全国中小企业股份转让系统有限责任公司不受理或受理后未能出具备案确认函。
本条1、2规定的情形出现时，乙方项目小组需向甲方出具书面情况说明。
第十二条法律适用及争议解决
1、本协议的签署、履行与争议解决适用中国法律。
2、本协议下发生的任何纠纷，应首先通过友好协商方式解决；如协商不成，任何一方有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第十三条附则
1、本协议自双方法定代表人或授权代表签字盖章之日起生效。
2、本协议正本一式六份，甲乙双方各执三份，各份正本具有同等法律效力。