证券评级业务高级管理人员资质测试(《关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》)

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证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)

2015年1月6日，中国证券业协会在《关于发布〈证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）〉的通知》（中证协发〔2015〕3号）证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）第一章总则第一条为规范证券市场资信评级机构（以下简称“证券评级机构”）从事证券评级业务活动，提高证券评级业务水平，根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《证券资信评级机构执业行为准则》（以下简称《执业准则》）等相关规定，制定本细则。

第二条证券评级机构从事证券市场资信评级业务（以下简称“证券评级业务”），应当取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的证券评级业务许可。

未取得中国证监会的证券评级业务许可，任何单位和个人不得从事证券评级业务。

本细则所称证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：（一）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；（二）在证券交易场所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；（三）本款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（四）中国证监会规定的其他评级对象。

第三条证券评级机构开展证券评级业务时，尽职调查、出具评级报告、信息披露等行为适用本细则。

第四条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据《暂行办法》、《执业准则》和本细则对证券评级机构开展证券评级业务实施自律管理。

第五条证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强对证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平。

评级从业人员应当符合监管要求，具备良好的职业道德和专业胜任能力，勤勉尽责，不得违反国家法律、法规及监管部门的相关规定。

第二章尽职调查第六条证券评级机构开展证券评级业务时，应当成立专门的评级项目组，负责尽职调查、评级报告出具、档案资料整理和归集等工作。

财政部、证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知

财政部、证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】2008.04.29•【文号】财企[2008]81号•【施行日期】2008.07.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】国有资产监管,期货正文财政部、证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知（财企[2008]81号）各省、自治区、直辖市财政厅（局），证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：为了加强对从事证券、期货相关业务（以下简称证券业务）资产评估机构的管理，维护证券市场秩序，保护投资者和社会公众的合法权益，现对从事证券业务的资产评估机构有关管理问题补充通知如下：一、关于证券业务评估资格的申请条件（一）资产评估机构从事证券业务，应当按照本通知规定取得证券、期货相关业务评估资格（以下简称证券评估资格）。

（二）资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：1.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；2.质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；3.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人；4.净资产不少于200万元；5.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；6.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上；7.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。

（三）资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形之一：1.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年；2.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；3.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

2021年中国证券业协会的证券公司公司债券业务执业能力评价

2021年中国证券业协会的证券公司公司债券业务执业能力评价（最新版）目录一、2021 年中国证券业协会证券公司公司债券业务执业能力评价概述二、评价的具体内容三、评价结果及影响四、证券公司在债券业务中的作用和贡献五、未来展望正文一、2021 年中国证券业协会证券公司公司债券业务执业能力评价概述2021 年，中国证券业协会对证券公司的公司债券业务执业能力进行了评价。

这一评价旨在加强对证券公司债券业务的监管，提高证券公司在债券市场中的服务质量，促进资本市场的健康发展。

二、评价的具体内容评价的具体内容包括证券公司在公司债券业务中的执业能力、业务规模、服务质量、风险管理等方面。

其中，执业能力是评价的核心内容，包括证券公司在债券发行、承销、交易、投资等方面的专业能力和业务水平。

三、评价结果及影响评价结果显示，部分证券公司在公司债券业务中表现突出，具有较高的执业能力和业务水平。

这些公司在债券市场中发挥着重要作用，为债券发行人和投资者提供了优质服务。

评价结果对证券公司的业务发展和市场声誉产生了积极影响。

四、证券公司在债券业务中的作用和贡献作为资本市场的重要参与者，证券公司在公司债券业务中发挥着重要作用。

首先，证券公司作为债券承销商，为企业提供了融资渠道，帮助企业实现规模扩张和价值创造。

其次，证券公司通过债券交易和投资，为投资者提供了投资机会，促进了资本市场的繁荣发展。

最后，证券公司在债券市场中发挥着价格发现和风险管理的功能，为资本市场的稳定运行提供了支持。

五、未来展望随着资本市场的不断发展，证券公司在公司债券业务中的作用和贡献将更加突出。

未来，证券公司应进一步提升业务能力和服务质量，积极参与债券市场的建设和发展，为实体经济提供更好的金融服务。

上海证券交易所关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知

上海证券交易所关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2018.02.09•【文号】上证函〔2018〕155号•【施行日期】2018.02.09•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文上海证券交易所关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知上证函〔2018〕155号各市场参与人：为规范公司债券存续期信用风险管理，切实维护投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称本所）于2017年3月发布实施了《公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》（以下简称《指引》）。

《指引》发布以来，各受托管理人切实担起债券信用风险管理职责，风险管理意识逐步强化，风险管理工作有序开展，风险管理体系初步建立。

但是，仍有部分受托管理人存在对信用风险管理重视不够、风险管理制度不健全、风险管理工作不到位、相关人员勤勉尽责不够等情况，有的受托管理人甚至违反《指引》规定开展风险管理工作，导致未能及时发现信用风险，影响了信用风险的化解处置。

从2018年起，债券到期兑付压力将逐渐增大。

为进一步强化债券存续期信用风险管理，现就落实《指引》有关事项通知如下：一、关于信用风险管理职责（一）受托管理人应当按照《指引》要求，建立债券信用风险管理制度，细化信用风险管理业务流程，明确内部风险管理决策机制。

（二）受托管理人应当设立专门的部门或岗位，配备充足的人员和资源从事信用风险管理工作，建立健全信用风险管理的组织、运行体系，确保信用风险管理责任落实到岗、到人，确保所有债券和所有风险管理环节全覆盖。

二、关于相关负责人履职受托管理人的主要负责人或分管债券、风险管理等业务的高级管理人员应当亲自参与信用风险监测、分类、排查、预警中的重要事项，亲自参与信用风险的化解处置，并对有关事项做出判断和决策。

包括但不限于：（一）审定债券信用风险管理制度、流程和机制安排；（二）对信用风险监测与分类、排查与预警中的重要事项做出决策；（三）带队进行风险类及相关债券的现场风险排查；（四）牵头推动信用风险化解处置相关工作；（五）签发定期及临时信用风险管理报告；（六）其他规定或约定的信用风险管理职责。

中国证券业协会关于发布《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2023）》的公告

中国证券业协会关于发布《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2023）》的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2023.10.16
•【文号】
•【施行日期】2023.10.16
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲
（2023）》的公告
为适应资本市场改革发展新形势，促进证券从业人员提升执业品行和专业能力，优化水平评价测试内容，我会制定了《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2023）》，包括《金融市场基础知识》《证券市场基本法律法规》两个科目，现予发布，自发布之日起施行。

特此公告。

附件：《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2023）》
中国证券业协会
2023年10月16日。

证券行业专业人员水平评价测试题型样例

附件4：证券行业专业人员水平评价测试题型样例（题型样例仅供参考，各科目测试内容以该科目测试大纲规定的范围为准）1.单选题样例根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定，下列关于证券公司应当树立的合规管理理念的说法，错误的是( )。

A.合规创造价值B.合规是公司生存基础C.全员合规D.合规从基层做起答案：D2.多选题样例下列事项中，属于《证券法》适用范围的有( )。

A.境内股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行、交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.资产支持证券、资产管理产品的发行、交易D.期货、期货衍生品的交易答案：ABC3.判断题样例某证券公司设立的集合资产管理计划有两名投资者。

如其中一名投资者在开放期内T日全额赎回其持有的份额，且当日无其他投资者申购，则不论资产管理合同如何约定，该集合资产管理计划均会因投资者少于2人而终止。

( )答案：错误4.综合题样例某投资公司购买了1800万元市值的股票投资组合，为了规避股市系统性下跌风险，决定用当季中证500股指期货进行对冲，假设该组合相对中证500指数的beta是1.5，目前当季中证500股指期货价格为5000点/张（每点价值200元）。

（1）该投资公司应用( )张当季合约进行对冲。

A.12B.15C.23D.27答案：D（2）一周后，股票组合上涨了8%，已卖出开仓的期货合约价格变为了5250点/张。

不考虑交易费用和冲击成本，该投资公司的盈亏情况为( )。

A.盈利9万元B.亏损9万元C.盈利18万元D.亏损18万元答案：A（3）下列关于该投资公司股指期货套保方案的说法，正确的有( )。

A.同一时期有四种不同到期日的中证500股指期货合约可供选择对冲B.股票组合的beta会一直不变C.当无风险利率高于中证500指数成分股红利率时，理论上中证500指数点位低于中证500股指期货点位，但实际中经常相反D.假设基差水平维持不变，中证500指数成分股红利率越高，越有利于用中证500股指期货进行对冲答案：ACD。

2023年中国证券业协会的证券公司公司债券业务执业能力评价

2023年中国证券业协会的证券公司公司债券业务执业能力评价随着中国证券市场的不断发展壮大，证券公司作为市场主体之一，在公司债券业务中扮演着日益重要的角色。

为了规范和提高证券公司在公司债券业务中的执业能力，中国证券业协会于2023年对证券公司的公司债券业务执业能力进行了评价。

这一评价旨在全面了解证券公司在公司债券业务中的执业水平，检验其是否符合相关规定和标准，进而推动证券公司提高公司债券业务的质量和水平。

首先，评价范围包括了证券公司的组织架构和人员配备。

通过评价，要求证券公司在公司债券业务中建立健全的组织架构，明确各部门职责和人员配备情况，确保公司债券业务的专业化和高效性。

对于公司债券业务的相关人员，评价要求证券公司要求有具备合格的专业知识和执业能力的从业人员，确保公司债券业务的专业性和可持续发展。

其次，评价范围还包括了证券公司的公司债券业务管理制度和风险控制。

评价要求证券公司建立健全的公司债券业务管理制度，包括业务流程、内部控制、风险管理等方面，确保公司债券业务的合规性和稳健性。

在风险控制方面，评价要求证券公司建立健全的风险识别、评估、监控和应对机制，确保公司债券业务的风险可控。

另外，评价还要求证券公司的公司债券营销和交易能力、风险管理水平和服务质量等方面进行了全面的评估。

特别是在公司债券营销和交易能力方面，评价要求证券公司能够充分发挥市场优势，积极开展公司债券业务的营销和交易，促进市场的流动性和活跃度。

在风险管理水平方面，评价要求证券公司要有有效的风险管理手段和技术工具，保障公司债券业务的风险可控。

在服务质量方面，评价要求证券公司要提供高质量、高效率的公司债券业务服务，满足投资者和发行人的不同需求。

综合来看，2023年中国证券业协会对证券公司的公司债券业务执业能力评价，旨在推动证券公司提升公司债券业务水平，促进中国证券市场的稳健健康发展。

通过这一评价，将有助于规范和引导证券公司在公司债券业务中的行为，加强市场监管，提升市场运行效率，维护投资者利益，促进市场公平、公正、公开、有序运行。

2023年中国证券业协会的证券公司公司债券业务执业能力评价

2023年中国证券业协会的证券公司公司债券业务执业能力评价2023年中国证券业协会对证券公司公司债券业务执业能力进行了评价。

主要考虑了以下几方面指标:
1.内部控制和风险管理:包括但不限于公司治理结构、内部控制制度、合规管理、风险管理制度和内部监督机制的有效性和执行情况。

2.执业质量:包括但不限于公司债券承销、尽职调查、评级、估值、交易、发行和兑付等环节的执行情况和质量。

3.服务能力:包括但不限于公司债券业务的客户服务和后续服务水平,以及市场推广和投资者教育等方面的情况。

根据以上指标的评价结果,可以将证券公司公司债券业务执业能力大体分为三类:
1. A类:综台得分在80分以上(含80分)，说明公司在内部控制和风险管理、执业质量和服务能力等方面表现优秀。

2.类:综台得分在70分至80分之间(含70分)，说明公司在内部控制和风险管理、执业质量和服务能力等方面表现良好。

3.C类:综台得分在70分以下(不含70分)，说明公司在内部控制和风险管理、执业质量和服务能力等方面存在一定问题或不足。

需要注意的是。

评价结果只代表该证券公司在公司债券业务方面的执业能力评价结果。

不能代表其在其他业务领域的表现。

此外，评价结果也可能随着时间的推移和业务环境的变化而发生变化。

制表：审核：批准：。

证券评级业务高级管理【大纲详解】(《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》)

第二十三章《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》（2008年3月11日发布）【大纲要求】掌握对于银行间债券市场信用评级机构现场访谈作业管理的要求；掌握对于银行间债券市场信用评级机构评级作业时间的要求；掌握对于债券发行人是否为集团企业的判定方式和对于信用评级机构报备材料的相关要求。

【要点详解】一、对于银行间债券市场信用评级机构现场访谈作业管理的要求（掌握）对债券发行人高层管理人员及有关人员进行现场访谈，是信用评级机构对发行人实地调查中的重要步骤，也是信用评级分析的重要基础之一。

信用评级机构要认真做好现场访谈工作，深入、详尽地了解发行人的相关情况，按月填写《信用评级机构现场访谈作业情况表》，于月后5个工作日内报送人民银行征信管理局。

人民银行征信管理局按业务属地原则，将各信用评级机构现场访谈作业情况表分别下发人民银行相关分支机构。

人民银行分支机构要据此核验信用评级机构的相关报备材料，并充分发挥一线管理职能。

二、对于银行间债券市场信用评级机构评级作业时间的要求（掌握）1．信用评级机构初次对某企业开展信用评级时，从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个企业主体的信用评级或债券评级一般不少于15天（遇法定节假日顺延，下同），集团企业主体的信用评级或债券评级一般不少于45天。

2．信用评级机构连续对某企业进行信用评级时，从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个企业主体的信用评级或债券评级一般不少于10天，集团企业主体的信用评级或债券评级一般不少于20天。

3．信用评级机构连续对某企业进行信用评级是指同一信用评级机构对同一企业开展的第二次以上的信用评级，其进场开展评级工作开始日与上次评级报告（包括定期跟踪评级报告）有效期结束日之间的间隔一般不超过3个月。

三、对于债券发行人是否为集团企业的判定方式和对于信用评级机构报备材料的相关要求（掌握）1．关于债券发行人是否为集团企业的判定（1）主承销商依据银监会颁布的《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》（银监会令2007年第12号）对债券发行人是否为集团企业作判定，并出具被评企业是否为集团企业的说明文件，该文件须加盖公章或经有权签字人签字。

信用评级从业人员考试题库(监管类)单选

信用评级从业人员考试题库一、单选题1、信用是以（）为条件的价值运动特殊形式，多产生于融资行为和商品交易的赊销或预付之中，如银行信用、商业信用等。

A、偿还B、偿付C、还款D、交付2、信用等级是指信用评级机构用既定的符号来标识（）的级别结果。

A、主体未来偿还债务能力及偿债意愿可能性B、债券未来偿还债务能力及偿债意愿可能性C、主体和债券未来偿还债务能力可能性D、主体和债券未来偿还债务能力及偿债意愿可能性3、一般情况下，评级小组至少由评级机构的（）名专业分析人员组成。

A、1B、2C、3D、44、评级小组负责人应具备参与过（）个以上信用评级项目，从事（）年以上信用评级业务。

A、4,3B、3,4C、5,3D、5,45、信用评级从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）。

A、15个工作日B、15日C、10个工作日D、10日6、信用评级从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，集团企业评级或债券评级不应少于（）。

A、45个工作日B、45日C、30日D、30个工作日7、符合银行间债券市场中长期债券偿还债务能力较强，较易受不利经济环境影响，违约风险较低的信用等级类型为（）。

A、AAAB、AAC、AD、BBB8、符合银行间债券市场中长期债券属于偿还债务的能力较大的依赖于良好的经济环境，违约风险很高的信用等级类型为（）。

A、CCCB、BC、BBD、BBB9、债券发行一年期的，其定期跟踪评级应在债券发行后（）出具一次正式的定期跟踪评级报告。

A、3个月B、5个月C、6个月D、8个月10、信用评级中如被评对象有充分理由认为评级结果与实际情况存在较大差异，可在收到评级结果后（）内向信用评级机构提出复评申请并提供相关补充资料。

A、15日B、15个工作日C、30日D、30个工作日11、开展银行间债券市场信用评级的评级机构要按月填写《信用评级机构现场访谈作业情况表》，于月后（）内报送中国人民银行征信管理局和业务所在地人民银行分行机构。

2021年金融市场基础知识单选题与答案解析(6)

2021年金融市场基础知识单选题与答案解析6一、单选题(共60题)1.期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。

如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为（）.A：基差风险B：匹配风险C：市场风险D：系统性风险【答案】：A【解析】：期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。

如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为基差风险。

2.下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。

①储蓄银行②开发银行③中央银行④商业银行A：①②③B：①②④C：②③④D：①③④【答案】：B【解析】：本题主要考查全球金融体系的主要参与者。

存款吸收机构包括商业银行和其他存款吸收机构。

其他存款吸收机构包括储蓄银行、信用合作社、投资银行、抵押贷款银行以及建房互助协会、吸收存款的小额贷款机构。

中央银行是国家金融机构，控制金融体系的关键方面。

3.关于基金费用，说法正确的是（）。

①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支A：①③B：①④C：②③D：②④【答案】：C【解析】：考查基金的两大费用的会计核算，是否需要在基金资产中列支。

4.按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（）。

①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理A：①②③④B：①③④⑤C：②③④⑤D：①②③④⑤【答案】：D【解析】：考查中国证券业协会的职责，按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责：制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员的资格考试、执业注册；负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试；负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；负责场外证券业务事后备案和自律管理；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套_练习模式

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套(95题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套1.[单选题]关于金融期权，下列说法错误的是（）。

A)金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B)在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C)从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D)从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的2.[单选题]债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（）个工作日。

A)15，30B)20，45C)15，45D)20，303.[单选题]（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A)证券经纪业务B)证券投资顾问业务C)证券投资咨询业务D)证券资产管理业务4.[单选题]银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。

A)具有完善的公司治理机制B)偿债能力良好，且成立满一年C)遵守国家产业政策和信贷政策D)经营稳健，资产结构符合行业特征下列不属于货币市场的有（）。

A)股票市场B)银行间同业拆借市场C)商业票据市场D)大额可转让存单市场6.[单选题]下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（）。

中国银行间市场交易商协会关于发布《外国政府类机构和国际开发机构债券业务指引》的公告

中国银行间市场交易商协会关于发布《外国政府类机构和国际开发机构债券业务指引》的公告文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会•【公布日期】2024.01.11•【文号】中国银行间市场交易商协会公告〔2024〕2号•【施行日期】2024.01.11•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行间市场交易商协会公告〔2024〕2号关于发布《外国政府类机构和国际开发机构债券业务指引》的公告为贯彻落实党中央、国务院关于扩大金融业开放的系列政策精神，促进外国政府类机构和国际开发机构债券业务规范发展，提升债券市场对外开放水平，根据《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》（中国人民银行、财政部公告〔2018〕第16号）及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）相关自律规则，交易商协会组织市场成员对《外国政府类机构和国际开发机构债券业务指引（试行）》进行了修订，形成《外国政府类机构和国际开发机构债券业务指引》，经2023年11月29日交易商协会第四届理事会第十一次会议审议通过，并经中国人民银行备案同意，现予发布，自发布之日起施行。

附件：外国政府类机构和国际开发机构债券业务指引中国银行间市场交易商协会2024年1月11日附件外国政府类机构和国际开发机构债券业务指引（2020年10月16日第五届常务理事会第十八次会议审议通过，2023年11月29日第四届理事会第十一次会议修订）第一章总则第一条为促进债券市场对外开放，规范外国政府类机构和国际开发机构债券业务，根据中国人民银行、财政部《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》（中国人民银行、财政部公告〔2018〕第16号）（以下简称《暂行办法》）等相关规定及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）相关自律规则，制定本指引。

第二条本指引所称外国政府类机构包括以下机构：（一）主权国家中央政府（包括中央银行、货币当局以及财政部门等）；（二）主权国家地方政府（包括地方政府财政部门等）；（三）根据所在国的法律规定或政府授权而行使政府职能的机构（包括代表外国中央或地方政府进行融资、由该政府所有或控制、其还款责任由该政府最终负责的公共企业或金融机构等）（四）其他由监管部门认定的外国政府类机构。

中国证监会关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）

中国证监会关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2024.03.15•【文号】•【施行日期】2024.03.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各司局：近年来，证券基金经营机构（以下简称行业机构或机构）稳步发展，成为我国资本市场乃至金融体系的重要中介力量，在服务实体经济、国家战略、居民财富管理等方面作用日益增强，守住了不发生系统性风险的底线。

但对标中国特色现代金融体系，行业机构经营理念有偏差、功能发挥不充分、治理水平待强化、合规意识和水平不高等问题仍较为突出，证券基金行业监管效能有待进一步提高。

为全面贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，围绕强化监管、防控风险、加快推进建设一流投资银行和投资机构，制定本意见。

一、总体要求力争通过5年左右时间，基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准，行业机构定位得到校正、功能发挥更加有效、经营理念更加稳健、发展模式更加集约、公司治理更加健全、合规风控更加自觉、行业生态持续优化，推动形成10家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势。

到2035年，机构监管体系完备有效，行业机构治理水平全面提高，行业作为直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能得到更为充分的发挥；形成2至3家具备国际竞争力与市场引领力的投资银行和投资机构，力争在战略能力、专业水平、公司治理、合规风控、人才队伍、行业文化等方面居于国际前列。

到本世纪中叶，形成综合实力和国际影响力全球领先的现代化证券基金行业，为中国式现代化和金融强国建设提供有力支撑。

二、校正行业机构定位（一）牢固树立大局意识。

督促行业机构强化使命感、责任心，成为促进资本市场健康稳定高质量发展的重要力量。

中国银行间市场交易商协会、中国证券业协会关于发布《债券市场信用评级机构联合市场化评价办法》的公告

中国银行间市场交易商协会、中国证券业协会关于发布《债券市场信用评级机构联合市场化评价办法》的公告文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会,中国证券业协会•【公布日期】2024.03.15•【文号】中国银行间市场交易商协会、中国证券业协会公告〔2024〕7号•【施行日期】2024.03.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国银行间市场交易商协会中国证券业协会公告〔2024〕7号关于发布《债券市场信用评级机构联合市场化评价办法》的公告为进一步推进债券市场互联互通，加强对信用评级机构的自律管理，推动信用评级机构提高评级质量和市场服务水平，根据《信用评级业管理暂行办法》《证券市场资信评级业务管理办法》《关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知》及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）、中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）相关自律规则，交易商协会和证券业协会在广泛征求行业及监管部门意见建议的基础上，制定了《债券市场信用评级机构联合市场化评价办法》，经交易商协会第四届理事会第二次会议、证券业协会第七届理事会第二十次会议审议通过，现予以发布实施。

《非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价规则》（交易商协会公告〔2016〕5号发布）同时废止。

附件：债券市场信用评级机构联合市场化评价办法中国银行间市场交易商协会中国证券业协会2024年3月15日附件债券市场信用评级机构联合市场化评价办法（中国银行间市场交易商协会第四届理事会第二次会议、中国证券业协会第七届理事会第二十次会议审议通过）第一章总则第一条为加强对债券市场信用评级机构的自律管理，提高信用评级机构评级质量和服务水平，根据《信用评级业管理暂行办法》《证券市场资信评级业务管理办法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》《证券市场资信评级机构执业规范》等法律法规、自律规则，制定本办法。

第二条债券市场信用评级机构联合市场化评价（以下简称市场化评价）是指中国银行间市场交易商协会、中国证券业协会（以下统称两家协会，分别简称交易商协会、证券业协会）根据业务表现、市场成员及监管自律反馈材料联合对债券市场信用评级机构的评级质量、合规执业、服务水平等情况进行评价，由市场化评价指标体系综合衡量得出评价结果。

中国银行间市场交易商协会关于提示做好2024年半年度报告披露工作的通知

中国银行间市场交易商协会关于提示做好2024年半年度报告披露工作的通知文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会•【公布日期】2024.07.31•【文号】•【施行日期】2024.07.31•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文关于提示做好2024年半年度报告披露工作的通知各市场成员：为做好债务融资工具发行企业、债务融资工具清偿义务承继方（以下统称企业）、为债务融资工具提供信用增进服务的机构（以下简称增进机构）及资产支持证券2024年半年度报告披露工作，现就披露安排通知如下。

一、企业、增进机构应按规则要求披露定期财务信息（一）截至2024年8月31日债务融资工具处于存续期的企业，应于2024年8月31日前披露2024年半年度报告。

仅存续定向发行债务融资工具的企业，应比照定向注册发行关于财务信息披露的要求披露半年度报告。

境外非金融企业应按照募集说明书中约定的时间披露半年度报告。

发行文件约定的增进机构应当比照其提供信用增进服务的企业相关披露时间要求披露2024年半年度报告。

预计不能按期披露的企业及增进机构，应于2024年8月31日前披露未按期披露定期报告的说明文件，披露上述文件不能豁免其相关定期报告的披露义务。

存续期管理机构应提前摸排上述情况，并告知中国银行间市场交易商协会。

（二）企业及增进机构应按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期信息披露表格体系（2021版）》（协会公告〔2021〕10号发布）PC表相关要求编制2024年半年度报告。

（三）企业发行绿色债务融资工具（含绿色资产支持证券）、社会责任债券、乡村振兴票据、科创票据等特殊产品的，应严格按照相关产品指引（或通知）等自律管理规定及发行文件的约定，披露上半年募集资金使用情况、相关项目进展情况及其产生的效益等。

绿色债务融资工具（含绿色资产支持证券）环境效益情况及存续期信息披露形式可参照《关于绿色债务融资工具适用〈绿色债券存续期信息披露指南〉的通知》（中市协发〔2024〕21号发布）相关要求。

信用评级试题

信用评级考试题库一、判断题1.《中国人民银行信用评级管理指导意见》适用于中国人民银行对信用评级机构在银行间债券市场和信贷市场从事金融产品信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务的管理和指导。

（对）2.《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》于2006 年 11 月 21 日发布并实施。

（对）3.信用评级的对象一般分为两类，即主体信用评级和债项信用评级。

（对）4.债项信用评级是以企业或者经济主体为对象进行的信用评级。

（错）5.信用评级机构的评估人员如与评级对象（发行人）有利益关系，应当回避。

（对）6.如发债主体存在分期发行或滚动发行债券的，评级机构应对发行人主体（主体评级失效或未进行过主体评级的）和债项予以重新评级。

（对）7.评级机构的内部信用评审委员会成员、评估人员在评级过程中应保持独立性，应根据所收集的数据和资料独立做出评判，不能受评级对象（发行人）及其他外来因素影响。

（对）8.信用评级要根据独立、客观、公正的原则设定指标体系，采用宏观与微观、动态与静态、定量与定性相结合的科学分析方法评定信用等级。

（对）9.主体信用等级的设置采用三等九级，即AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C，每一个信用等级可用“ +”、“ -”符号进行微调，表示略高或略低于本等级。

（错）10.银行间债券市场短期信用等级划分办四等六级，符号表示分别为：A-1、A-2、A-3、B、C、D，每一个信用等级可进行微调。

（错）11.信用评级机构应就评级资料建立数据库并进行永久保存。

（对）12.信用评级机构要妥善保存信用评级机构统计报表、信用评级报告全文、跟踪评级安排及跟踪评级报告等材料，不一定要向主管部门报送。

（错）13.中国人民银行建立以违约率为核心考核指标的检验体系，对信用评级机构的评级质量进行验证。

（对）14.对信用评级机构不遵守评级程序、恶性竞争、评级诈骗、以级定价或以价定级等行为，中国人民银行有权向社会公开披露，并中止违规机构在银行间债券市场和信贷市场的信用评级业务。

证券公司高级管理人员资质测试大纲

附件:《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2012）》《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2012）》（以下简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《办法》）的有关要求制定，用于指导证券公司高级管理人员资质测试工作。

中国证券业协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。

一、测试性质根据《办法》第十二条、第十三条的规定，拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下称为经理层人员）任职资格的人员，须通过中国证监会认可的资质测试。

因此，参加资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《办法》的有关规定向中国证监会申请证券公司高级管理人员任职资格。

二、测试范围按照《办法》的要求，测试范围包括：（一）与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章及规范性文件；（二）证券公司经营管理基础知识；（三）履行证券公司高级管理人员职责所必需的经营管理能力；（四）证券公司高级管理人员执业必须保持的职业价值观、职业道德。

三、测试方式测试采取培训与测试相结合、笔试与面试相结合的方式。

参加测试人员应当既参加测试又参加培训，既参加笔试又参加面试。

笔试、面试的目的和方式分别为：（一）笔试主要测试参测人员是否具备证券公司经营管理所必需的法规知识、经营管理基础知识和基本技能，是否掌握证券公司高级管理人员执业必须保持的职业道德规范。

笔试采用闭卷方式进行测试，满分为70分，题型为单选题、多选题和问答题。

其中，单选题20分，多选题30分，问答题20分。

（二）面试重点考核参测人员的法规水平、经营管理能力和语言表达能力，要求参测人员在掌握证券公司经营管理所必需的法规知识、经营管理基础知识和基本技能的基础上，经过必要的经营管理历练，能够综合运用专业知识和相关技能对执业环境中的实务案例，进行信息的筛选、甄别和判断，识别业务问题的性质、影响和要求，运用所掌握的信息、知识进行深入的分析及处理，提出有效的意见、建议或解决方案，并清晰地进行表达阐述。

深圳证券交易所关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知

深圳证券交易所关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.01.12•【文号】深证上〔2024〕38号•【施行日期】2024.01.12•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知深证上〔2024〕38号各市场参与人：为了进一步规范债券发行业务，维护债券市场正常秩序，保护投资者合法权益，促进债券市场稳定健康发展，根据《中华人民共和国证券法》《企业债券管理条例》《公司债券发行与交易管理办法》《关于深化债券注册制改革的指导意见》《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》等法律法规、部门规章、规范性文件（以下统称“法律法规”）及深圳证券交易所（以下简称本所）相关业务规则的规定，现就债券发行业务有关事项通知如下：一、市场各方参与主体应当严格遵守发行承销相关法律法规、本所业务规则和发行文件约定，主动维护公平、公正、有序的市场发行秩序，不得有违反公平竞争、进行利益输送、直接或者间接谋取不正当利益等破坏市场秩序的行为。

二、本所支持符合条件的发行人合理债券融资。

本所遵循依法依规、公开透明的原则，提升融资审核服务效率，为债券发行人提供融资支持。

三、债券发行的利率或者价格应当以询价、招标、协议定价等方式确定。

发行人不得直接或者间接认购自己发行的债券。

发行人不得操纵发行定价、暗箱操作；不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或者向其他相关利益主体输送利益；不得直接或者通过其他主体向参与认购的投资者提供财务资助、变相返费；不得出于利益交换的目的通过关联金融机构相互持有彼此发行的债券；不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。

发行人的控股股东、实际控制人不得组织、指使发行人实施前款行为。

四、发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东及其他关联方参与相关债券认购，属于应当披露的重大事项。

证券公司评级标准分数

证券公司评级标准分数评估总分为100分，基础指标总分为60分，加分指标和扣分指标总分分别为20分。

加分指标主要反映券商为资本市场诚信建设做出的贡献，扣分指标主要反映券商违法失信和不配合评估的情况。

评估结果根据得分排名情况分为五个等级，由高到低分别为5A级（AAAAA）、4A级（AAAA）、3A级（AAA）、2A级（AA）、1A 级（A）。

在入会、登记、备案、注册、业务创新安排等工作中，5A级券商将享有优先办理、简化程序或报送材料等服务，1A级券商将被暂缓或不予办理。

同时，监管将对5A级券商减少检查比例和频次，对2A、1A级券商增加检查比例和频次。

券商诚信评估要来了据了解，诚信评估每两年开展一次，评估周期为上一年度1月1日至下一年度12月31日。

诚信评估采取券商自评和协会复评相结合的方式。

在一个评估周期内，成立不满一年的公司可申请不参加该评估周期内的评估。

诚信评估指标主要分为基础指标、加分指标和扣分指标。

评估总分为100分，基础指标总分为60分，加分指标和扣分指标总分分别为20分。

基础指标主要为反映证券公司落实《证券行业诚信准则》中要求的诚信基本义务和内部诚信管理责任的情况。

加分指标主要为反映证券公司及其工作人员为资本市场诚信建设做出的贡献、获得外部守信激励和加强内部守信激励的情况。

扣分指标主要为反映证券公司及其工作人员存在违法失信和不配合评估的情况。

诚信评估结果根据得分排名情况分为五个等级，由高到低分别为5A级（AAAAA）、4A级（AAAA）、3A级（AAA）、2A级（AA）、1A级（A）。

对于存在以下情况的，评估结果直接划为1A级：公司及董事、监事、高级管理人员被纳入失信被执行人的；在评估过程中弄虚作假或误导欺骗的；无正当理由不参加评估的；因失信行为产生严重不良影响的其他情况。

据了解，诚信评估的信息来源主要包括协会开展的现场或非现场检查、证券期货市场诚信档案数据库、证券行业执业声誉信息库及行业机构自评报送材料、外部政务信用信息查询分析平台等。