分析证券管理的体制模式论文

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证券投资学课程论文我国证券市场的现状存在的问题及对策

课程论文论文题目：《我国证券市场的现状、存在的问题及对策》课程名称：《证券投资学》学生姓名：班级学号：任课教师：论文评分：我国证券市场的现状、存在的问题及对策姓名：XXX 学号：xxxxxx【摘要】：中国证券市场是一个迅速发展的，新兴的，不成熟的市场，随着证券市场国际化进程的推进，我国证券市场将逐步发展成为规范化、市场化、国际化较为成熟的证券市场，但是还存在功能错位，监督乏力等诸多问题。

本文将从我国证券市场对经济发展的重要意义出发，分析我国证券市场目前主要存在的一些问题，提出一系列解决问题的对策建议。

【关键字】：证券市场，存在的问题，对策，监管1．证券市场的概念以及其发展背景证券市场是股票，债券，投资基金等各种有价券发行和买卖的场所。

证券市场通过证券信用的方式融通资金，通过证券的买卖活动引导资金流动，有效合理的分配了社会资源，支持和推动了经济发展，因而是资本市场的核心和基础，是金融市场中最重要的组成部分。

证券市场具有投机性强，风险性高的特点，其发展状况关系到经济的全局和社会的稳定，我国证券市场的逐步发展，标志着我国经济运行机制已由过去单一依靠货币市场经济体系只不可或缺的重要组成部分。

证券市场的发展，在很大程度上反映了中国经济体制变革的进程，集中体现了传统体制改革的困难和整个经济运行中的矛盾。

目前的情况是，探索有效的发展道路已成为一个不容回避的问题，找到战略性的发展思路。

但我国证券市场仍处于发展阶段，还存在着很多的问题。

2．当前我国证券市场存在的问题入市和退市难（1）证券发行核准制形成了较高的准入门槛我国目前对证券的发行实行核准制，以前的审批制有了较大进步。

所谓核准制，是指证券发行审核机关对证券发行申请只作形式审查，如果符合法律规定的形式要求，应予以登记核准的发行审核制度，而审批制，不仅要求发行人公开发行申请文件，文件格式符合法律，证券管理机构的规定，并对文件的真实性，准确性，完整性以及发行人的资信，营业状况，发展前景，所发行的证券的数量，价格等进行实质审查。

证券投资方面的毕业论文范文

证券投资方面的毕业论文范文经历了多年的探索，越来越多的人选择证券投资来作为一种理财方式，我国证券市场有了翻天覆地的变化，取得了举世瞩目的成就。

下文是店铺为大家搜集整理的关于证券投资毕业论文的内容，欢迎大家阅读参考!证券投资毕业论文篇1浅析证券公司互联网金融发展金融实际上就是一种价值流通。

价值流通的形式多种多样，从早期的物物交换的形式到后来出现的货币和物品交换的转变，使得价值的流通变得更加受到重视。

而伴随着互联网时代的迅猛来袭，不仅冲击到世界各地，各行各业，也使得价值流通的速度有了明显提升。

金融交易的频繁度，间接地反映了一个行业或地区的繁荣程度。

传统上的金融更多是一种以货币为主的流通形式，而现代金融则是一种以资本为主要形式的发展过程。

对于证券这种虚拟形式的交易资本更符合互联网形式下的经济发展方向。

金融的发展离不开整体经济形式的大背景，而整体经济形势也不可缺少金融业对其的推动作用。

一、证券公司的本质含义(一)证券公司的形式和内容证券公司是依据我国法律法规设定的，并由国务院相关管理机构审查批准从而成立的具有独立法人的公司。

目前我国证券公司主要分为经纪类证券公司和综合类证券公司。

经纪类证券公司是指由委托人委托证券公司代为买办证券，并从中收取相应手续费的公司。

经纪类证券公司作为代理人须严格按照客户的需求进行代为买卖证券，但是代理人本身并不承受风险，风险主要由客户承担。

综合类证券公司既可以进行经纪业务又可以从事证券自营业务，但国家对于综合类证券公司的注册和管理人员有着严格的规定，综合类证券公司的注册资本必须大于等于5亿元人民币，同时从事相关管理和运营的人员要具有从业资格。

这些证券公司的多种形式有助于我们更好地分清市场走向，在不断发展的经济态势和互联网技术背景下更好的以公司自身为出发点找到适合的发展方向。

(二)资本证券的主要划分类型和特点证券的类型多种多样，有商品证券、货币证券和资本证券之分。

但是，证券公司所需要重点关注的是资本证券这种有价证券。

中国证券监管体制存在问题及对策建议

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１６０・
经济科苑
中国证券监管体制存在问题及对策建议
李萝秋
（黑龙江嘉寓门窗幕墙有限公中国市场经济的不断发展，证券市场已成为中国市场经济建设中最引人注目和最具活力的新生产物，因此，对中国证券市场的监管体制的研究具有重要的理论价值和现实意义。本文结合中国证券监管的国情，针对证券监管体制存在的问题，提出了完善中国证券监管体制的对策建议。关键词：证券监管；监管体制；对策建议体现法律的权威ｌ生和公正ｌ生。１中国证券监管体制的现状第一，中国证券法确立的金融监管体制改革的一项重大原则：实行３．２完善证券市场信息披露制度。第一，完善国家统一的电子信息证券与银行、保险、信托业分业经营、分业监管。第二，主要以政府监管披露系统。充分利用互联网不断创新信息传递的手段，建立完整、统一为主，自律组织管理为补充。第三，中国证监会是我国证券市场的主管的数据库。建立规范的信息披露制度，尽量简化信息的传输渠道，提高部门，拥有广泛的监管职责。在国际证券市场上，履行监管职责的主要信息披露的质量。第二，继续强化自律组织的信息监管功能。证券交易所应该严格审查公司上市的申请，监督上市公司是否按照规定披露相证券监督管理机构有集权化的趋势。２中国证券监管体制存在的问题关信息。第三，完善有关信息披露的民事责任。缅》虽然确立了以２．１证券市场执法不够严格。监管力度不够，导致对证券市场的执承担民事责任优先，但缺少具体的可操作性，对广大投资者利益保护方因此不能真正的保护广大投资者的利益。证券监管法不严，虽然已经推出一系列改革措施，大力的推进证券市场的市场面的缺乏具体规定，化、国际化、法制化进程，但己出台的法规因不及时修正而没有充分发部门在对存在违规现象的公司进行处罚的同时，必须尽决建设民事赔挥效力，法规内容上的整体ｆ生和绕陛程度偏低，法规之间缺乏配套与衔偿制度。此外，为充分保护投资者的利益，应规定上市公司对其盈利预接，许多法规的可操作性不够。法制建设不健全，就容易产生靠临时出测不实时承担的法律责任，建立相应的法规。台的政策来调整的现象，难免有很大的负面效应，造成监管的直接成本３３建立以政府监管为主体的多层次证券监管体系。政府作为监管机构一定要与证券业协会、证券交易所等相互配合，充分发挥自身的监和间接成本过高。２．２证券市场信息披露不够充分。证券市场的信息不对等，直接导管作用、提高监管的效率。致公信力受到威胁，中国证券市场上市公司招股、上市、配股和年报中首先，证券交易所由于其直接和证券市场打交道，可以充分发挥其比较普遍的存在信息披露不真实的问题。作为一线监管的作用。其次，自律组织应当充分发挥自己的职能，加强２．３监管理念与实际工作不协调。现行监管政策缺乏明确的目标评对会员的教育进而提高证券市场参与者的职业道德，促使其遵守证券价体系，人们对于政策的优劣性、是否确实起到弥补市场失灵的作用以市场的法律法规，避免证券市场违法、违规现象的发生。最后，政府可以及是否是市场需要的政策等都无得知。如果不解决这些问题，很难对通过立法来确定证券交易所、证券业协会所拥有的权力，从法律上保证监管机构的工作实效做出充足的判断。了自律监管机构充分发挥作用。同时政府也对证券交易所、证券业协会２．４公平与效率难统一。形式上的集中与实际上存在的多极监管主等自律机构在进行监管时进行行政监督，从而引导自律机构监管的有体和利益主体，难以做到公平与效率的统一证券市场上证监会是最直序运行。接、最权威的管理者，它对证券市场实施的各项政策既体现了政府的调３．４充分发挥自律组织的监管职能。在证券市场发展中自律监管起控作用，又在一定程度上反映出其他利益集团的意愿，它并非完全超脱到很重要的作用，为使其充分发挥自律组织的监管职能，应当从以下几于证券市场之Ｅ。尤其是证券市场存在决速创造巨额利润的机会，更是个方面进行改进：第一，确立自律监管组织的法律地位，进而保证其运吸引较多部分权力阶层的加入。在制衡利益的过程中，会使监管政策收用职权的合法陛。第二，增强自律监管组织的独立性。政府应减少对自到干扰，由此难以实现证券市场效率和公平目标。律组织的控制，使其作为政府与市场之间的媒介，充分发挥其自律监管３对完善中国监管体制的建议职能。第三，加强政府监管与自律监管的融合。一方面扩大自律监管机３．１完善证券监管法律法规体系的建设。证券市场的监管机构没有构的权力，加强其自身的功能建设，充分发挥其对政府监管的补充作充分的履行法律所给予的职能、缺乏监管的力度是造成中国证券市场用。另一方面，政府监管机构应与自律组织建立良好的信息沟通和协监管问题的最重要原因。因此，需要采取一些措施，充分发挥证券监管作，不仅有助于划分监管权限，还进而达到统一监管，提高监管的有效机构职能、提高监管力度。性和权威性。

论我国证券市场监管体制的完善

６ｌ
责证券市场管理的组织是证券交易委员会（Ｅ）它是在１３ｓｃ，９年美国国会依据证券交易法设立的，３是一个
由五人组成的委员会，是直属联邦政府的专门机构，的成员由总统向参议院提名委托，它任期五年。委员
券的发行和交易行为以及与证券的发行和交易有关的个人、组织进行管理的执法机关，又称为证券管理部
门。从世界各国的立法和实践来看，证券市场的主管机关基本上可分为专设型和兼管型两类。所谓专设型就是设立专门的证券管理部门对证券市场实行管理。所谓兼管型就是不设专门的证券管理机构，由而原有的管理部门兼管证券事务。根据这两种类型，以把各国证券市场的监管体制分为分离的单一性职可能管理体制和复合的双重性职能管理体制。分离的单一性职能管理体制是指证券交易所和证券交易的监督管理机构，在实体上是相互分离的＿。２』也就是说，券市场的监督管理机构在职能上具有专门或单一性。在这种体制中，证因监督管理的主体不同，又有几种不同的形式。主要有以证券交易委员会、中央银行、财政部门、央政府和地方政府为主体的中证券市场监管体制，中又以证券交易委员会为主体的监管体制最为完善，其其典型代表是美国。在美国负

浅谈证券公司财务集中管理模式

立全面业绩考核体系，以收入、本和目标利润来考核营业算、只成实质上的集中管理，到提高管理层决策准确性的目的达
部。最终导致管理混乱、资源浪费、财务控制不到位等不良局
面。（）３资金使用效率低下。我国证券交易结算体制采用的是一
总部统一筹集和调配资金，可以有效地利用全公司存量资金，
１．传统的证券公司财务管理模式现状。（）１营业部各自为提高整体偿付能力；同时，将营业部所有银行账户统一由总部政，资金管理混乱。我国证券公司的发展很大程度上取决与经掌控，以把原来分散在营业部的闲散资金聚集起来，其投可将
公司甚至资不抵债、临破产，充分暴露出了以营业部为主保证公司内部信息的一致性。财务集中后，濒这公司的各项财务制
体的证券公司财务管理体系存在资金管理混乱的现状。（）２财度能够得到更有效的贯彻执行，促进了财务核算的规范化和标
务监督力度不到位。传统的财务管理模式下，乏有效的财务准化水平。财务信息是财务数据的再加工过程，务信息的及缺财
的人、物集中起来管理。财、本文主要结合我国一些证券公司推进财务集中的具体情况和我公司初步尝试财务集中的具体进展，探
讨财务集中模式在证券公司的应用。【关键词】财务集中；管理模式；成本管Ｊ；险控制Ｅ风
一
、
证券公司为什么要实行财务集中管理模式
纪业务的发展，而经纪业务的发展是依靠营业部实现的。营业入到急需要资金的企业中，这样，资金紧张的企业就能够及时

证券论文5篇

证券论文5篇第一篇：证券论文我国证券市场内幕交易的原因及监管对策分析摘要：随着我国经济和金融市场的迅速发展，人们与金融证券的联系日益密切。

但由于我国现行法制存在不足、违规成本低等原因，如今证券市场内幕交易案件呈加速上升的趋势，范围有所扩大。

内幕交易作为一种证券交易行为，有悖诚实信用原则，不仅严重破坏了市场交易秩序，对股价波动造成巨大冲击，严重损害了其他投资者的权益，而且使证券市场效率大大降低，扭曲了市场价格对资产价值的反应能力，破坏了证券市场“公平、公开、公正”的原则。

因此集中力量、严厉打击内幕交易行为已成为现阶段证券监管的重要工作。

本文首先阐述了内幕交易的含义和基本构成要件，其次分析了我过证券市场内幕交易的管理现状，然后研究出现内幕交易行为的原因，最后对完善我国证券市场内幕交易规制提出对策和建议。

关键字：证券市场；管理现状；内幕交易；监管对策一、证券市场内幕交易的定义和基本构成要件证券内幕交易，又称内部人交易内线交易，是指内幕人员或其他获取内幕信息的人员以获取利益或减少损失为目的，自己或建议他人或泄露内幕信息使他人利用该信息进行证券交易的活动。

内幕交易行为的构成有三个基本要件：其一，存在着交易行为；其二，该交易行为系内幕人员或非内幕人员所为；其三，该交易行为系内幕人员或非内幕人员利用内幕信息而进行的。

据此，认定内幕交易行为应该包括以下三个方面：首先，行为人必须掌握内幕消息。

内幕信息是认定内幕交易的关键。

其次，行为人必须进行或建议他人进行有关证券交易。

如果行为人只是知晓内幕信息，并没有进行或建议他人进行相关的证券交易行为，则谈不上是内幕交易行为。

再次，行为人的交易行为是利用内幕信息进行的。

如果行为人虽知晓内幕信息并利用了该内幕信息，但没有进行证券交易，或者虽进行了证券交易，但是与所知晓的内幕信息无关，则构不成内幕交易行为。

二、我国内幕交易的现状内幕交易对证券市场，金融市场，甚至是整个经济的良性发展都有负面的影响。

完善我国证券监管体制初探

完善我国证券监管体制初探[摘要]证券市场是资本市场的重要组成部分。

如今，我国证券市场日趋成熟。

监管体制日益完善，但同时也暴露了一些问题。

本文在剖析我国现行证券监管体制现状的基础上，通过比较借鉴国外三种不同的证券监管体制。

提出完善我国证券监管体制的几点建议。

[关键词]证券市场；监管体制；完善近年来。

我国证券市场规模发展迅速，上市公司数量急剧增加，对证券市场的监管提出了更高的要求。

本文拟在剖析我国证券监管体制现状的基础上，通过比较借鉴国外较为成熟的监管模式，提出适合我国证券市场的监管体制，以期对我国资本市场的完善发展有所裨益。

一、我国证券监管体制的现状分析我国目前证券市场的监管模式系以政府监管(中国证监会)为主。

证券交易所和证券业协会的自律性监管为辅。

这种监管体制强化了证券监管机构的地位，增强了证券监管机构的权威性，一定程度上提高了证券市场监管工作的效率。

但与此同时也存在着—些不足。

一是现有法律法规过于庞杂。

虽然作为证券市场基本法的《证券法》已经修订实施，但其中仍有很多规定缺乏可操作性，与之相配套的法规规章亦处“难产”境况p目前国外证券市场主要存在三种不同的监管体制，分别为集中型、自律型和中间型监管体制。

集中型证券监管体制是指政府制定专门的证券市场管理法规和设立统一管理全国证券市场的监管机构的证券监管体制。

这种监管体制主要有两个特点，一是具有一整套互相配合的全国性的证券市场管理法规，二是设有全国性的管理机构负责监督、管理证券市场。

该种监管体制由于具有专门的证券市场管理法规，统一了管理口径，使市场行为有法可依，并提高了证券市场监管的权威性；与此同时，证券市场由于具有地位超脱的管理者，能够更好的体现和维护证券市场公开、公平、公正的原则，更注重保护投资者的利益。

但该种监管体制容易产生对证券市场过多的行政干预，自律性组织与政府主管机构的配合难以衔接。

且当市场行为发生变化时，不能迅速作出反应。

美国、日本、韩国等采用了该种监管体制。

完善我国证券市场监管体制研究

段和方式。当价格手段在市场失效时，我们通常以
造假，这种行为对会计信息真实的公司也会产生负
面影响。证券监管本身就具有公共产品的性质，即
国民个人或企业无须为此付费或花很少花费，数无的个人和企业都能从中获益。这就出现免费搭车问
证券监管体制是证券监管的职责划分和权力划分的方式，国家历史和国情的产物。证券监管体是制的有效性和规范性是决定证券市场有序和稳定发展的重要基础。确立有效的证券监管体制模式，能
一
得不到满足，不应该采取政府干预手段。因此，就
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２００８年３月
山西经济管理干部学院学报
ＪＵＮＬＯＨＮＩＣＮＭＣＭＮＧＭＮｓＴＯＲＡＦＳＡＸＯＯＩＡＡＥＥＴＩ删ＥＥＮ
Ｍａ．２０ｒ０８
第１６卷
司法和行政部门，管对象包括证券业务本身以及监
如果销售者（或消费者）能够影响市场价格，在证券市场中，就会出现市场失效现象。外部性是指一个厂商的生产行为或一个消费者的消费行为对其他人
产生直接的、予补偿的正面或负面的影响。证券未市场中也存在正面外部性和负面外部性。最明显的证券负面外部性就是有人为了获取证券上市资格而
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简述我国的证券监管模式

简述我国的证券监管模式论我国证券监管体制的健全与完善宋绍青一、入世后经济全球化影响下的证券市场我国的金融市场从形成到现在仅十多年时间，存在诸多问题待以解决。

金融市场还不健全完善，我国金融市场规模小、管理不够规范、发展相对落后。

加入WTO后，金融市场开放的进程加快。

20世纪后半叶，经济全球化以人们难以预料及前所未有的速度迅猛前进，国与国之间的经济交往依存变得越来越重要。

在其进程中，金融国际化已成为经济全球化的最主要表现形式和最本质的内容。

世纪之交，中国加快了加入WTO的步伐并取得重要发展，入世后的中国经济将迅速发展。

①然而也面临国际经济风险对我国经济的威胁。

经济安全特别是金融安全关系到国家的长远发展。

加入WTO后，我国金融安全面临巨大挑战。

亚洲金融危机就是生动的一课。

②我国证券市场也将应对一系列市场巨变，维护金融稳定势在必行。

（一）加入WTO对我国金融安全形成挑战。

我国金融发展将面临自身素质不高、体制尚不健全的不足和国际力量强力冲击的严峻局面，关系到国家的政治安全与社会安全。

⒈我国现行宏观金融调控面临挑战。

在完全的资本流动下，以独立的货币政策实现货币供应量的调控受到制约。

我国现行的宏观货币政策手段，主要通过控制国有商业银行的信贷总量来调控货币供应量，在调控手段上还没有真正实现间接化。

[1]（P35-37）加入WTO后，国际金融市场的资金供应状况的变化和利率的变动将直接影响我国金融市场和货币供应量，从而增加调控难度，使我国现行宏观调控面临挑战。

⒉金融监管面临挑战。

一方面，随着我国加入WTO，金融日益市场化和国际化，金融风险更加出现不确定性。

金融监管部门将面临更加复杂的金融环境。

另一方面，我国监管部门在十多年的工作中虽积累了一定经验但一般多为立足国内，缺乏国际金融市场监管经验。

再者，对国内金融监管未真正实现间接调控和建立有效的监管体系。

国际化进程将加快，国际资本流动将更加频繁。

一方面它将促使人民币加快可自由兑换，加大我国对外汇市场的监管难度。

证券公司资产管理业务现状与问题研究论文

证券公司资产管理业务现状与问题研究论文证券公司资产管理业务现状与问题研究摘要：随着我国金融市场的不断发展和证券市场的不断壮大，证券公司的资产管理业务也取得了长足的发展。

本文通过对证券公司资产管理业务的现状与问题进行研究，旨在进一步提高证券公司的资产管理水平。

第一章引言随着我国社会经济的不断发展，金融市场的规模不断扩大。

证券市场作为我国金融市场的重要组成部分，发挥着非常重要的作用。

而证券公司作为证券市场的重要参与者，其资产管理业务对于证券公司的发展至关重要。

第二章证券公司资产管理业务现状2.1 证券公司资产管理业务的定义证券公司资产管理业务是指证券公司通过收集、分析客户信息，根据客户风险偏好和投资目标，提供个性化的资产管理服务，并代表客户进行投资管理。

2.2 证券公司资产管理业务的发展历程我国证券公司资产管理业务起步较晚，起初只能提供普通证券经纪与承销服务。

随着金融市场的发展和监管政策的放宽，证券公司开始开展一些基金管理业务，并逐步完善资产管理产品和服务体系。

2.3 证券公司资产管理业务的主要业务模式目前，证券公司资产管理业务的主要业务模式包括基金管理、资产管理计划、证券投资咨询等。

其中，基金管理业务是证券公司资产管理业务的核心。

第三章证券公司资产管理业务存在的问题3.1 缺乏专业的资产管理人才目前，证券公司在资产管理业务方面存在着人才短缺的问题。

一方面，证券公司需要具备深厚的投资研究能力和风险管理能力的专业人才；另一方面，证券公司还需要拥有一支熟悉资产管理业务的销售团队。

3.2 风险管理能力有待提升证券公司资产管理业务的核心是风险管理。

然而，目前一些证券公司在风险管理方面存在着一定的不足，无法有效控制投资风险，导致客户投资损失增加。

3.3 信息不对称问题突出证券公司从事资产管理业务需要依赖大量的信息，而信息不对称问题对于证券公司资产管理业务的开展造成了很大的影响。

一方面，证券公司很难获取到客户的真实投资需求和风险偏好；另一方面，证券公司很难向客户提供真实、完整和准确的投资产品信息。

我国证券行业发展的SWOT分析与对策

我国证券市场日趋成熟，其在国民经济中发挥作用的范围和程变化上能力还有待提高，况且我国证券市场跟其他国家的比起来规度也日益提高。但是在我国证券行业快速发展的过程中，还存在着模弱小，更是难寸抗外来如此激烈的压力和竞争。．些问题。本文将对我国证券行业的发展进行ＳＷＯＴ分析，并提出二基于ＳＷＯＴ分析的我国证券行业发展的对策几点对策。根据ｓＷＯＴ分析的结果，我国证券行业的宏观发展环境良好，但是仍然存在着监管体制不完善的劣势，外国资本的介入能够加快我我国证券行业发展的ＳＷＯＴ分析（一）ｓｔｒｅｎｇｔｈ优势分析国证券市场的国际化进程，同时也给我国的证券监管带来了威胁。我国经济发展迅速稳定，ＧＤＰ增长速度连续数年保持在９％以下面结合ｓｗｒ分析，对我国证券行业的发展提出几点对策。上，为我国证券行业的发展提供了良好的宏观经济环境。企业在（一）完善监管制度持续向好的宏观经济条件下，盈利水平不断提高，融资要求不断增１．建立完整的证券法律法规体系。只有建立起严密完整的法长；而我国城镇居民人均可支配收入的提高也刺激了居民的投资需律法规体系，才能使我国证券市场健康、有序地发展。作为规范我求。预计在未来较长一个时期内，我国持续陕速发展的宏观经济和国证券市场的根本大法，证券法》虽然经￣，ｏｏ５年的修订，新《证广阔的市场发展空间将成为促进我国证券行业高速发展的优势因券法仍遗留着一些立法空白，例如关联交易问题、股民权益问题素。等，建议继续完善新证券法》中的缺陷和空白。其次应在借鉴外（－）Ｗｅａｋｎｅｓｓ劣势分析国先进经验的基础上，结合我国证券市场的现状，建立健全以证目前，我国证券行业的监管体制尚不完善，市场秩序混乱。首券法为核心的完整的证券市场监管法律法规体系，积极推进相关先是相关的法律法规不健全。１９９９年７月１日我国开始实施《证券法律法规的出台，以弥补证券法在市场监管操作上的程序、方法》，并陆续制定了相关的法律法规，但证券法律法规并没有形成完法、处罚等方面的空白，使之更加顺利的实施。整的体系，致使证券交易某些环节无法可依，再加上对已颁布的法律２．增强行业自律监管的作用。建立完善的监管制度，促进我国法规执行不力，证券交易的违规行为时有发生［１】。证券市场良好有序的发展，还需要发达的行业自律组织。行业自律其次是自律监管机构发挥的作用不大。目前我国证券业采用监管的培养和成熟有助于弥补我国政府主导型模式的缺陷，有利于的是集中型监管模式，自律监管为辅。但自律组织地位薄弱，未能发发挥其灵活性、高效性和及时性等诸多优点。首先完善证券交易挥其应有的辅助作用。证券交易所由于缺乏权责相对应的法律机所的监管机制，赋予证券交易所独立的法律人格和地位，对其会员制的约束，过多地追求盈利而忽视其应尽的监督职能［２］。在证券交易所的交易实施真正意义上的监管。其次是增强场外交（三）Ｏｐｐｏｒｔｕｎｉｔｙ机会分析易的自律。作为全国性证券业自律管理组织，中国证券业协会通过从我国资本市场的长远发展来看，外国资本进入我国证券行业，制定和执行行业陛的自律制度，监管证券场外交易，但其地位还很薄将会加快我国证券市场的统一以及证券行业的国际化进程。进入弱，应该还原其作为自律组织的固有权责，使其优势地位得到进一步我国证券市场的外国资本，背后多是实力雄厚的跨国公司，例如收的巩固。购国内最大糖果公司徐福记的雀巢集团，他们的进驻将会带来先进（二）依托外资加快我国证券行业的国际化进程的服务理念和手段，有利于我国证券行业的业务创新。从投资角度外国资本在我国证券市场的进驻是一把双刃剑，我们要利用外来看，外国资本介入我国上市公司，能够给我国上市公司带来境外先资带来的机会淡化其带来的威胁。具体来说，我国证券业可以吸收进管理经验和技术，他们还将发挥境外股东的监督作用，促使上市公外资机构的先进管理经验、服务理念和手段，不断强化自身的经营司完善内控机制，这必然对我国上市公司业绩的提升产生积极的作机构和业务水平。同时扩大与国外市场的交流合作，积极开展我国用。证券行业的国际化进程。发展初期可以尝试与境外证券机构合作，（四）Ｔｈｒｅａｔ威胁分析熟悉境外市场运作规则，汲取经营经验和操作方式，后期可以在国外前面的劣势分析中提到我国证券行业的监管体制尚不完善，设立独立的证券机构，开发境外市场，实施证券业务的多元化和立体那么外国资本的涌入将会给我国的市场监管带来更大的威胁和挑化，真正实现我国证券行业的国际化。四战。首先，外资机构在技术含量较高的业务领域很有优势，尤其某些专业的创新工具对我们来讲闻所未闻，这样就加大了我国证券行业参考文献监管工作的深度和难度。［１】颉艳云．浅谈我国证券市场监管的现状及策略［Ｊ】．中国证券期其次，我国的证券行业从建立到发展整个成长过程都是在政府贷，２Ｏ１２（５）：２；￣－２４２］李晶．中美证券监管体制比较及对我国的启示［Ｊ］．辽宁工学院干预下进行的，和国外证券市场的发展历程有着很大的不同。国外【２ｏｏ５（￣）：５９－６１证券市场大多是市场竞争的产物，能够对市场竞争中的挑战和威胁学报，

证券投资分析论文

《证券投资分析》课程期末论文摘要：伴随着社会主义市场经济体制的不断深化，近几年我国的证券市场发生了翻天覆地的变化，证券投资是高风险与高收益并存的，所以我们一定要做好投资分析，通过对公司的分析，找出那些在价值低于其现行价格且财务状况、经营成果俱优的公司，作为投资的目标。

对投资分析主要分为基本分析（包括宏观经济分析、行业分析和经营分析）和技术分析两个局部。

关键词：投资分析一、宏观经济分析宏观经济分析能把握证券市场的总体变动趋势、判断整个证券市场的投资价值、掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向。

证券市场与国家宏观经济政策息息相关。

在市场经济条件下，国家通过财政政策和货币政策来调控经济，或抑制经济过热，或促进经济增长。

这些政策将会影响经济增长速度和企业经济效益，并进一步对证券市场产生影响、还能了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济，了解中国股市为什么还不是经济的晴雨表。

宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。

投资者有必要对一些重要的宏观经济运行变量给予关注。

具体的影响因素优：国内生产总值GDP、通货膨胀、利率、汇率、财政政策、货币政策。

宏观经济形势对证券市场会产生深刻的影响，有时会引发证券价格的暴涨或暴跌，因此积极必须分析和防范这方面因素对证券市场的影响，及时采取措施。

二、基本面分析(一)行业分析由于所处行业不同，上市公司的投资价值会存在较大的差异。

进行行业分析，需要关注的是：行业本身所处发展阶段及其在国民经济中的地位；影响行业发展的各种因素及其对行业影响的力度；行业未来发展趋势；行业的投资价值及投资风险及行业生命周期等。

根据行业与宏观经济周期的关系以及行业自身生命周期的特点，投资者应该选择那些对于经济周期敏感度不高的增长型行业和在生命周期中处于成长期和成熟期的行业。

现实中各行业的市场是不同的，即存在着不同的市场结构。

市场结构就是市场竞争或垄断的程度。

根据该行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可分为四种市场结构：完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断。

论我国目前的证券市场监管体制

论我国目前的证券市场监管体制一、我国证券监管体制的回顾中国证券监管体制是随着证券市场的产生和发展而逐步建立起来的。

其发展历程体现着证券市场改革的变化。

1992年以前，我国证券市场没有集中统一的监管，主要由中国人民银行主管，国家体改委，其他政府机构和上海深圳两地政府参与管理。

1992年10月，国务院决定成立国务院证券管理委员会和中国证监会，统一监管全国证券市场，同时将发行股票的试点从上海深圳等少说地方推广到全国。

从1996年3月，中国证监会授权部分省、自治区、直辖市、计划单列市和省会城市的证券期货监管部门对证券和期货市场部分监管职责，至此形成中央和地方分级监管的全国证券监管体系。

1997年，中央决定中国证监会对上海证券交易所、深圳证券交易所和各期货交易所实行垂直管理，并分别在上海和深圳设立了监管专员办事处。

1997年金融工作会议决定对证券监管体制进行改革，完善管理体系，实行垂直领导，加强对全国证券期货业的统一监管。

考虑到特殊的政治、经济、文化、市场化进程等条件的限制，中国采用的是集中立法型监管模式，并于1998年10月正式确立。

二、我国证券监管现状目前我国证券市场实行的是集中统一的监管体系:即以政府监管为主导，集中监管和市场自律相结合的市场监管框架。

（一）、监管主体。

1998年国务院批准了中国证监会的职能、内部机构和人员编制的“三定”方案，确定了证监会是国务院直属机构，负责全国证券期货市场，并成为取代国务院证券委员会职能的唯一最高证券监管机构。

根据该方案规定，证监会将建立集中统一的证券期货监管体系，在全国各地设立派出监管机构并实行垂直管理，但是现实中，我国监管主体存在多元化现象，主管部门之间关系较为复杂和不协调。

（二）、自律组织是资本市场监管体制中不可或缺的一个重要组成部分。

自律组织有两种形式即社会性的监督组织和行业自律。

前者主要包括证券业中介服务组织如会计师事务所。

后者包括两方面：一是证券交易所的场内自律，二是场外交易的自律即中国证券业协会进行的自律监管。

证券公司绩效管理体制与管理创新分析

72证券公司绩效管理体制与管理创新分析VV杜浩斌随着金融市场的快速发展和竞争的加剧，证券公司作为金融服务的重要组成部分，面临着日益复杂的经营环境和管理挑战。

在这样的背景下，如何建立有效的绩效管理体制并进行管理创新，成为证券公司提升核心竞争力的关键。

证券公司作为金融市场的重要参与者之一，其绩效管理体制和管理创新对公司的发展具有重要意义。

随着证券市场的快速发展和改革开放的推进，证券公司面临着越来越复杂的经营环境。

在这样的情况下，传统的绩效管理体制已经无法满足证券公司快速发展的需求，因此需要进行管理创新和体制改革。

一、证券公司绩效管理体制的问题分析证券公司作为金融服务的重要组成部分，其绩效管理体制在当前经营环境下面临一些问题和挑战。

（一）绩效指标设置不科学在证券公司的绩效管理体制中，绩效指标的设置不科学是一个重要的问题，主要表现在以下几个方面：一是过于依赖财务指标。

传统的绩效管理体制往往将财务指标作为主要衡量标准，如利润、营业收入等。

然而，财务指标只能反映公司在经济效益方面的表现，而无法全面衡量员工在其他关键领域的贡献，如客户服务、创新能力和市场份额等。

过于依赖财务指标可能导致对员工整体绩效的误判，忽视了其他非财务因素的重要性。

二是缺乏科学性和针对性。

绩效指标的设定应该基于公司的战略目标和核心价值，与员工的实际工作情况相匹配。

然而，许多证券公司在指标设置时缺乏科学性和针对性。

可能存在指标过于笼统、不具体、不可量化的情况，导致员工难以理解和实现指标要求。

这样的指标设置无法准确反映员工的工作表现，也无法有效激励员工的积极性和创造力。

三是缺乏全面性。

绩效指标应该全面反映公司的整体绩效水平，涵盖各个关键业务领域和关键绩效要素。

然而，有些证券公司的绩效指标设置过于片面，过度侧重某一方面的绩效，而忽视了其他关键领域的重要性。

这样的不全面指标设置可能导致对公司绩效的局限性评估，无法准确把握公司整体发展状况。

四是缺乏灵活性和适应性。

大学生证券投资分析论文范文

大学生证券投资分析论文范文证券投资行为作为一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，随着证券投资的发展，高校在大学生教学中开设了证券投资这一课程。

下面是店铺为大家整理的大学生证券投资论文，供大家参考。

大学生证券投资论文篇一：《试谈证券投资学课程启发式教学》摘要:作为高校经管类专业的核心课程，证券投资学具有很强的专业性和实践性。

传统教学方法不能有效激发学生的学习兴趣，也很难培养出符合现代社会需要的综合型人才，因此，在证券投资学课程中引入启发式教学法是十分必要的。

启发式教学中三种常见的教学模式在证券投资学课程中都有具体应用。

关键词:启发式教学;证券投资学;课程证券投资学是高校财务学、金融学等专业的核心课程，具有十分重要的地位。

该课程具有很强的专业性和应用性，要求学生在理论学习的基础上能够将所学的知识运用于社会实践中。

由于高校学生缺乏相关的工作经历，传统的教学方法无法有效调动学生的积极性，培养出来的人才也不能满足社会的现实需求，因此，在利用传统教学方法讲授基础理论的同时，应该引入启发式教学模式。

1启发式教学的内涵启发式教学是指教师在教学过程中通过一定的方法激发学生的学习兴趣，注重与学生之间的互动，调动学生积极主动地学习和掌握知识，提高学生分析和解决问题能力的一类教学方法[1-2]。

启发式教学法并不局限于某种具体的教学方法，其实质为一种适用于众多学科的普适教学指导思想[3]。

由于该种指导思想具有其他教育方法不可替代的优势，因而受到众多教育理论学家和教学实践工作者的推崇。

首先，启发式教学提倡问题式教学，教师不但要根据课程进展循序渐进地提出问题，引发学生思考，而且要鼓励学生主动提出问题、思考问题并寻求问题的解决方案，这种以问题为导向的教学方式有助于锻炼学生勤于思考、敢于提问、勇于探索的能力。

其次，启发式教学指出学生是教学活动的主体，教师应该以学生为中心开展教学过程，引导学生在已有的知识储备基础上拓展知识的深度和广度，探究事物发展的本质，这种教育理念否定了传统教育中以教师为主体的教学模式，有利于帮助学生逐步摆脱对教师的依赖心理，培养他们独立思考和独挡一面的能力[4]。

对完善我国证券监管体制的思考

后的发展铺平道路
关键词：证券市场；监管体系：制度建设中图分类号：Ｆ８３２．５１文献标识码：Ａｄｏｉ：１０．３９６９￣．ｉｓｓｎ．１６６５ — ２２７２．２０１３．０１．０１７
一
置。然而．相比于我国股市全球第
三的地位．我国证券市场的成熟程
这就使分业监管的模式面临着严
峻的挑战分业监管模式虽然有利于各个专业监管机构负责不同的
度却相对落后中国的证券市场要
想获得长足的发展．就必须改革现有的监管方式．根据我国特殊的国
优势。
市场空间同时．各地的砖机企业应以满足建筑行业各种砖机需求为己任致力于产业实现跨越式发
１高静，杨年强．半岛路径［Ｊ］．光彩，２００６
（９）
２陈其珏．新疆工程机械市场火爆将率行业走出低谷［Ｎ］．上海证券报，
我国证券市场自２０世纪建立
法》的规定．国务院证券监督管理
证监会等为主的分业监管的模式．这种模式也恰好适应了当时金融行业的分业经营的基本运作形式然而．随着我国金融业的发展．金融机构混业经营的趋势日益增强．

我国金融市场证券化简要分析[论文]

我国金融市场证券化的简要分析从资产证券化的相关理论入手，简单地介绍了其在我国的发展意义，并对金融市场证券化的障碍因素进行分析，提出了我国金融市场证券化发展的策略。

金融资产证券化意义发展对策当代，金融市场证券化的趋势在我国已呈现愈演愈烈之势。

相关部门把其定义为最具活力的金融创新产品之一，认为它的核心在于对贷款中的风险与收益要素的分离与重组，使其定价和重新配置更为有效，促使参与各方均可受益；实质是融资者把被证券化的金融资产的未来现金流收益权转让给投资者。

资料显示，资产证券化在发达国家的使用非常普遍，目前美国一半以上的住房抵押贷款、3/4以上的汽车贷款是靠发行资产支持证券提供的。

在我国，由于银行有“短存长贷”的矛盾，资产管理公司也有回收不良资产的压力，金融资产证券化得到了积极响应。

一、金融市场证券化相关原理概述资产证券化（assetsecuritization），是把缺乏流动性但具有未来现金收入的信贷资产（如银行的贷款、的应收账款）经过重组形成资产，并以此为基础来发行证券。

按照被证券化的资产种类不同，可分为住房抵押贷款支撑的证券化（mortgage-backedsecuritization，mbs）和资产支撑的证券化（asset-backedsecuritization，abs）。

在典型的资产证券化流程中，通常由发起人将预期可获取稳定现金的资产组成一个规模可观的“资产池”，然后将这一“资产池”销售给专门操作资产证券化的特殊目的机构（specialpurposevehicle，spv），由spv以预期现金收入为保证，经过担保机构的担保和评级机构的信用评级，向投资者发行证券、筹集资金，并用资产池差产生的现金流来清偿所发行的有价证券。

资产证券化应该遵循以下四个原理：基础资产的现金流分析原理，资产重组原理，风险隔离原理，信用增级原理。

资产证券化可以使贷款成为具有流动性的证券，这种证券又是具有贷款信用风险的证券，从而有利于改善资产质量，扩大资金来源，分散信用风险，缓解资本充足压力，提高系统的安全性。