2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案
期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案
期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案单选题（共20题）1. 期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A2. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。
A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】 A3. 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D4. 根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。
A.期货业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.期货市场监控中心【答案】 B5. 某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。
A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C6. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】 C7. 甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
2011期货从业资格考试真题(法律法规科目---内附答案和解析)【第七套】范文
1．在我国，期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。
A．法人B．自然人C．境外企业法人D．境内企业法人2．我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()元。
A．500万B．1000万C．3000万D．5000万3．实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由()批准。
A．期货业协会B．期货交易所C．中国证监会D．中国证监会的派出机构4．《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行()结算制度。
A．季末无负债B．次日无负债C．年末无负债D．当日无负债5．任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。
A．信贷资金、自有资金B．信贷资金、经营利润C．信贷资金、财政资金D．经营利润、自有资金6．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A．套期保值B．诚实信用C．公平公正D．差价交易7．期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
下列说法错误的是()。
A．交割仓库不得出具仓单B．交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C．交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D．交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易8．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。
A．国务院财政部门B．国务院税务部门C．国务院商务部门D．国务院期审计部门9．国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A．长期性经营B．持续性经营C．稳健性经营D．营利性经营10．期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其()，并可责令其转让所持期货公司的股权。
A．重组改造B．缴纳罚款C．停业整顿D．限期改正11．公司制期货交易所采用()的组织形式。
期货法律法规测试题带答案
期货法律法规测试题带答案一、选择题1.贸易所对期货交易者的身份确认和期货账户管理应符合的法律法规是：A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国期货交易条例》C.《中华人民共和国商业银行法》D.《中华人民共和国银行业监督管理法》答案：B2.期货公司按照期货交易所的要求，向期货交易所报送的凭证有：A.单向回购协议书B.资金存管协议C.回购融资协议D.期货账户开户协议答案：B3.投资者在参加期货交易前，必须签订的协议是：A.保证金协议书B.交割协议书C.交易协议书D.期货账户开户协议书答案：D4.在期货合约的转让过程中，下列比例中，应当公布的是：A.转让方和受让方的数量比例B.转让方和受让方的价格比例C.转让方和受让方的品种比例D.转让方和受让方的身份比例答案：B5.期货公司接受自然人客户的期货交易，需要的是：A.身份证件的复印件B.身份证件原件和复印件C.身份证件原件、复印件以及银行卡D.身份证件原件以及银行卡答案：B二、判断题1.期货经纪人不得低于巴塞尔协议规定的最低风险内部评级。
答案：错误解释：期货经纪人不需要进行内部评级，只需在巴塞尔协议框架下规范资本充足率。
2.在期货合约的交割过程中，交易保证金不计入交割结算中。
答案：错误解释：交易保证金是交割结算的组成部分。
3.期货公司在审核投资者的资格时，可以要求提供已经过期的证件。
答案：错误解释：期货公司在审核投资者资格时，需要投资者提供有效的证件。
4.法律法规中规定，期货公司不得披露客户信息。
答案：错误解释：相关的法律法规一般规定期货公司在合法合规的前提下可以披露客户信息，例如税务机关需要查询纳税情况时，银行需要核实客户信息时等。
5.期货业务属于证券业务的一种。
答案：错误解释：期货业务和证券业务有很大的区别，属于不同的金融交易品种。
三、问答题1.期货交易如何进行风险管理？答：期货交易的风险管理包括三个方面：一是市场风险，投资者可以通过保证金制度、止损单、对冲和多元化投资等方式降低风险；二是信用风险，期货交易所和期货公司可以通过对客户的定期审核以及强制平仓等方式降低信用风险；三是操作风险，投资者可以通过提高自己的专业水平、规避市场盲目热点投资和遵循交易纪律等方式降低操作风险。
2011年期货从业资格考试法律法规答案
2011年期货从业资格考试法律法规答案一、单项选择题1．【答案】B【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。
许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
2．【答案】D【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
3．【答案】B【解析】《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。
4．【答案】D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属予期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。
5．【答案】A【解析】《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。
6．【答案】B【解析】期货业协会对期货从业人员实行自律性管理，有权对期货从业人员的执业行为进行检查。
7．【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
8．【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
期货从业资格考试《法律法规》精选历年真题及答案解析
期货法律法规精选真题一、单项选择题(本题共60个小题。
每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中。
只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
)1．我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。
A．2003年7月1日B．2003年9月1日C．2008年10月1 日D．2008年4月30日2．期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。
A．错误指令B．交易指令C．错误信息D．交易信息3．境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。
A．国家外汇管理B．国际外汇法规C．国家期货管理D．国际期货规定4．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
A．隐瞒、欺诈和阻碍B．隐瞒、误导和阻碍C．拒绝、阻碍和隐瞒D．拒绝、欺诈和隐瞒5．期货交易所的管理办法由（）制定。
A．全国人大常委会B．国务院法制办C．最高人民法院D．国务院期货监督管理机构6．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（）内做出批准或者不批准的决定。
A．20日B．30日C．2个月D．3个月7．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A．该客户B．期货交易所C．期货交易所和该客户按比例D．期货交易所和该客户共同连带8．会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。
A．请求权B．追偿权C．代位权D．质押权9．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。
A．期货交易所B．中国期货业协会C．国务院商务主管部门D．国务院期货监督管理机构10．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
押题宝典期货从业资格之期货法律法规题库与答案
押题宝典期货从业资格之期货法律法规题库与答案单选题（共45题）1、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】 D2、在我国设立期货公司，应当在（）注册。
A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】 A3、期货公司应当对客户进行（）审核。
A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C4、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A5、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要（）。
A.证券从业人员B.期货从业人员C.会计从业人员D.银行从业人员【答案】 B6、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。
A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】 D7、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。
A.客户投诉档案应当至少保存20年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】 D8、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。
A.适当性匹配意见B.投资者的不同分类C.投资者的风险承受能力D.产品或者服务的不同风险等级【答案】 D9、期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。
期货从业资格考试《法律法规》历年试题及答案
-期货从业资格考试《法律法规》历年试题及答案期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考） 单选题 1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。
A:不承担责任 B:承担次要赔偿责任 C:承担主要赔偿责任，最高不超过 80% D:全部承担赔偿责任 2.《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。
A:2003 年 7 月 1 日 B:2003 年 7 月 10 日 C:2003 年 6 月 31 日 D:2003 年 7 月 31 日 3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。
A:配额 B:依法征税 C:许可证 D:审核 4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。
A:3 年 B:5 年 C:10 年 D:20 年 5.（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:中国期货业协会 B:中国证监会 C:中国证券业协会 D:期货交易所 6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B:任用不具备资格的期货从业人员考试大论坛 C:挪用客户保证金 D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险 7.期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A:营业期限届满，股东大会决定不再延续 B:股东大会决定解散 C:破产 D:因合并或者分立需要解散 8.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）。
A:自然人 B:国有企业 C:投机客户 D:期货交易所会员 9.期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A:客户代表 B:公司的交易部经理 C:公司的运作部经理 D:出市代表来源： 10.我国的期货交易必须在（ ）内进行。
A:期货交易所 B:商品交易市场 C:商品产地 D:买卖双方约定的场所11.我国期货交易所会员必须是（ ）。
2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案
2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
)1．根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以（）为核心的客户管理和服务制A．风险控制B．风险防范C．了解客户和分类管理D．收益性、安全性和流动性2．自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。
A．30B．50C．75D．1003．自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（）笔以上的商品期货交易成交记录。
A．3B．10C．20D．304．自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（）个交易日、（）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。
A．5；10B．10；10C．10；20D．20；205．期货公司会员只能为净资产不低于人民币（）的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。
A．100万元B．1000万元C．5000万元D．1亿元6．（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A．中国金融期货交易所B．中国期货保证金监控中心公司C．中国期货业协会D．中国证监会及其派出机构7．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。
A．证监会B．期货协会C.期货交易所D．期货公司董事会8．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A．产品特征和标的物特征B．产品特征和风险特性C．标的物特征和风险特性D．交割规则和风险特性9．一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案单选题（共20题）1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.10B.20C.15D.25【答案】 B2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D3. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C4. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A5. 王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。
根据以上内容，下列说法中正确的是（）。
A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。
自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A6. 根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。
A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D7. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。
A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A8. （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
期货从业资格之期货法律法规题库及答案
期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共60题）l、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。
A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C2、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B3、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。
A. 中国期货业协会B. 中国期货保证金监控中心C. 中国证监会D. 期货交易所【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。
A. 刑事制裁B. 纪律惩戒C. 行政处分D. 民事制裁【答案】 B5、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。
A. 结算准备金最低余额B. 透支额度C. 风险准备金D.保证金比例【答案】 D6、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】 A7、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．A. 期货交易所风险准备金B. 期货公司交易手续费C. 期货交易所交易手续费D. 国家专项资金【答案】 A9、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。
A. 中国期货业协会B. 中金所C. 中国证监会D. 期货公司【答案】 B10、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。
#2#011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案
2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
)1．根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以（）为核心的客户管理和服务制A．风险控制B．风险防范C．了解客户和分类管理D．收益性、安全性和流动性2．自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。
A．30B．50C．75D．1003．自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（）笔以上的商品期货交易成交记录。
A．3B．10C．20D．304．自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（）个交易日、（）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。
A．5；10B．10；10C．10；20D．20；205．期货公司会员只能为净资产不低于人民币（）的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。
A．100万元B．1000万元C．5000万元D．1亿元6．（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A．中国金融期货交易所B．中国期货保证金监控中心公司C．中国期货业协会D．中国证监会及其派出机构7．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。
A．证监会B．期货协会C.期货交易所D．期货公司董事会8．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A．产品特征和标的物特征B．产品特征和风险特性C．标的物特征和风险特性D．交割规则和风险特性9．一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。
A．50B．500C．5000D．5000010．（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
押题宝典期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
押题宝典期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。
A.5B.10C.7D.3【答案】 D2、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A.国务院期货监督管理机构和财政部门B.中国期货业协会和财政部门C.期货交易所和财政部门D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】 A3、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。
A.60%B.80%C.100%D.150%【答案】 D4、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】 D5、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】 A6、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A.20日B.30日C.3个月D.2个月【答案】 A7、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。
A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 C8、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。
A.2B.3C.5D.7【答案】 A9、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。
A.各期货交易所B.期货交易所的结算机构C.期货业协会D.期货公司【答案】 A10、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由( )制定。
期货从业资格考试—法律法规历年真题及答案
期货从业资格考试—历年真题一、单项选择题（本题共60个小题，每题０．5分,共3０分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．下列不能成为我国期货交易所会员的是(）。
A.非法人企业B．上市公司C.外国公司D．国有企业２.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事（）业务.Ａ．信托投资Ｂ．股票投资C．自用动产投资Ｄ．非自用不动产投资３.下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()。
A.经期货交易所认定的标准仓单Ｂ．可流通的国债Ｃ．可流通票据D.中国证监会认定的其他有价证券4.在我国设立期货公司，应当经()批准.A.工商局B.期货交易所C.期货业协会D．国务院期货监督管理机构5.股东出资中货币出资比例不得低于（）。
A.50%B．6０%C．75％D．8５％6．期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A.期货交易所B.期货业协会C.国家工商局Ｄ．国务院期货监督管理机构7．期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定.Ａ．15日Ｂ．20日C.30日Ｄ．60日８．取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续＿__＿年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加＿_＿_组织的后续职业培训。
()A．2;中国证监会Ｂ.3；期货业协会C．2;期货业协会D．3;中国证监会9．如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（)行政处罚。
Ａ.可以从轻、减轻B.应当从轻、减轻C.可以从轻、减轻或者免于Ｄ.应当从轻、减轻或者免于10．期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(）内做出批准或者不批准的决定。
Ａ．２0日B.30日C．2个月D.3个月11．期货公司应当遵守（)制度,保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
期货从业资格之期货法律法规练习试题包含答案
期货从业资格之期货法律法规练习试题包含答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。
A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D2. 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。
A.2B.3C.4D.5【答案】 D3. 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】 A4. 2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格【答案】 C5. 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。
数据库中应当至少包含（）。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A6. 因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。
期货从业资格之期货法律法规通关练习试题附答案
期货从业资格之期货法律法规通关练习试题附答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( )。
期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( )。
A.3个月至6个月B.6个月至12个月C.1年D.2年【答案】 B2. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。
A.1B.5C.3D.8【答案】 D3. 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。
A.5B.10C.7D.3【答案】 D4. 某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。
某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。
A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担【答案】 A5. 当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.所在地中国证券监督管理委员会派出机构B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 B6. 对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。
对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。
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2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
)1．根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以（）为核心的客户管理和服务制A．风险控制B．风险防范C．了解客户和分类管理D．收益性、安全性和流动性2．自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。
A．30B．50C．75D．1003．自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（）笔以上的商品期货交易成交记录。
A．3B．10C．20 D．304．自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（）个交易日、（）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。
A．5；10B．10；10C．10；20D．20；205．期货公司会员只能为净资产不低于人民币（）的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。
A．100万元B．1000万元C．5000万元D．1亿元6．（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A．中国金融期货交易所B．中国期货保证金监控中心公司C．中国期货业协会D．中国证监会及其派出机构7．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。
A．证监会B．期货协会C.期货交易所D．期货公司董事会8．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A．产品特征和标的物特征B．产品特征和风险特性C．标的物特征和风险特性D．交割规则和风险特性9．一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。
A．50B．500C．5000D．5000010．（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A．中国期货业协会B．中国金融期货交易所C.中国期货保证金监控中心公司D．中国证监会及其派出机构11．（）应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
A．中国期货业协会B．中国金融期货交易所c．中国证监会及其派出机构D．中国期货保证金监控中心公司12．关于期货公司的职责中下列说法不正确的是（）。
A．应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险B．应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识C．应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码D．期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外13．投资者应当遵守（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。
A．有限责任B．买卖自负C．依照契约分配D．与期货公司盈亏共担14．（）应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。
A．期货公司B．中国期货业协会C．中国金融期货交易所D．中国期货保证金监控中心公司15．下列说法不正确的是（）。
A．投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证B．期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例自2010年2月8日起实行D．中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构16．期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A．将最好的产品销售给投资者B．将适当的产品销售给适当的投资者C．尽量多的产品销售给投资者D．将收益最好的产品销售给投资者17．期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。
A．了解客户和分类管理B．了解客户和统一管理C．服务客户和分类管理D．服务客户和统一管理18．期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是（）。
A．应当向投资者充分揭示股指期货风险B．全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征C．协助投资者规避投资者适当性标准要求D．认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力19．期货公司会员单位应当完善（），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
A．客户资料管理机制B．客户纠纷处理机制C．客户投诉管理机制D．客户关系维护机制20．对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括（）。
A．给予行政处罚B．协会内通报批评c．通过媒体公开谴责D．取消会员资格并公告21．《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》由（）负责解释。
A．中国证监会B．中国期货业协会C．中国金融期货交易所D．中国期货保证金监控中心公司22．关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确是（）。
A．本规则由中国期货业协会负责解释B．本规则自2010年2月9日起生效。
C．根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定D．本规则由中国证监会负责解释23．期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者（）可用资金余额不低于人民币5 0万元。
A．交易日当日日终保证金账户B．前一交易日日终保证金账户c．10日内保证金账户平均余额D．30日内保证金账户平均余额24．投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据.A．银行对账单余额B．期货交易所的保证金标准C．第三方出具的证明D．期货公司会员收取的保证金标准25．期货公司会员应当从（）的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。
A．维护市场稳定性B．保护投资者合法权益C．履行证监会的规定D．履行自己的义务26．期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。
A．交易所B．证监会C．期货业协会D．期货考试机构27．期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。
测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至（）。
A．期货公司会员B．期货交易所C．期货业协会D．证券监督管理委员会28．测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。
（）应当在测试试卷上签字。
A．监考人员B．投资者C．开户知识测试人员D．开户知识测试人员和投资者29．期货公司会员不得为测试得分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A．60 B．70C．80D．9030．期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（）A．一个月B．二个月C．三个月D．六个月31．期货交易者的一笔委托分次成交的视为（）成交记录。
A．一笔B．多笔C．无(不计人交易记录)D．具体情况具体分析32．一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的（）或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。
A．上一年度资产负债表B．上两个年度资产负债表C．最近三个年度资产负债表D．公司成立以来的资产负债表33．一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期（）的月度资产负债表作为净资产证明。
A．12个月B．6个月C．不超过3个月D．不超过6个月34．一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制包括（）。
A．决策和操作B．决策的主体和操作程序C．业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制D．决策的客体、决策的主体、决策的方案35．期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目（）。
A．评分为零B．评分为负C．不参加评分D．评分为标准的一半36．期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A．60B．70C．80D．9037．投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为（）。
A．5分B．7分C．10分D．15分38．投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的（）的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。
A．最近一年内B．最近二年内C．最近三年内D．最近五年内39．投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的（）作为证券交易经历证明。
A．投资收益B．股票对账单C．交易时刻表D．第三方资金对账单40．投资者提供的工资流水单应当为银行出具的（）以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
A．上一年度B．最近连续两个年度C．最近连续6个月D．最近连续三个月41．国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。
A．信息共享B．协调配合C．监督管理合作D．定期互访、沟通交流42．任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（）的罚款。
A．10万元以下B．20万元以上l00万元以下C．20万元以上50万元以下D．50万元以上l00万元以下43．对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（）决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。
A．公安机关B．人民法院C．中国证监会D．国务院期货监督管理机构44．平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（）的合约，了结期货交易的行为。
A．品种、数量和交割月份相同但交易方向相反B．品种、数量和交割月份相同但交易方向相同C．品种、数量和交割月份不同但交易方向相同D．品种、数量和交割月份不同但交易方向相反45．经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。
A．“期货交易所”B．“商品交易所”C．“证券交易所”D．“商品交易所”或者“期货交易所”46．会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。
A．全体会员B．缴纳会费前十名的会员C．控股5%以上的股东D．中国证监会核准的会员47．会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。