证券法练习题

证券法练习题

一、选择题

1．某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。

A．公司发行股票前股本总额为人民币6 000万元

B．公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚

C．公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4 000万元

D．公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

2．根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（）。

A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%

B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

C．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

3．下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（）。

A．经证券交易所批准B．基金持有人不少于2000人

C．基金合同期限为5年以上D．基金管理人必须自有足够的保证金

4．根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( ) A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格

C．控股股东认购的股份36个月内不得转让D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

5．根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。

A．公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70% B．公司最近3年连续亏损

C．公司对财务会计报告作虚假记载D．公司发生重大诉讼

6．根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）。

A．人民币5000万元B．人民币1亿元C．人民币5亿元D．人民币10亿元

7．根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。

A．公司股本总额不少于人民币5000万元

B．公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上

C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

D．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

8．根据《证券法》规定，下列属于公开发行的有（）。

A．向累计超过100人的社会公众发行证券B．向累计超过100人的本公司股东发行证券

C．向累计超过200人的社会公众发行证券D．向累计超过200人的本公司股东发行证券

9．下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。

A．发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

B．某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

C．募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户

D．除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司

10．根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。

A．上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除

B．上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚

C．最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除D．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

11．非公开募集基金可以按照基金合同约定，由部分基金份额持有人作为基金管理人员负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。（）

12．下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

A．承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券B．发行证券的票面总值必须超过人民币1万元

C．承销团由主承销和参与承销的证券公司组成D．承销团代销、包销期最长不得超过90日

14．根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。

A．董事会秘书B．监事会主席C．财务负责人D．副总经理

15．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。（）

16．根据《证券法》的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市，该特定机构是（）。

A．国务院证券监督管理机构B．证券交易所C．国务院授权的部门D．省级人民政府

17．根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。

A．不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正B．股本总额减至人民币5000万元

C．最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D．对财务会计报告作记载，且拒绝纠正18．上市公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。19．根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有（）。

A．基金合同期限为5年以上B．基金持有人不少于1000人

C．基金募集金额不低于2亿元D．基金募集期限届满，基金募集的基金价额总额达到核准规模的80%以上20．根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（）。

A．甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议

B．乙上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结

C．丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿

D．丁上市公司变更会计政策

21．某上市公司监事会有5名监事、其中监事赵某、张某为职工代表，监事任期届满，该公司职工代表大会在