公司防止不正当交易及商业贿赂内部控制制度

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公司企业防止商业贿赂管理制度详细模板

1.目的为了防止商业活动中的贿赂行为，阻止利益输出，维护相关举报人员的权益特制定本规定。

2.范围适用于XXXX的一切商业活动或对外接触的活动，包括与政府部门接触,与客户业务代表洽谈订单,供应商来料验货,产品检测,审核等活动。

3.术语：商业贿赂：指经营者以排斥竞争对手为目的，为使自己在销售或购买商品或提供服务等业务活动中获得利益，而采取的向交易相对人及其职员或其代理人提供或许诺提供某种利益，从而实现交易的不正当竞争的行为。

行贿：单位行贿罪（刑法第393条），是指单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的行为。

受贿：指个人利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。

而这些利益并不能从正常地从合法途径得到。

利益冲突：指个人或组织涉及不同方面相同的利益时，向自己或与自己相关人士作出偏袒或优待的不当行为。

4.职责综合管理部主管:负责全公司防止商业贿赂工作的领导与协调,负责管理举报电话、电子邮箱，接收实名或匿名举报，公布公司举报电话号码、电子邮箱、通讯地址等.负责书面记录举报内容并及时向管理层或董事会报告;对接受的投诉举报进行调查并将调查结果向管理层或董事会报告；对投诉举报和调查处理后的报告材料及时立卷归档；质量部部长:负责公司来料检验，产品过程检验和审核中的防止贿赂职责.物流部主管:负责公司采购及对外商业谈判及辅具验收过程中的防止贿赂职责保证在商业谈判中签署《防止商业贿赂承诺书》综合管理部会计:公司资金运用的各个环节进行监督，防止公司资产的流失。

5.内容：5.1关于贿赂的相关法律法规：《中华人民共和国刑法(97修订)》(1997.10.01)第383条、第385条至第393条《中华人民共和国刑法修正案(六)》(2006.06.29 )第七条、第八条最高人民检察院关于行贿罪立案标准的规定最高人民法院关于印发《全国法院审理经济犯罪案件工作座谈会纪要》的通知(2003.11.13 )第一条、第三条.最高人民法院、最高人民检察院关于印发《关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》的通知(法发[2008]33号)最高人民检察院、公安部关于印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》的通知(2010.05.07 )第十条、第十一条《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国公司法(2005修订)》(2006.01.01 )第148条、第190条工商行政管理总局——《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》《国家工商行政管理局关于〈反不正当竞争法〉第二十三条滥收费用行为的构成及违法所得起算问题的答复》(1999.11.29 ) 中华人民共和国国家工商行政管理局令-第60号令中国人民银行关于对《关于如何认定股票贿赂案件犯罪数额的意见》和《关于如何认定信用卡贿赂案件犯罪数额的意见》的意见的函(1994.08.16 ) (银条法[1994]26号)5.2 关于企业及个人的责任：防止商业贿赂公司承诺：我公司及其代表确保在所有工作中的行为都是专业，诚实，公平的。

内部控制制度

内部控制制度为了加强和规范公司的内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保障公司诚信、合法、有效经营，根据相关法律法规，制定本规则。

二、公司内部控制的目标应包括保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行，防范经营风险和道德风险确保经营业务的稳健运行，保障客户及公司资产的安全、完整，确保基金，公司财务和其他信息的真实、准确、完整、及时，健全公司法人治理结构，建立符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学合理的决策机制，执行机制，和监督机制，以及树立良好的品牌形象，维护公司声誉。

三、公司内部控制的原则应包括全面性原则，相互制约原则，执行有效原则，独立性原则，成本效益原则和适时性原则。

四、公司应该按核对的业务经营范围、经营管理特点，建立符合自身情况的、全面的、切实可行的，组织构架、内控制度，以确保内部控制覆盖公司的所有业务、各个部门和各级人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

五、公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行，各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。

六、公司应该以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与公司的管理规模和员工人数等方面相匹配，符合公司自身实际情况需要，定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

二、公司管理层应当强化内控和风险管理理念，培养员工的风险防范和合规展业意识，创造浓厚的内控文化氛围。

确保员工了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各部门、岗位和环节。

三、公司应建立健全法人治理结构，发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。

防止商业贿赂管理制度

防止商业贿赂管理制度第一章总则第一条目的和依据为了加强企业的诚信经营，提高企业的合规风控意识和本领，防止商业贿赂行为对企业利益和声誉造成的损害，依据国家法律法规和公司整治要求，订立本《防止商业贿赂管理制度》（以下简称“本制度”）。

第二条适用范围本制度适用于企业全体员工、合作伙伴（包含供应商、代理商等）以及与企业发生业务往来的各方，旨在规范企业在商业交往中的行为，防备商业贿赂行为的发生。

第二章定义第三条商业贿赂的定义商业贿赂是指企业员工及其他相关方为谋求不正当利益，以财物、礼品、款待、接待、便利或其他形式向业务伙伴供应、索取或接受财物或服务的行为。

第四条业务伙伴的定义业务伙伴是指与企业有业务往来的合作伙伴，包含供应商、代理商、顾问、客户等。

第三章行为准则第五条诚信和廉洁要求1.全部企业员工应当遵守法律法规，坚守职业道德，秉持诚信和廉洁原则进行业务活动，拒绝参加任何形式的商业贿赂行为。

2.全部企业员工在与业务伙伴进行商务往来时，应当遵守公平竞争的原则，不得以不正当手段取得竞争优势。

第六条禁止的行为1.企业员工不得以任何形式向业务伙伴供应、索取或接受财物或服务，以取得违反诚信和廉洁原则的利益，并在与业务伙伴发生利益冲突时，诚实、真实地向公司报告。

2.企业员工不得以任何形式向政府官员、公职人员或其他有关人员供应、索取或接受财物或服务，以影响其在公务活动中的决策或行为。

3.企业员工不得借助代理商、中介机构等第三方向业务伙伴供应、索取或接受财物或服务，以规避公司的内部掌控和监督。

第七条风险警示和报告义务1.企业员工应当自动关注商业贿赂风险，及时发现和报告可能存在的商业贿赂行为。

2.企业员工对于自身涉及的商业贿赂行为有知情或怀疑时，有责任向公司的合规部门或举报渠道供应相关信息，搭配公司的调查和处理。

第四章防控措施第八条建立合规机构公司应当建立特地的合规机构，负责订立和完善相关制度和规范，推动企业合规管理工作。

禁止利用公司资源进行商业贿赂规章制度

禁止利用公司资源进行商业贿赂规章制度本规章制度旨在规范公司内部员工的行为，禁止利用公司资源进行商业贿赂。

商业贿赂是指以给予、承诺给予金钱、物品或其他利益，以及其他非法手段，向他人索取或谋取不正当利益的行为。

公司坚决反对商业贿赂行为，追求公平竞争，维护企业的声誉与利益。

一、定义商业贿赂：以金钱、物品或其他手段向他人索取或谋取不正当利益的行为，包括但不限于：行贿、受贿、贪污、挪用公款等。

二、适用范围本规章制度适用于全体公司员工，包括正式员工、临时员工以及顾问、合作伙伴等。

三、禁止行为1. 禁止以公司名义或利用公司资源进行商业贿赂行为；2. 禁止向供应商、客户、政府机关、媒体、竞争对手等相关方行贿；3. 禁止故意隐瞒、篡改或伪造与商业贿赂有关的记录、报表等文件；4. 禁止在与供应商、客户、政府机关、媒体、竞争对手等相关方的往来中行使权力以谋取不正当利益；5. 禁止接受他人的贿赂或其他非法利益；6. 禁止参与与商业贿赂有关的事务、活动或计划。

四、员工责任1. 熟悉并遵守本规章制度，确保自己的行为符合法律法规和公司的要求；2. 如发现他人有涉及商业贿赂的行为，应及时向上级报告或向公司举报；3. 职责所及，积极配合相关部门进行商业贿赂行为的调查与处置。

五、违规处理1. 对于违反本规章制度的员工，公司将追究其相应的法律责任，包括但不限于纪律处分、终止劳动合同等；2. 对于涉及商业贿赂行为的员工，公司将及时采取相应的监管和制止措施，并配合相关机关开展调查；3. 公司保留对本规章制度进行解释和修改的权利。

六、宣传与培训公司将定期组织商业贿赂规章制度的宣传与培训，提高员工对商业贿赂的认识和风险意识，推动公司文化的建设。

结语商业贿赂违反了道德伦理和法律法规，不仅损害了企业的声誉和利益，也破坏了公平竞争的市场环境。

因此，每位员工都应该自觉遵守本规章制度，树立正确的价值观，拒绝商业贿赂行为。

只有真正做到公平竞争，我们的企业才能持续健康发展，为社会做出更大的贡献。

公司内部商业贿赂管理制度

第一章总则第一条为加强公司内部管理，规范商业行为，预防和打击商业贿赂，维护公司合法权益，提高公司市场竞争力，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工及与公司有业务往来的合作伙伴。

第三条公司坚决反对商业贿赂行为，对任何形式的商业贿赂行为零容忍。

第二章商业贿赂的定义与危害第四条本制度所称商业贿赂，是指公司员工或其代表，为谋取不正当利益，给予或者收受他人财物，以及利用职权或者职务上的影响，为他人谋取利益，索取、收受财物等行为。

第五条商业贿赂的危害包括：（一）损害公司声誉，降低公司市场竞争力；（二）侵蚀公司利益，造成经济损失；（三）破坏市场公平竞争秩序，损害消费者权益；（四）违反法律法规，导致公司面临法律责任。

第三章预防与打击措施第六条公司建立健全反商业贿赂制度，明确反商业贿赂责任，加强内部监督。

第七条公司对员工进行反商业贿赂教育，提高员工法律意识和道德观念。

第八条公司设立反商业贿赂举报渠道，鼓励员工举报商业贿赂行为。

第九条公司对涉嫌商业贿赂的行为进行调查，依法处理。

第十条公司与合作伙伴建立诚信合作关系，共同抵制商业贿赂。

第四章内部管理第十一条公司建立健全内部审批制度，严格审批流程，确保业务合规。

第十二条公司加强财务管理，规范费用报销流程，防止商业贿赂。

第十三条公司加强对采购、销售、研发等关键岗位的监督，防止权力寻租。

第十四条公司建立健全信息保密制度，防止商业贿赂信息泄露。

第五章法律责任第十五条公司员工违反本制度，涉嫌商业贿赂的，公司将依法依规追究其责任。

第十六条公司合作伙伴违反本制度，涉嫌商业贿赂的，公司将终止合作关系，并依法追究其法律责任。

第六章附则第十七条本制度由公司总经理办公会负责解释。

第十八条本制度自发布之日起实施。

通过以上制度，公司旨在加强内部管理，规范商业行为，预防和打击商业贿赂，保障公司合法权益，为公司的健康发展提供有力保障。

公司管理制度-【反舞弊管理制度】

作者提示：本制度适合上市公司、大型集团企业、中小公司，使用时根据公司实际情况简单修改。

非上市公司，删除与上市要求相关条款内容即可。

XXXXXX有限公司反舞弊管理制度第一条为了加强XXXXXX有限公司（简称“公司”）治理和内部控制，防治舞弊，规范反舞弊管理工作，维护公司和股东的合法权益，确保公司经营目标的实现和持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《XXXXXX有限公司章程》（简称《公司章程》）的相关规定和要求，结合公司的实际情况，制订本制度。

第二条公司反舞弊工作的宗旨是规范公司员工的职业行为，特别是董事、监事、中高层管理人员、关键岗位员工的职业行为，促使其严格遵守相关法律法规、行业规范、职业道德及公司规章制度，树立廉洁和勤勉敬业的良好风气，防止损害公司及股东利益的行为发生。

第三条本制度适用于公司以及下属子（分）公司。

第四条本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法、违规手段，谋取个人不正当利益，损害公司正当经济权益的行为；或谋取不当的公司经济权益，同时可能为个人或他人带来不正当利益的行为。

第五条损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内、外人员为谋取自身利益，采用欺骗等违法违规手段使公司正当经济利益、股东正当经济利益遭受损害的不正当行为。

有下列情形之一者属于此类舞弊行为：（一）收受商业贿赂或回扣；（二）将正常情况下可以使公司获利的交易事项转移给他人；（三）非法使用或占有公司资产,贪污、挪用、盗窃公司资产；（四）不真实表达或故意遗漏、虚报交易或其他事项，使公司为虚假的交易或事项支付款项或承担债务；（五）故意隐瞒、错报交易事项，使信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（六）授意他人或自己伪造、变造会计记录或凭证，提供虚假的财务报告；（七）利用电子商务技术存在的漏洞和缺陷损害公司利益；（八）泄露公司的商业或技术秘密；（九）未经授权，以公司名义进行各项谋利活动；（十）其他损害公司经济利益的舞弊行为。

反商业贿赂管理制度

反商业贿赂管理制度反腐败反商业贿赂管理规范第一章制定目的为推进商业活动的反腐败和反贿赂工作，并加强员工道德规范，对利益冲突有正确的认识及处理方式，特制定本规范（下述简称为“规范”）。

此规范，意在补充并完善《XXX公司员工手册》中“员工行为篇”的第一章“员工行为准则”，加强企业内控机制，推进制度反腐，引导公司人员及相关利益团体（如客户、供应商等）依法办事，诚实守，自觉抵制见利忘义、不讲用、欺骗欺诈等消极腐败现象，树立企业良好形象，防止各种不正当行为的发生。

第二章适用范围一、适用于公司所有员工；若员工发生消极腐败行为，公司将依法解雇涉案员工，情节严重者将移送司法机关进行处置。

二、适用于本司的一切商业活动或对外接触的活动。

包括但不限于与政府部门接触，与客户业务代表商务洽谈，公正性产品采购，工程实施等活动。

以及在公司范围内从事物料采购、设施工程、业务销售、设备采购和维护、质量监督等经济活动以及人、财、物管理过程中适用本规范。

三、适用于所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也在本规范管制范围内。

第三章定义商业贿赂，是以获得商业交易机会为目的，在交易之外以回扣、促销费、宣传费、劳务费、报销各种费用、提供境内外旅游等各种名义直接或间接给付或收受现金、实物和其他利益的一种不正当竞争行为。

第四章程序一、本公司的任何对外商业活动中，禁止以下行为：（一）违反规范以附赠形式向对方单位及其有关人员给予现金或物品；（二）以捐赠为名，通过给予财物获取交易、服务机会、优惠条件或者其他经济利益；（三）提供违反公平竞争原则的商业赞助或者旅游以及其他活动；（四）提供各种会员卡、消费卡(券)、购物卡(券)和其他有价证券；（五）提供、使用房屋、汽车等物品；（六）提供干股或盈余；（七）通过赌博，以及假借培训费、顾问费、咨询费、技术服务费、科研费、研发费等名义给予、收受财物或者其他利益；（八）其他违反法律、法规的行为。

二、利益冲突（一）利益冲突的确认：当员工小我利益以任何形式干涉到公司整体利益时，员工应尽量避免小我利益影响员工实现公司整体利益的能力，一般而言，以下所述应视为利益冲突：1、公司机会：任何员工都不能运用公司财产、息或其在公司的职位来谋求于公司的商业机会。

反商业贿赂制度

反商业贿赂制度第1章总则第1条目的为扎实推进商业活动的反腐败和反贿赂工作，加强企业内控机制，做到诚实守信，树立以守法诚信、优质服务为核心的经营理念，结合公司的实际情况，强化制度监督，推进制度反腐，加强对易发多发腐败的重点环节、重点部位岗位人员的监督、管理力度，确保商业贿赂承诺制，严格遵循公平竞争规则，引导公司管理人员及相关利益团体（如客户、供应商等）依法办事、诚实守信，自觉抵制见利忘义、损公肥私、不讲信用、欺骗欺诈等消极腐败现象，树立企业良好形象，制定本制度。

第2条适用范围2.1 在公司范围内从事物料采购、委外加工、设施工程、业务销售、设备采购和维护、质量监督等经济活动，以及人、财、物的管理与监督均适用本程序。

2.2 所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也在制度管制范围内。

第2章程序第3条管理程序3.1 在重点环节、重点部位人员实行预防商业贿赂承诺制，重要岗位人员须与公司签订《反商业贿赂承诺书》。

3.2 所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也必须与我司签订一份《供应商反贿赂/反腐败协议》。

3.3 公司由总经办、行政部、副总经理组成预防商业贿赂承诺制的监督管理小组，其主要职责是：3.3.1 遵照国家有关政策、法律、法规和规章制度开展公司治理商业贿赂工作；3.3.2 依法行使纪检监察的职责；3.3.3 加强对重要部门、重要环节人员廉洁从业的监督与管理；3.3.4 贯彻落实《反贿赂/反腐败协议书》，加强从源头上预防和治理腐败，坚持标本兼治，完善制度建设，对重要部门、重要环节人员的廉洁从业情况进行真实记录；3.4.5 负责对公司执行本制度的情况进行跟踪监督检查。

3.4 承诺人/公司应遵循以下职责：3.4.1 严格履行在协议书所承诺的内容；3.4.2 禁止任何形式的商业贿赂行为；3.4.3 自觉接受预防商业贿赂监管小组的管理；3.4.4 若违反协议，服从监督管理小组按有关规定处理。

企业反舞弊调查与合规指引及反商业贿赂操作实务技巧具体解决方案

企业反舞弊调查与合规指引及反商业贿赂操作实务技巧
具体解决方案
1.建立合规制度和流程：企业应该建立包括反舞弊和反商业贿赂的合规制度，明确相关政策、规定和流程。

制定详细的合规指引，明确员工的行为准则和道德规范。

同时，建立举报渠道和受理机构，鼓励员工以及其他利益相关方对违规行为进行举报，保护举报人的权益。

2.加强员工培训和意识教育：企业应该定期开展反舞弊和反商业贿赂的培训，向员工普及相关法律法规和政策，增加员工的法律意识和风险意识。

通过案例解析和模拟演练等方式，加强员工对舞弊和商业贿赂行为的辨识和警觉性。

同时，通过内部沟通和媒体宣传，提高员工对企业反舞弊和反商业贿赂工作的认同感和参与度。

3.建立内部控制机制：企业应该建立完善的内部控制机制，确保所有重要业务流程的透明度和可追溯性。

采用分工与协作的原则，区分职责和权限，减少个人操作和操控的机会。

同时，建立审计和监控制度，对关键业务环节进行监测和评估，及时发现和纠正潜在的风险和问题。

4.持续监测和评估：企业应该建立持续监测和评估的机制，对违规行为进行发现和处置。

通过数据分析和风险评估，及时发现和预防潜在的舞弊和商业贿赂行为。

同时，定期进行合规审核和内部控制的自查，发现问题及时改进和完善。

以上是企业反舞弊调查与合规指引及反商业贿赂操作实务技巧的具体解决方案，企业可以根据自身情况和具体需求进行调整和实施。

最重要的是，企业要树立诚信意识，建立风险防控的文化氛围，使反舞弊和反商业贿赂工作成为企业发展的重要支撑和竞争优势。

反商业贿赂管理制度

反商业贿赂管理制度反商业贿赂管理制度为进一步落实公司反腐败工作，规范商业行为，维护公平竞争环境，制定反商业贿赂管理制度，明确规定公司关于商业贿赂防控的政策、原则和要求，明确公司商业贿赂的范围、管理流程与各方责任，加强对公司商业贿赂行为的监督和检查，提高公司员工的反商业贿赂意识。

一、概述商业贿赂是指任何一方向另一方无偿或寄有报答意图的提供或承诺提供不正当的利益，以获得或保持业务关系的行为，是不道德的、破坏公平、公正、公开竞争秩序的、危害市场经济和社会发展的。

为执行反腐败工作的要求，规范公司内部管理，明确公司反商业贿赂政策，加强公司员工反商业贿赂意识，推进公司持续、健康发展，本制度制定。

二、适用范围本制度适用于公司全体员工、公司外包人员、供应商及合作伙伴等。

三、管理原则公司反商业贿赂的原则为：（一）、遵守法律法规和行业准则;（二）、维护公平、公正、公开竞争秩序;（三）、提高公司员工反商业贿赂意识;（四）、加强监督与检查。

四、行为准则（一）、禁止赠送财物、礼品及费用，降低开支预算，以谋求企业利益的行为。

（二）、对于外部人员赠送公司的礼品，需向公司进行汇报，并在礼品上标注价值。

（三）、公司员工不得从任何供应商、客户或合作方处收受不当现金或不存在或不符合行业惯例的不当礼品或其他不当利益。

（四）、不得搭售或垄断公司产品或服务，以谋求不当利益。

（五）、不得强行攻击竞争对手，通过不正当竞争手段获取利益。

（六）、银行工作人员不得直接或间接参与贷借款业务。

（七）、公司员工不得利用职权和公司资源为自己谋求私利与不正当收益。

五、管理流程（一）、反商业贿赂的监督与管理应由公司的高级领导概括审核并指导执行。

监管的董事会及经理委员会的成员应视为公司反商业贿赂的首席执行官。

（二）、公司内部反商业贿赂管理的具体工作由内部合规部门负责。

公司内部监管工作应该设定明确的管理流程，跟踪监督与审核反商业贿赂的所有方面。

（三）、当公司内部或外部相关方提出与商业贿赂有关的问题或表现时，公司内部合规部门应在采取必要措施之前，应立即核实所述问题或表现，并采取下列必要的步骤，以保障反商业贿赂政策的执行：1、及时调查并记录与商业贿赂的有关行为或疑点；2、通过必要的调查，识别并记录与商业贿赂有关事件的所有内部人员、外部机构和个人；3、核实发现的情况，并采取必要的调查和纠正措施；4、报告对内部调查程序的结果，确定是否对任何内部人员采取纪律处分，同时向公司高级领导层专题报告；5、根据探讨的总结，制定必要措施，以防范今后发生商业贿赂问题。

公司企业反商业贿赂管理规定规章条例

********有限公司反商业贿赂管理规定一、目的为扎实推进商业活动中的反腐败和反贿赂工作，加强企业内控和监督机制，做到诚实守信经营，严格遵循公平竞争规则，引导公司管理人员及相关利益团体，如客户、供应商，依法办事，自觉抵制见利忘义、损公肥私、不讲停用、欺骗欺诈等消极腐败现象，树立企业良好形象，制定本规定。

二、适用范围适用于在公司范围内从事物料采购、委外加工、设施工程、贸易销售、设备采购和维护、财务管理、质量监督等所有经济活动过程中重要部位、重要环节的人、财、物的管理和监督。

所有与公司有业务、经济往来的客户、供应商、服务商、承包商也监管范围内。

三、定义1、关联单位，指与本公司有业务、经济往来的相关单位。

2、商业贿赂，指公司员工与关联单位为获取合作及合作利益，所给予的包括但不限于，金钱、回扣、物质上的馈赠、服务、色情贿赂、旅游等其他形式的好处。

但以下不属于商业贿赂：A、基于商业礼仪、赠送市场价为,100,元以下的小礼品、地方特产;B、基于商业接待礼仪，提供工作餐、住宿、交通等与合同履行相关的工作方便;C、经双方总经理批准,双方指派人员,因业务需要而参加关联单位举行的餐会，但餐会后无其他任何性质的娱乐活动。

3、关系人，指公司员工的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女及其他关系密切的亲属、朋友。

四、管理程序1、本规定着重以预防和员工廉洁自律为主,对违反的将依本规定给予相应处理。

2、人事部应就本规定内容在新员工入职前安排其进行学习,形成书面的培训记录,并由每位新员工确认签字后交人事部存档。

3、公司员工在职期间应廉洁自律,应做到：A、严格遵守《中华人民共和国反不正当竞争法》和《刑法》等有关禁止商业贿赂行为规定和本公司制定的所有廉洁自律相关管理规定，遵循“守法、诚信、公正、科学”的原则，坚决拒绝商业贿赂、行贿及其他不正当之商业行为的馈赠。

B、决不直接或间接向关联单位或本公司员工或其关系人索贿及发生其它不正当行为;C、应对自己所负责保管、使用和接触的公司财产不会有任何贪污、挪用之行为;D、如知悉本公司其他员工有违反本规定之行为,应向人事部经理或总经理检举并提供相关证据;E、如关联单位直接或间接向员工本人或其关系人及其指定人行贿,员工应向人事部经理或总经理检举并提供相关证据。

公司反商业贿赂管理制度

XX股份有限公司反商业贿赂管理制度第一章总则第一条为规范XX股份有限公司（以下简称“公司”）合规开展业务，加强公司治理和内部控制，规范员工的个人行为，防止商业贿赂行为的发生，强化公司治理的长效预警机制，保障公司和股东及员工的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》等有关法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司及公司合并报表范围内子公司。

第三条本制度的目的是规范公司所有员工，特别是董事、监事、中高层管理人员和员工的职业行为，树立廉洁、勤勉、敬业的工作作风，遵守相关法律法规及公司内部管理制度，防止发生损害公司、股东及员工合法权益的行为。

第四条禁止损害公司合法权益和社会公共利益的商业贿赂行为。

禁止公司员工和相关人员，以及以公司名义或为公司合法权益开展业务的商业伙伴，通过贿赂国家工作人员、交易对方的员工以及其他可能利用职权或影响力影响交易的主体和个人，以实现获取竞争优势或其他不当利益的行为。

第五条禁止公司内部员工接受商业贿赂。

第二章商业贿赂行为第六条商业贿赂行为是指以获得商业交易机会为目的，在交易之外以回扣、促销费、宣传费、劳务费、报销各种费用、提供境内外旅游等各种名义直接或间接提供、承诺、给付、索取或收受现金、有价物或其他利益的一种不正当竞争行为。

公司的任何商业活动中，禁止以下贿赂或反向贿赂行为：（一）利用职务便利，索取或者非法收受他人财物或财产性利益；（二）在履职过程中，违反国家规定或公司规章制度，收受或索取各种名义的回扣、手续费；（三）在经营活动中，为谋取不正当利益，收受或给予对方财物或财产性利益；（四）采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，或者账外暗中给予或收受对方单位或者个人回扣；（五）在招投标项目中徇私舞弊，索取或非法收受投标人、承包方或其他利益相关第三方的财物或财产性利益；（六）在生产、采购、销售等生产经营管理活动中违规接受客户、投标人、供应商或向客户、投标人、供应商提供宴请或其他高消费娱乐活动，可能影响职务廉洁性的；（七）其他违反法律、法规的贿赂或接受贿赂的行为。

公司反商业贿赂管理制度

第一章总则第一条为加强公司内部管理，预防和打击商业贿赂行为，维护公司合法权益，促进公平竞争，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国刑法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于管理人员、业务人员、财务人员等。

第三条公司反商业贿赂制度旨在建立健全反商业贿赂管理体系，提高员工法律意识，确保公司经营活动合规、稳健。

第二章商业贿赂的定义与危害第四条商业贿赂是指为了获取不正当的商业利益，采取不正当手段，给予或者承诺给予对方财物、其他利益或者便利的行为。

第五条商业贿赂的危害包括：1. 损害市场公平竞争秩序；2. 侵蚀企业内部管理；3. 降低企业声誉；4. 增加企业法律风险；5. 影响公司经济效益。

第三章预防措施第六条公司建立健全反商业贿赂管理体系，包括以下措施：1. 加强宣传教育：定期组织员工学习反商业贿赂相关法律法规，提高员工法律意识。

2. 建立健全内部规章制度：制定《商业贿赂行为处罚规定》、《供应商管理规定》等，明确禁止商业贿赂行为。

3. 实行回避制度：员工在涉及商业贿赂的活动中，应当主动回避。

4. 建立举报机制：设立举报电话、邮箱等，鼓励员工举报商业贿赂行为。

5. 加强监督检查：定期对员工和供应商进行监督检查，发现问题及时处理。

第四章处罚措施第七条对违反本制度的行为，公司将采取以下处罚措施：1. 警告：对轻微违规行为，给予警告，并要求其立即改正。

2. 记过：对情节较重违规行为，给予记过处分。

3. 留职察看：对严重违规行为，给予留职察看处分。

4. 解除劳动合同：对触犯刑法的，解除劳动合同，并依法追究其刑事责任。

第五章附则第八条本制度由公司人力资源部负责解释。

第九条本制度自发布之日起施行。

通过实施本制度，公司旨在营造一个公平、公正、透明的商业环境，确保公司稳健发展。

全体员工应严格遵守本制度，共同维护公司合法权益。

反腐败反商业贿赂管理规范

反腐败反商业贿赂管理规范1.制定目的为推进商业活动的反腐败和反贿赂工作,并加强员工道德规范,对利益冲突有正确的认识及处理方式,特制定反腐败反商业贿赂管理规范下述简称为“规范”.此规范,意在补充并完善集团员工手册中第一章“员工行为规范”,加强企业内控机制,推进制度反腐,引导公司人员及相关利益团体如客户、供应商等依法办事,诚实守信,自觉抵制见利忘义、损公肥私、不讲信用、欺骗欺诈等消极腐败现象,树立企业良好形象,防止各种不正当行为的发生.2.适用范围适用于公司所有员工,必须严格遵守；若员工违反本准则,他/她将会面临纪律处分,直至被终止雇佣协议,移送司法机关；因此,每一位员工都有责任理解并遵照执行.适用于本司的一切商业活动或对外接触的活动.包括但不限于与政府部门接触,与客户业务代表商务洽谈,公正性产品采购,工程实施等活动.以及在公司范围内从事物料采购、设施工程、业务销售、设备采购和维护、质量监督等经济活动以及人、财、物管理过程中适用本规定.适用于所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也在本规定管制范围内.3.职责公司管理部作为预防商业贿赂承诺制的监督管理部门,其主要职责是：遵照国家有关政策、法律、法规和规章制度开展公司治理商业贿赂工作；定期指导员工学习相关法律规定贯彻落实员工签署反商业贿赂承诺书, 并定期监督.承诺人/公司应遵循以下责任：严格履行在承诺书所承诺的内容；禁止任何形式的商业贿赂行为；自觉接受预防商业贿赂监管部门公司管理部的管理；若违反承诺,服从监督管理部门按有关规定处理.4.定义商业贿赂,是以获得商业交易机会为目的,在交易之外以回扣、促销费、宣传费、劳务费、报销各种费用、提供境内外旅游等各种名义直接或间接给付或收受现金、实物和其他利益的一种不正当竞争行为.5.程序本司的任何对外商业活动中,禁止以下行为：违反规定以附赠形式向对方单位及其有关人员给予现金或物品；以捐赠为名,通过给予财物获取交易、服务机会、优惠条件或者其他经济利益；提供违反公平竞争原则的商业赞助或者旅游以及其他活动；提供各种会员卡、消费卡券、购物卡券和其他有价证券；提供、使用房屋、汽车等物品；提供干股或红利；通过赌博,以及假借培训费、顾问费、咨询费、技术服务费、科研费、研发费等名义给予、收受财物或者其他利益；其他违反法律、法规的行为.利益冲突利益冲突的确认：当员工个人利益以任何形式干涉到公司整体利益时,利益冲突就发生了,员工应积极避免个人利益影响员工实现公司整体利益的能力,一般而言,以下所述应视为利益冲突：商业竞争：任何员工在职期间都不能应聘于其他与本公司有竞争行为的公司；公司机会：任何员工都不能运用公司财产、信息或其在公司的职位来谋求本应属于公司的商业机会.若员工通过利用公司的财产、信息和其在公司的职位,可以获取公司经营范围之内的商机,则员工在追求自身发展机会前,应首先把商业机会让予本公司；财政利益：任何员工既不能直接或间接地通过其配偶或其他家庭成员的关系享有其他商业机构的财政利益权益或其他,若此种财政利益会影响员工在公司的义务和责任表现；亦不能投入其工作时间于其他事务以获得此种财政利益；任何员工不能享有与本公司有竞争业务的公司的权益；若员工职责包括管理和监督与其他公司有业务往来的事务,则不可享有该公司的权益；贷款及其他财务交易：任何员工都不能从本公司的重大客户、供应商或竞争者处获得贷款,或个人债务担保,或签署任何私人财务交易；此方针并不禁止与认可银行或其他财务机构发生的长期交易.利益冲突的披露：公司要求员工必须充分披露任何可能引起利益冲突的情形.若您察觉到存在利益冲突,或者其他人认为的利益冲突,您必须立即向上级领导进行逐级汇报；利益相关方关系处理原则：“利益相关方关系”是指员工与客户、商业合作伙伴、竞争者、监管者以及其他员工等利益相关者之间的关系.员工应遵循公平原则对待客户、商业合作伙伴、竞争者、监管者以及其他员工.家庭成员和效应：工作场所之外的家庭成员的行为可能会引起利益冲突,因为他们可能会影响员工以公司的名义做决定时的主观性.若员工的家庭成员有兴趣与公司做生意,则是否开始或继续这种生意关系的标准和条件,在相似情况下,必须次于欲与公司发生生意往来的其他没有联系的公司.员工应向其主管或公司最高管理层汇报任何牵涉到其家庭成员可能引发的利益冲突.本规范中所述的“家庭成员”或“你家庭的成员”包括你的配偶,兄弟,姐妹和父母,亲家和子女.礼品和娱乐礼品的给予和收取是普通的商业行为.适当的商业礼品和娱乐是受人欢迎的礼仪,用以建立生意合作伙伴之间的关系和了解.但是礼品和娱乐决不能左右员工做出客观和公正的商业决定.很好地判断此界限是员工的责任.一般而言,员工在商业行为或政府决策过程中直接或间接提供或接受不正当现金、礼品或娱乐,若礼品和娱乐没有成为任何特殊商业决定的诱因,则员工可以从客户或供应商那里接受或给予它们.员工只能接受适当的礼品.我们鼓励员工上交应由公司接受的礼品,接受同一合作伙伴的的礼品每个季度不得超过RMB200元.我们并不强制要求上交小额礼品,但超过RMB200元的礼品必须立刻上交公司管理部.与政府官员打交道通常和普通个人打交道不同,政府严格禁止其雇员接受任何形式的赠与,包括宴请和娱乐,任何员工不得为了业务需要贿赂政府官员或政府人员,任何员工必须严加注意并严格遵守这些规定.公司的商业行为建立在“公正交易”的基础之上,应向合作方通报公司的商业道德规范,任何员工应执行公司反腐败反贿赂管理规范,都不可接受贿赂、贿赂他人,或者暗地接受佣金及其他个人利益.任何和赠送、收取贿赂、回扣有关的活动都应立即终止,并报告给相关的管理人员.回扣或贿赂包括任何形式意图以不正当手段获得更好待遇的行为.公司确保员工如果拒绝参与由业务产生的受贿或回扣,并不会受到降级处罚或其他不良后果,即使这一行为可能导致公司失去业务.公司资产的保护和使用员工应保护公司的资产并保证它们仅作为合法的商业目的作有效地使用,因此,疏忽和浪费对公司的利润有着直接的影响；公司资产和资金的使用,无论是为了个人所得还是任何非法或者不当目的,都是被严厉禁止的.为了保证对公司资产的保护和适当使用,每个员工都应：多加关心公司财产以防遭遇偷窃,损害和滥用；迅速汇报真实的或者可疑的偷窃,损害和滥用公司财产的行为；维护所有电子规划、数据、通信及书面文件以防他人不当使用；公司财产仅供合法的商业目的使用.知识产权和保密员工在履行职责的过程中或通过使用公司的资料和技术资源取得的所有发明、创造性作品、电脑软件、技术或者商业秘密,都应视作公司财产.公司贯彻严格的保密政策,对开展业务时取得的客户、供应商及其他方的信息必须保密；员工被雇用期间,必须遵守所有书面或非书面的保密规则和政策,并且履行适用于其本人的保密义务和责任.除履行与自己职位有关的责任之外,在没有获得公司事先批准的情况下,员工既不应披露、发布或出版商业机密或公司的其他机密性商业信息,也不能使用其职责之外的机密信息.即便于工作之外,员工必须保持警惕,禁止披露公司或者公司合作伙伴的重要信息.员工保密职责在员工与公司终止雇用关系后依然生效,直到公司对外披露这些信息.终止合同时,员工必须返还公司所有财产,包括各类形式的机密信息,不允许保留副本.竞争和公平交易：本公司寻求公平和诚实地超越我们的竞争对手.本公司通过卓越的表现而非不道德或非法的商业行为来寻求竞争优势.窃取专利信息、处理未经所有者同意而获得的交易秘密信息,或诱使其他公司的现在或过去的雇员披露该等信息皆被禁止.每位员工和职员尽力尊重并公平对待公司客户、供应商、竞争对手和员工的权利.任何员工或职员都不可通过操纵、隐藏、滥用特权信息、误传重大事实或其他非法的交易行为向他人获取不合理的利益.在落实反贿赂、反腐败的过程中,由公司管理部门到其它部门进行明查暗访,及时了解预防商业贿赂的苗头,研究开展预防商业贿赂的对策和措施；及时处理预防商业贿赂工作中发现的问题.各部门在开展预防商业贿赂工作中,对发现存在的违纪违规问题,要及时制止或处理并向有关部门通报情况,涉嫌犯罪的应当移送司法机关处理.违反规范所有员工都有责任报告任何已知或怀疑的违规行为,包括违反法律、法规、准则和公司政策.此行为并非对他人的不忠表现,恰恰保护了公司和员工的名声和信誉.若知道或者怀疑某种违反本规范的行为,员工有责任立即向公司管理层报告此违规行为,公司会敏感且谨慎地对待所有这些疑问和汇报.公司严禁泄露检举人的姓名、部门、公司名称等情况,严禁将举报情况透露给被举报人或者部门,调查核实情况时,不得出示检举材料原件或者复印件,不得暴露检举人,对匿名的检举书信及材料,不得鉴定笔迹,检举材料不得随意对外借阅.在法律和公司的需要下调查您提出的问题.公司严厉禁止对于检举员工的报复行为,对违规泄漏检举人员信息或对举报人员采取打击报复的人员,将予以撤职、解除劳动合同,触犯法律的,移送司法机关依法处理.附件：反腐败反商业贿赂承诺书反贿赂/反腐败承诺书立承诺书为了保障北京环亚时代信息技术有限公司与个人的正当权益,谨此承诺：一、在职期间除严格遵守中华人民共和国反不正当竞争、刑法等有关禁止商业贿赂行为规定,遵守“守法、诚信、公正、科学”的原则,坚决拒绝商业贿赂、行贿及其他不正当之商业行为的馈赠.二、在职期间不准以公司或个人名义接受任何供应商、合作方、承包商等的任何馈赠,如：直接或间接索取或收受金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金包括但不限于现金、支票、信用卡等.三、在职期间不准向任何供应商、合作方、承包商等部门兼职.四、在职期间不准利用赋予的权利和为了工作之便,向任何供应商、合作方、承包人等吃拿索要,以权谋私.五、在职期间不准参加任何供应商、合作方、承包人等的补贴和用公款支付的吃请玩乐,包括营业性歌厅、舞厅、夜总会等娱乐场所六、在职期间不得安排,介绍亲朋好友到合作方、承包商等工程范围内承包工程或供应材料、成品、半成品和设备.七、本人将恪守以上承诺,如有违反,本人愿意接受公司任何处罚并负责赔偿因此给公司造成的损失,同时承担由此引起的一切法律责任.八、此承认书一式两份,双方各执一份.九、此承诺书自签字盖章之日起生效.公司盖章承诺人签字盖章：年月日。

关于禁止商业贿赂和不正当交易行为的规定

关于禁止商业贿赂和不正当交易行为的规定中银国际证券有限责任公司关于禁止商业贿赂和不正当交易行为的规定第一条为防范商业贿赂和不正当交易行为～切实落实公开、公平、公正的市场原则～依据《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》,国家工商行政管理局令第60号,、《中国证券业协会会员反商业贿赂公约》、《刑法》以及中国证监会有关治理商业贿赂和不正当交易行为的相关要求～制定本规定。

第二条依据《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》～商业贿赂是指经营者为销售或者购买商品而采用财物或者其他手段贿赂对方单位或者个人的行为。

此处所称财物～是指现金和实物～包括经营者为销售或者购买商品～假借促销费、宣传、赞助费、科研费、劳务费、咨询费、佣金等名义～或者以报销各种费用等方式～给付对方单位或者个人的财物。

此处所称其他手段～是指提供国内外各种名义的旅游、考察等给付财物以外的其他利益的手段。

在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的～以行贿论处,在帐外暗中收受对方单位或者个人回扣的～以受贿论处。

此处所称回扣～是指经营者销售商品时在帐外暗中以现金、实物或者其他方式退给对方单位或者个人的一定比例的商品价款。

此处所称帐外暗中～是指未在依法设立的反映其生产经营活动或者行政事业经费收支的财务帐上按照财务会计制度规定明确如实记载～包括不记入财务帐、转入其他财务帐或者做假帐等。

第三条依据中国证监会的相关规定～不正当交易行为是指违反商业道德和市场规则～影响公平竞争～但尚未构成商业贿赂案件的行为。

具体包括:,一,证券经纪业务中的不正当交易行为1、在协议之外账外暗中给予投资者金额较大的现金、实物或其他利益。

2、将机构投资者缴纳的证券交易佣金～账外暗中直接或间接返还给个人。

,二,客户资产管理业务中的不正当交易行为为了取得受托资金～在账外暗中向委托单位、其他单位或者个人直接或间接支付金额较大的现金、实物或其他利益。

,三,投资银行业务中的不正当交易行为1、在合同之外账外暗中向发行人收取金额较大的现金、实物或其他利益。

公司防范商业贿赂管理制度

第一章总则第一条为加强公司商业贿赂的防范工作，维护公司合法权益，促进公平竞争，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有员工，包括但不限于董事、监事、高级管理人员及全体员工。

第三条公司将建立健全商业贿赂防范机制，强化内部控制，确保公司经营活动合法合规。

第二章防范原则第四条公平竞争原则：公司应遵循公平竞争原则，不得通过贿赂等不正当手段获取商业利益。

第五条诚信经营原则：公司应坚持诚信经营，遵守商业道德，树立良好的企业形象。

第六条风险预防原则：公司应建立健全风险预防机制，提前识别和防范商业贿赂风险。

第三章防范措施第七条内部控制制度（一）制定和完善公司各项规章制度，明确业务流程和审批权限。

（二）设立专门的合规部门，负责监督和指导公司商业贿赂防范工作。

（三）对敏感业务和关键岗位进行重点监控，加强人员培训和考核。

第八条商业贿赂风险评估（一）定期对公司业务进行风险评估，识别可能存在的商业贿赂风险。

（二）对高风险业务进行专项审查，确保合规操作。

第九条信息披露与报告（一）建立商业贿赂信息收集和报告制度，鼓励员工举报商业贿赂行为。

（二）对举报者进行保护，不得对其进行打击报复。

第十条奖励与惩罚（一）对举报商业贿赂行为并经查实的员工给予奖励。

（二）对参与商业贿赂的员工进行严肃处理，包括但不限于警告、降职、辞退等。

第四章监督检查第十一条公司定期对商业贿赂防范工作进行监督检查，确保制度的有效实施。

第十二条对监督检查中发现的问题，应及时采取措施予以纠正。

第五章附则第十三条本制度由公司董事会负责解释。

第十四条本制度自发布之日起施行。

第六章风险防范具体措施第十五条加强对法律法规的学习和培训，提高员工的法律意识和职业道德。

第十六条严格审查合作伙伴和供应商，确保其合法合规。

第十七条加强对合同和协议的审核，防止商业贿赂风险。

第十八条定期开展内部审计，及时发现和纠正商业贿赂行为。

公司领导层反商业贿赂管理制度

附件1：公司领导层反商业贿赂管理制度1、公司领导层包括公司总经理、副总经理、党务负责人及其它公司领导班子成员;2、公司领导层必须认真学习和掌握国家有关反商业贿赂及廉政建设的有关政策、文件精神,用以指导药品经营活动；3、公司领导层应根据本公司实际制定和完善反商业贿赂的长效工作机制，从制度上确保公司经营合法、公道、正派;4、公司机构设定、职位设定、人员设定等，职责划分要明确、合理，符合企业经营需要实际，更要有助于反商业贿赂的管理,做到事有人管，责有人负，层层落实；5、公司领导层自己要模范遵守和执行党和国家的有关政策，接受有关部门和社会监督,自我发现问题，勇于主动纠正，被有关部门检查发现问题，积极配合查处；6、公司领导层负有本公司反商业贿赂责任，一旦出现商业贿赂问题,根据职责分工，分别承担责任，董事长、总经理（法人代表）承担由公司承担的相应的法律责任、经济责任；7、公司领导层加强企业的动态监管,对公司员工违反商业贿赂有关规定，自查、检查中出现的违法违规行为，按公司制度予以追究，情节严重的报请司法机关依法处理;8、公司领导层在决策、制度及公司运行中要在自觉抵制来自社会各方面的商业贿赂行为,并及时反映和举报来自社会各方面进行商业贿赂的人和事。

9、药品批发公司与连锁公司为两块牌子一套人马的，公司领导层应加强对连锁经营的管理，从管人管事等方面防止商业贿赂的发生.10、公司领导层应每年对制定实施反商业贿赂的情况，在检查考评基础上发现不足,并找出漏洞，进一步完善.附件2:采购、销售人员反商业贿赂管理制度一、药品、医疗器械经营单位的采购、销售人员在药品和医疗器械采购和销售过程中,不得有行贿、索贿和受贿的行为。

二、药品、医疗器械经营单位应每年定期组织采购、销售人员开展反商业贿赂专题警示教育,学习国家有关反商业贿赂政策法规,结合反商业贿赂典型案例讨论，增强抵御不良思想、不良行为的能力。

三、采购、销售人员的各种采购和销售行为必须依法开展。