大国小国征收关税的经济效应

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(高职高专)关税的经济效应---大国的关税效应

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大国课征关税的结果，使贸易量下降，但贸易条件得到了改善。贸易量的减少带来国家福利的下降，而贸易条件的改善却使其社会福利水平上升。故大国征收关税带来的福利效果取决于这两种相反作用的净效益。小国征收关税以后贸易量下降，而贸易条件不变，因此小国课征关税的结果，使其社会福利水平下降。
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2
二、大国征收关税的经济效应
大国则是重要的进口国，征收进口关税会影响该产品的国际市场价格。由于进口大国减少进口量会影响到国际市场的需求量，进而引起国际市场价格下降。国际市场价格的下降会部分抵消关税的效应，从而减弱关税对国内生产和消费的影响。
3
（二）大国的局部均衡分析
价格效应（price effect）生产效应（production effect）消费效应（consumption effect）贸易效应（trade effect）
4
（二）大国的局部均衡分析
价格
供给
Pt
Pw P’w a b c d
需求数量
A
e
O
S1
S2
C1
C2
生产效应：世界市场和国内市场价格为Pw,国内生产为OS1。课征
关税后其国内价格升至Pt,国内生产提高到OS2，增加S1 S2，关税保护了国内生产者。
5
价格
供给
Pt

关税经济效应的局部均衡分析

一、关税经济效应的局部均衡分析

对关税经济效应的局部均衡分析的研究前提是在其他条件不变的条件下，即假定一种商品的均衡价格只取决于这种商品本身的供求状况而不受其他商品的价格和供求状况的影响。

通过“小国”和“大国”两种情形。（小国，指不是某种商品的重要的进口国；大国，指某种商品的重要进口国）可以分别解释以下的关税效应。

第一种情形：小国征收关税

小国的关税效应图示如下：

H S

Pt表示征收关税后的国内价格Pt A B

Pw a b c d Pw表示征收关税前的世界价格

C E F G

I D b+ d为小国征收关税的净福利损失

Q1 Q3Q4Q2

（一）关税对小国本身的影响

1、关税的生产效应

小国征收关税后，国内市场价格因进口减少而上升，国内厂商扩大生产，产量增加，这就是关税对小国的生产效应。由生产者得到的福利为梯形CA PtPw，即区域a（生产者剩余=IA Pt—IC Pw）

2、关税的消费效应

小国征收关税后，国内市场价格上升导致消费减少，即关税的消费效应。

消费者福利损失为梯形GB PtPw，即区域a+ b + c + d（HG Pw—HB Pt）

3、关税的税收效应

本国征收的税收将由政府获得，形成政府的财政收入。即关税的税收效应。图中矩形面积ABEF，即c（征收关税后进口的数量与单位产品征收的关税的乘积）

4、关税的贸易效应

把关税的生产效应和消费效应综合起来看，关税的贸易效应指一国征收关税使该商品国内价格上升，导致消费量减少，最终进口量减少，即减少量为Q1 Q3 + Q4 Q2

5、关税的净福利效应

把关税的生产效应、消费效应和税收效应综合起来看，就可以得到关税的净福利效应。

关税的经济效应

大国政府间接关税收入=e 大国净损失 = e – (b+d)
0
S1 S2 D2 D1
数量 Q
Hale Waihona Puke Baidu
T= Ph′ Pw + Pw Pw′
最适关税
(Optimum Tariff)
最适关税，是指能使一国福利水平达到最大的关税税率。
福利水平
•贸易量 •贸易条件
•小国
征税不能改善贸易条件，只能使贸易量下降，因而其福利水平下降，所以小国的最适关税为零；
最适关税
(Optimum Tariff) 关税对进口国价格的影响
E● II
PW=(I) 国I贸易条件不变
生产者剩余
--Producers Surplus 关税与提供曲线及经济福利
CIC
＊ ----B、大国情形
B D II 大国的最适关税位● 于自由贸●易和禁止性关● 税之间；
＊ (1)小国征收关税的经济效应
----A、小国情形
消费者剩余减少=a+b+c+d
消费者剩余
--Consumers Surplus
(1)关税与提供曲线及经济福利
Y 财政效应(Revenue Effect)
PW=(I)
由于大国征收关税能改善贸易条件，因而提高其福利水平，故只有大国存在最适关税。
贸易条件效应(Terms of Trade Effect)

关税的效应与作用

1.关税的价格效应

一个国家对进口商品课征关税结果立刻会表现为其对价格的影响。一个商人在他的商品被课以关税后，总是要设法把关税税负转嫁出去，这就会引起进口国国内外市场价格的变化。对进口货品征收关税产生的价格影响，称为关税的价格效应（Price Effect）。但进口国为贸易大国或是贸易小国，征收关税产生的价格效应并不完全相同。

所谓贸易小国，是指进口数量在整个国际贸易的货品中所占比例很小，因此，贸易小国在国际市场上只能是“价格接受者”（Price Taker）。当贸易小国对进口货品课征关税，由于其进口数量占国际市场销售总量的比例很小，进口品数量的多少对国际市场的价格影响很小，关税税负完全前转由进口国的消费者承担，关税的价格效应完全表现在进口国国内市场价格的提高。

贸易大国征收关税的情况与贸易小国的情况不同。贸易大国征收关税后，一方面导致进口国国内市场销售价格的提高，另一方面，由于贸易大国的进口数量占国际市场销售量的比例很大，就会形成一定程度的市场控制力量。当进口国国内价格的提高引起其进口数量减少时，出口国的生产者或出口商为不过多地削减出口销售数量，获得更大出口收益，不得不降低其出口货品的价格。所以，与贸易小国相比，贸易大国征收关税不仅导致进口国国内价格提高，而且导致国际市场价格下降。当其他条件均相同时，贸易大国国内市场价格提高的幅度小于贸易小国价格调高的幅度。

2.关税的贸易条件效应

贸易条件（Terms of Trade—TOT）又称进出口比价。它是出口商品价格与进口商品价格之间的关系，是反映一个国家在对外贸易中，进、出口商品价格是否对该国有利的一个重要指标，最基本的表达方式是出口价格与进口价格之比。贸易条件的改善与恶化，是国际贸易中的一个重要问题。贸易条件对一个国家越有利，说明这个国家出口相同数量的商品所能换回的进口商品越多，贸易利益越大。

小国征税关税经济效应分析

关税作为国际贸易政策的一种手段，在小国家中的实施可能会对经济

产生一系列的影响。本文将对小国征税关税的经济效应进行分析，并探讨

其可能的优势和劣势。

首先，征税关税可以为小国家提供额外的财政收入。当小国实施关税时，进口商品需要支付关税，这些关税收入可以用于满足国家开支、投资

基础设施建设和提供公共服务等方面。这种额外的财政收入有助于增加政

府的财力，提高公共服务的质量，从而提升居民的生活水平。

其次，征税关税可以促进本地产业的发展。对进口商品征收关税可以

提高其价格，使本国生产的商品更具竞争力。这将鼓励本地企业增加产量，扩大市场份额，并促进本地产业的创新和技术进步。进而，这种保护措施

有助于就业机会的增加和提高劳动力的技能水平，进一步推动小国经济的

增长。

然而，小国征税关税也存在一些可能的劣势。首先，关税可能导致本

国居民负担更高的价格。进口商品价格上升后，消费者需要支付更多的费

用来购买这些商品。这对低收入人群可能具有较大的负担，并可能导致消

费减少，从而降低市场活动，对小国经济产生不利的影响。

其次，征税关税可能引发贸易战。当小国实施关税时，可能会引起其

他国家以类似的方式进行报复。这可能导致贸易限制和保护主义政策的加剧，进而影响全球供应链和国际贸易的平稳运行。这对于小国来说尤为危险，因为它们通常依赖于国际市场来提供所需的商品和资源。

此外，关税还可能有损效率。征税关税会使贸易变得更加限制和复杂，导致市场的扭曲和资源分配的不合理。这可能会导致资源的浪费和低效率

的生产，进一步抑制小国经济的发展。

小国征税关税经济效应分析

3.3关税实施的经济效应分析

关税的征收会对征税国国内的生产、消费、国际收支、政府收入乃至社会福利产生影响。以小国为例，对进口某商品课征关税所产生的各种经济效应来分析，图3-3：S为国内生产者的供给曲线，D为国内消费者的需求曲线。

小国征收关税的经济效应

如果该国闭关锁国，供给曲线和需求曲线交于E点，此时均衡价格为OP0,均衡数量为OQ0.如果该国实行自由贸易，国内市场融为一体。国际市场供给曲线是一条完全富有弹性的水平直线S*.在忽略其他费用时，国内外市场价格均为OP*。在此价格下生产者愿意生产的数量为OS0,消费者愿意消费的数量为OD0，供不应求部分S0D0由进口补充。

如果对进口该商品征收非禁止性从价税，该小国只能是价格的接受者，国内价格上涨至OP.征收关税对该国的国内经济产生如下影响：（1）生产效应：国内生产者产量增加S0S1 (2)国内消费者的需求量减少D0D1 (3)国际收支效应：进口减少导致外汇支付的减少，改善了国际收支状况，减少量为CMS0S1和NBD0D1面积之和。（4）关税收入效

应，关税收入为JHMN的面积。

3.4出口补贴的效应分析

从经济效应上看，出口补贴的结果会使出口工业生产增加，国内消费减少，出口量增加，国内价格上涨。如图3—4

消费者损失为1+2

生产者剩余1+2+3

出口补贴总量为2+3+4

总社会净损失为2+4

关税的经济效应

消费者剩余减少=a+b+c+d = GABH Px (＄)
5 R ● 3● G 2● 1●A 0 10 E Q ●
●
●
H
●
K L● 30
●
N Z● 50
B
W 70
●
Dx
X
生产者剩余
--Producers Surplus
Px (＄)
4 3
2● G
● ●
Sx
生产者剩余增加=a = ACJG
J
1● A
0
II＊
E● H＊
＊
CE 国II贸易量下降 PW
BE＊
A
H
＊ CIC
PW＊国II贸易条件改善 CIC
＊ CIC
0
国II社会福利水平上升 X
最适关税与关税报复
Y I＊
＊ PW＊
●
I
●
PW E II
•大国的最适关税位于自由贸易和禁止性关税之间；
E
＊＊
●
E＊
PW＊ II＊
•关税增至最适关税时，福利达到最大。
贸易大国关税效应图
图2说明
• 图2中的D为国内需求曲线，S为国内供给曲线；P0为自由贸易下的国际价格（也是国内价格），S1C1为进口量； P1为征收关税前的进口价格，P2为征收关税后的国内价格（等于进口价格加关税额），S2C2为进口量。 • 大国征收关税后，产生几大效应。消费效应：-(a+b+c+d) 的面积，只是此时的(a+b+c+d)的面积小于小国模型中的 (a+b+c+d)的面积。生产效应：+a的面积。财政收入效应： +(c+e)的面积。则净福利效应为：e-(b+d)。它意味着对贸易大国而言，关税是增加还是降低其社会福利水平是不确定的。e>(b+d)时，大国征收关税将增加其社会福利水平， e<(b+d)时将降低其社会福利水平。(b+d)同样是无谓损失， e相当于外国出口商承担的关税部分

第六章(1)国际经济学

仅考察名义关税率无法得知对某一产业的实际保护效果。有效保护率（ Effective Rate of Protection， ERP）是指征收关税后使受保护产业每单位最终产品附加价值增加的百分比。
V `V ERP V
第二节
非关税壁垒及新贸易保护主义
非关税壁垒（Non-Tariff Barriers，NTBs）指一国或地区除关税以外的各种限制商品进口的措施。
第三节
战略性贸易政策
战略性贸易政策(Strategic Trade Policy) 是20世纪80年代以来出现的、针对规模经济和不完全竞争的市场结构制定的具有广泛影响的贸易政策。有广义和狭义之分。
一、出口补贴的战略性运用
作为战略性贸易政策理论的创始人，布兰德和斯宾塞（Brander & Spencer）最早提出在不完全竞争的国际市场上一国政府总是通过补贴来获取更多“租金”份额的思想。出口补贴使补贴国的福利可能增加，关键在于此时的出口市场是不完全竞争的，出口市场存在超额的垄断租金，在这样环境中的补贴通过占领市场而操作出口价格超过边际成本，从而提高福利。
一、进口配额
进口配额制（Import Quotas System）是一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）以内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。又可以分为绝对配额和关税配额两种。

大国小国征收关税的经济效应

大国小国征收关税的经济效应（重点，必考）

小编：万全

二、进口关税的效应：局部均衡分析

直接经济效应：

（一）价格效应（Pt = Pw + t )

征收进口关税首先会使进口产品的价格上升，但国内市场价格上升的幅度如何，则要视关税征收国对世界市场价格的影响力。

若关税征收国是一个小国，对世界市场价格没有任何影响力，则国内市场价格的上涨部分就等于所征收的关税。若关税征收国是一个大国，其国内供求的变化足以影响世界市场价格，则价格的上升将降低该国对进口品的需求，引起世界市场价格下降。此时征收关税后的国内市场价格等于征收关税后的世界市场价格加上关税。

（二）生产效应( +a )

国内进口替代部门面对上升的国内市场价格，其收益能够补偿因产出增加而提高的边际成本，于是国内生产增加，这就是征收关税的生产效应。

（三）消费效应( -[ a+b+c+d ] )

在国内需求弹性大于零的情况下，国内价格提高必然导致消费量的减少，这

就是关税的消费效应。

（四）贸易效应

征税后进口数量从Q1Q2 下降至Q3Q4

（五）财政效应（小国c 大国c+e ）

由于征收关税，政府获得的财政收入增加，这就是关税的财政效应。（六）贸易条件效应

若关税征收国是大国，关税还会产生贸易条件效应。因为此时世界市场上本国进口品价格会降低，若出口价格不变，则本国贸易条件将得到改善。

进口关税的直接经济效应：小国情况

进口关税的直接经济效应：大国情况

（七）收入再分配效应

（八）关税的净福利效应

关税的净福利=生产者剩余增加-消费者剩余损失+政府财政收入关税的净福利效应：小国情况

国际贸易学第八章贸易政策经济效应

15000-14000=
1000
(1000-2000)/ 2000=
-50%
(学生计算)
50%
练习计算
• 在自由贸易下，某型号小汽车为20万元，其成本包括：发动机
5万元，其他零部件8万元。现在对进口汽车征收60%的进口关
税，对发动机征收40%的关税，其他零部件征收20%的关税。
问对小汽车的实际保护率是多少？（请列出计算过程）。
Pw+s
s
Pw
• 政府补贴总量：(b+c+d)
• 净福利效应=
(a+b)+(a+b+c)-(b+c+d) =
-(b+d)
• b为消费扭曲，d为生产扭曲
2022/1/20
D
O
Q3
Q1
Q2
Q4
Q
思考：出口补贴为什么会引起国内价格上涨和消费下降呢？
• 出口补贴使得出口比国内销售更加有利可图，所以企业会尽量出口，从而
第八章
贸易政策
经济效应
IN T ER N AT IONAL T R AD E
教学目标
1.了解衡量贸易政策效应的主要指标
2.能够描述关税对消费者和生产者的影响
3.理解并掌握关税对小国和大国的成本和收益
4.能够描述进口配额对消费者和生产者福利的影响

图1：小国进口关税的局部均衡分析：经济效应和政策含义：零进口关税

小国进口关税的局部均衡分析：

经济效应和政策含义：零进口关税1

1）经济效应

•

A 国国内市场可进口商品X 的需求曲线为D ， •

国内生产供给曲线为S ， •

A 国封闭均衡价格为p A ； •

X 商品的世界市场价格为p ，p<p A 。所以在自由贸易条件下，该国会进口商品。 • 在不征收进口关税的情况下，国内消费者和生产者面对的X 商品的价格为p ，国内生产的产量为q 1，消费量为q 4，进口量为(q 4-q 1)。小国A 国按从价税率t 对进口的X 商品征收关税，会产生以下影响：

图形说明：

• 价格效应：国内消费者和生产者面对的X 商品的价格从p 上升到p ×(t+1)；

（由于p×(t+1) <pA ，所以该国仍需要从国外进口X 商品）；

• 消费效应：价格上升使 X 商品的国内消费从q 4 减少到q 3，消费量减少(q 4-q 3)； • 生产效应（或保护效应）：价格上升使 X 商品的国内生产从q1 增加到q 2，生产

1有关小国征收关税的管理成本和资源移置成本的文字说明主要来源：方齐云，方臻旻编著，国际经济学，研究生教学用书，东北财经大学出版社，2009年3月第一版，89-90页。

无关税

有关税

p<p A p< p ×(t+1)<p A

量增加(q2-q1)；

•进口效应或贸易效应：国内消费减少和生产增加的结果，使进口减少

(q4-q3)+(q2-q1)，即原进口量为(q4-q1)，减少到现在的进口量(q3-q2)；

•财政收入效应：由于对每一单位进口商品征收p×t数额的关税，所以关税收入增加p×t×(q3-q2)；

世界经济-国际经济-7.5关税的经济效应分析

Pe Ph′
a
Pw
Pw′
E H′
b cd H
e
SH+F+T SH+F
D
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
关税收入=c 净损失 =b+d
大国政府间接关税收入=e 大国净损失 = e – (b+d)
0
S1 S2 D2 D1
数量 Q
T= Ph′ Pw + Pw Pw′
大国情形：关税的净福利效应＝生产者福利变化＋消费者福利变化＋政府财政收入变化＋贸易条件效应＝a－(a+b+c+d)+c+e=e－(b+d)
数量 Q
小国情形：关税的净福利效应＝生产者福利变化＋消费者福利变化＋政府财政收入变化＝a－(a+b+c+d)+c=－(b+d)
大国征收关税的经济效应
大国与小国征收关税的最主要的差异在
价格 P
于大国征收关税可以影响贸易条件。
R
SH 消费者剩余减少=a+b+c+d
生产者剩余增加 =a
Effect and National Net Loss)
关税对进口国价格的影响
价格P
Pb
P0
t
P1

关税对大国的效应

（二）关税的消费效应
征税后，总供给曲线从原来的SH+F上移为SH+F+T与Dd相交于G点，国内需求下降，需求量从OQ2降为OQ4。
（三）关税的贸易效应征税后，导致进口量从征税前的 Q1Q2减少到征税后的 Q3 Q4
（四）关税的生产效应征税后，国内价格从原来Pw上升到 Pt，国内生产由OQ1增加到OQ3。
wk.baidu.com
（五）关税的财政收入效应
征税后，政府征收关税的收入则为单位商品税额乘以进口量Q3Q4，即图1中（c+e）的面积。
（六）关税的贸易条件效应
征税后，国际市场价格下降对外国来说意味着起贸易条件的恶化，对征税国来说意味着贸易条件的改善，用以单位的本国产品可以换取更多的进口产品。
以上考察的只是关税的局部均衡效应，其分析带有短期及静态的特征，未考虑分工，本国工业，就业等其他重要的经济变量的中长期利弊得失。事实上，关税还会带来种种动态影响。比如关税对幼稚产业的保护，能够保护国内就业，国内经济的稳定等等。关税对国内经济也会产生消极影响，如过度的保护使得国内企业不思进取，技术进步缓慢，劳动生产率低下等，因此考虑关税的经济效应和对本国净福利的影响，必须结合经济发展的动态来看。
(七)关税对大国整体的净福利影响
大国应对相同的关税，税后国内价格的上升幅度要小于小国价格涨幅；国际市场价格下降抵消了部分关税所引起的国内价格上升，减少了关税对国内生产和消费的影响。在如图中，由税后国际市场价格下降，政府财政收入多出e的部分表示本国贸易条件的改善及向出口国专家了一部分税收负担。

关税的经济效应分析

第一节关税的经济效应分析

一、贸易小国的关税效应

假定进口国是贸易小国，即该国某种商品的进口量占世界进口量的很小一部分，因此，该国进口量的变动不会影响世界市场价格，如同完全竞争的企业，该国只是价格的接受者。这样，该国征收关税后，进口商品国内价格上涨的幅度等于关税税率，关税全部由进口国消费者负担，如图9.1所示。

图9.1 贸易小国的关税效应

假设图9.1中的D为国内需求曲线，S为国内供给曲线；P0为自由贸易下的国际价格（也是国内价格），S1C1为进口量；P t为征收关税后的国内价格（等于国际价格加关税额），S2C2为进口量。贸易小国对某种进口商品征收关税后，将产生的经济效应如下。

1．价格效应（Price effect）。进口国征收关税将引起国内价格由P0上涨到P t。

2．消费效应（Consumption effect）。征收关税降低了该商品的国内消费量。

征收关税前，国内需求量为C1，征收关税后引起价格上涨，需求量减少到C2。由于征收关税，引起国内消费量的减少，就是关税的消费效应。关税给消费者带来损失，其损失为a+b+c+d的面积。由于征收关税，国内消费者减少消费，从而降低了物资福利水平。

3．生产效应（Production effect）。征收关税增加了该商品的国内产量。征收关税前，国内供给量为S1，征收关税后引起价格上涨，供给量增加到S2。由于征收关税，刺激国内供给量的增加，就是关税的生产效应。关税给生产者带来利益，其利益为a的面积。由于征收关税，一些国内资源从生产更有效率的可出口商品转移到生产较缺乏效益的可进口商品，由此造成了该国资源配置效率的下降。

关税的经济分析

消费者福利减少了，消费者剩余的损失为梯形PtPwGB，即a+b+c+d
（三）征收关税所带来的贸易效应
生产效应+消费效应=贸易效应关税使得进口品大量减少，这净减少量即为关税
的贸易效应。在图中，净减少量为Q2Q4和 Q1Q3。
（四）关税的税收效应
1、征收关税所获得的财政收入=进口量×关税率，即C面积； 2、对福利的影响，则要看政府如何使用这部分税收而定
从对内因素看，消费还要受到国内商品交换价格比例的约束，因而消费点必然也是无差异曲线上斜率为Pt的那点。
综合内外因素，新的条件下的消费均衡点在Ct 点上。
第三，小国征收进口关税的效应总结。
增加了国内进口替代部门产品的生产，减少了进口产品的消费和进口，但同时也使得出口产品的生产和出口下降了，同时相应比例的减少了国内对该产品的供给。
在自由贸易的条件下（在没有关税的情况下）：
其国内的市场价就等于国际市场价格。在这种情况下，两种产品的世界价格比例（相对价格）由预算约束线Pw的斜率Pw表示，，这时候该国的生产均衡点在Q点，消费均衡点在C点，面对国际相对价格Pw（它表示X产品相对于Y 产品的相对价格）。通过对比消费点和生产点，可见，该国将出口X产品（如布），进口Y （如小麦）。
以上考虑的是关税同盟对A国福利的影响。至于对B、C两国的影响，具体情况如下：对B国

大国征收关税的经济效应分析及如何制定最佳关税

大国征收关税的经济效应分析（98页）

1．关税的价格效应

对进口产品征收关税首先会使进口产品的价格上升。大国征收关税，即其国内供求的变化足以影响世界市场价格，那么征收关税后，由于价格的上涨，该国对进口产品的需求量要下降，从而引起世界市场价格的下降。在这种情况下，关税负担实际上由国内消费者国外出口商共同承担。征收关税后的国内市场价格等于征收关税后的世界价格（低于征收关税前或自由贸易条件下的世界价格）加上关税。2．关税的生产效应

3．关税的消费效应

4．关税的税收效应

5．关税的贸易条件效应

6．关税的净福利效应

如何制定最佳关税

最佳关税的确定可由

右图说明。图中横坐标

表示关税税率，（113页

最后一段抄这段完）