加强银行合规文化建设的工作总结五篇
银行合规心得体会范文4篇
银行合规心得体会范文4篇银行合规心得体会（一）：开展合规文化建设大讨论活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有用心的深远的好处。
一方面，要统一各级领导对加强合规文化建设的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。
当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。
形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。
按照一岗双责的要求，认真履行岗位职责，要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的潜力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。
同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。
一方面，要提高全体员工对合规文化建设大讨论活动的认识，全行干部职工是我行企业合规文化建设的主体，又是企业合规文化的实践者和创造者，没有广大员工的用心参与，就不可能建设好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。
从现实看，许多员工对企业合规文化教育建设的内涵缺乏科学的熟悉和理解，把企业合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来，以为提几句，组织一些文体活动，唱唱跳跳就是企业合规文化建设。
在全员中开展合规文化建设大讨论，就是要透过学习、讨论，使大家认识到合规文化建设的极端重要性并用心参与其中。
其次下大气力做好全员的培训、考核，业务培训力求到达综合性、系统性、专业性、实用性、提升性，要使所有业务人员人人熟知制度规定，个个争当合格柜员、能手;透过系列活动，使全体员工正确把握企业合规文化建设的真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建设中去，增强内控治理意识，狠抓基础治理，促进依法合规经营。
银行合规心得体会（二）：近日，总行在全行组织开展合规文化建设大讨论活动，不断增强员工合规理念，强化合规意识，提高合规经营的自觉性。
银行合规心得体会范文五篇
银行合规心得体会范文五篇所谓心得就是工作或学习中的体验和领悟到的东西，亦可以称作心得体会。
下面小编给大家整理的银行合规心得体会范文五篇，希望大家喜欢!银行合规心得体会范文1在市行召开“守规矩、防风险、建设合规银行”的专题会后，我深入学习了省联社党委书记、理事长李亚华同志的重要讲话精神，深刻认识到在当前经济金融形势下我们面临的七大风险，深刻领悟到做为一名党员干部必须严守五个规矩，深入了解了我行转型发展为“三大银行”的新目标。
这份报告高屋建瓴，主题鲜明，目标明确，是今后一个时期我们全省农商行转型发展的明灯和方向，使我受益匪浅，精神振奋，信心百倍。
一是严守规矩，提升党性。
作为一名服务基层的党员干部，我遵守党的政治纪律、政治规矩;维护组织的各项纪律要求;做到心中有戒、廉洁奉公;带头践行社会主义核心价值观，树立崇高道德追求。
我会以身作则，带领熊口支行的全体干部员工坚决服从市行党委领导，不折不扣贯彻落实市行党委各项决策部署。
二是防控风险，查漏补缺。
加强风险防控，坚守不发生系统性风险底线，是全省农商行面临的重要任务。
结合熊口支行的实际情况，我行将从信用风险、操作风险、案件风险等方面仔细筛选比对现阶段存在的风险漏洞，查漏补缺。
严把大额增量贷款准入关和大额风险贷款处置关;加强一线操作人员的业务培训，严格执行操作风险防控十三条，规范业务操作行为;加强案防教育，提高案防工作的针对性和有效性。
三是抓好合规，改革创新。
这次在专题会上提出的“三大银行”目标，不仅是省联社领导通过深入调研和汲取经验提出的正确决策，更为我们今后的工作指明了方向，绘画了蓝图。
这一目标将合规文化与银行建设紧密结合，从责任、合规、智慧三方面着手塑造出一个更有担当、更规范和更创新的银行形象。
这一工作的重中之重就是抓好合规建设，让合规意识潜移默化在每个干部员工的内心。
在今后的工作中，我会在行内开展多种形式的合规教育，积极响应市行组织的合规主题征文、合规知识考试、合规主题演讲等活动，带动全体员工全身心参与，深化全体员工对合规政策、合规意识、合规职责和合规理念的理解，充分认识到个人和单位的生存和发展都离不开合规，让合规成为全体员工共同接受、共同遵守、共同维护、共同追求、共同信仰的思想行动自觉，争做人人、事事、时时、处处合规的银行，为潜江农商行的发展做出积极贡献。
商业银行合规年建设工作总结(共7篇)
商业银行合规年建设工作总结（共7篇）篇：商业银行合规××农村商业银行二○一五年合规管理工作总结今年以来，我行在省联社的领导和监管部门的指导下，认真贯彻落实省联社工作会议精神，紧紧围绕“深化体制改革，优化运营机制，强化内部管理，提升管控能力，树立农商行品牌”，这一目标，通过加强合规管理工作，建立有效的合规风险管理机制，推进合规文化建设，保障全行依法、合规、稳健经营，通过不懈努力，取得了一定成效。
现将本年工作总结如下：一、主要工作完成情况（一）高度重视，建立健全合规管理组织体系随着农商银行成立和挂牌开业，合规风险管理基础性作用日趋凸显，建立健全合规风险管理组织体系是强化合规风险管理的重要内容。
1、为理顺和加强合规风险管理工作，年初对部门职能作用重新进行了定位和调整，将风险部更名为合规风险部，设立了合规管理岗位，选配了行业工作经验比较丰富的员工充实到合规风险部的合规岗位，制定了合规管理岗位责任制度，落实了合规管理责任。
2、为防范法律风险，维护我行合法权益，根据国家有关法律法规和省联社有关规定，制定外聘律师管理工作办1 法，聘请××律师事务所和××律师事务所律师担任法律顾问。
代理诉讼案件、履行民事行为、审核合同文本及大额贷款资料的法律效力。
3、修订员工薪酬管理办法，取消岗位工资，设立合规津贴，将全员岗位合规履职情况纳入薪酬考核范围，建立合规风险管理约束机制，为营造“人人合规、事事合规、时时合规”氛围奠定了基础。
（二）尽职尽责，扎实做好日常合规管理工作1、扎实做好行内规章制度梳理工作。
规章制度是全行经营管理活动的指南和操作行为规范，为了顺应农商行成立后规范运行的需要，进一步提高全行员工坚持制度、按章办事的自觉性，我行对规章制度进行了全面梳理修订，合规管理人员参与了对董监事会、综合管理、人事教育、授信业务、风险管理、会计结算财务、资金运营、信息电子银行、稽核监察、安全保卫等十大类×××个制度办法的审核编纂工作，使全行初步形成了科学、严谨、完整、操作性强的制度框架体系，进一步规范了经营管理，发挥了制度在提升合规管理过程中的重要作用，形成了规范自律的长效机制。
2024年内控工作及合规文化建设活动总结(5篇)
2024年内控工作及合规文化建设活动总结一、背景介绍____年是我公司内控工作及合规文化建设的关键年份。
在经历前几年的不断发展和成长后，公司正面临着更加复杂多变的环境和竞争压力。
为了适应新的形势和促进公司的可持续发展，我们将内控工作和合规文化建设放在重要的位置上，并制定了一系列的工作计划和目标。
二、内控工作总结1. 内控制度建设在____年，我们重点加强了内控制度的建设。
通过审核现有制度的完备性和实施情况，对存在的问题进行梳理和整改，并制定了一系列的新制度。
这些制度主要涉及公司各项流程、岗位职责和权限设置等方面，确保业务流程的有序进行，减少潜在的风险。
2. 风险评估和防范与内控制度建设相辅相成的是风险评估和防范工作。
我们通过各种方法对公司内部和外部的风险进行评估，包括对市场环境、经济形势、政策法规等的分析，同时重点关注公司内部的潜在风险和漏洞。
在评估的基础上，我们制定了针对性的风险防范措施，并建立了相应的监控机制，做到事前预防、事中及时处理、事后追溯。
3. 内控培训和宣传在____年，我们加大了对内控知识的培训和宣传力度。
我们组织了一系列的培训课程，包括内控基础知识、内控制度解读、风险评估方法等内容。
同时，我们还通过公司内部刊物和宣传栏目，向全体员工推广内控理念和要求，增强员工的内控意识和参与度。
三、合规文化建设活动总结1. 合规文化理念的推广我们在____年大力推广了合规文化的理念。
通过内部讲座、会议等形式，向全体员工普及合规理念和价值观，提高员工的合规意识和道德观念。
同时，我们还加强了对领导干部的培训，强化他们对合规文化的引领作用。
2. 橙色行动计划作为合规文化建设的一部分，我们开展了“橙色行动”计划。
该计划旨在引导员工养成良好的行为习惯和道德品质，提高员工的法律意识和规章制度遵守意识。
通过制定行为准则、开展活动和奖惩激励等方式，我们推动了公司文化的转型和合规意识的提升。
3. 合规风险管理在____年，我们着重加强了对合规风险的管理。
银行合规经营心得体会5篇
银行合规经营心得体会5篇篇一】近期支行在晨会上组织员工研究了渠道运营条线的案例，其中一个个真实的案例发生，呈现在我们面前的教训是深刻的，深感震撼和痛心。
大部分案件是员工法律法规意识淡薄、教育缺位，对现代执法程序不了解造成的，是非常可惜的。
通过剖析案件成因，主要有以下感想：一、提高思想认识，提升自身觉悟，强化责任感，树立正确的人生观、价值观。
对违法违纪的行为要高度警惕，警钟长鸣，严守底线不懈怠。
作为一名银行信贷条线人员，只有严于律己，保持良好的生活作风，树立正确的价值观取向，对违规违纪敬而远之，才能防患于未然，远离违法犯罪。
二、加强规章制度的研究和理解，提升业务技能。
作为从事银行业的工作人员，要遵守职业道德，应该要具备相关的专业知识，保持职业敏感度，不被人利用，不受人诱惑。
时刻保持头脑清醒，不能有不良嗜好，不要沉迷于享乐，不要让罪恶在心中萌芽。
三、提高责任心，牢固树立合规意识。
细只有提高工作责任心，多渠道核实客户提供的资料真实性。
严格要求自己，牢牢记住不忘做人之本，带头讲党性，讲品行，做表率。
四、高度重视法规法纪的研究，坚决思想态度，严守纪律，抵制各类诱惑，洁身自好，管好自己，及时提醒身旁人，坚决不触碰法律法规底线，不报侥幸心理，严守底线，珍惜现有糊口，做好本职工作。
篇二】近日，支行组织全体员工研究了20多起违规案例，涉及多个部门，案例中的场景就是我们日常的工作场景，然而就是在这些日常工作中不断发生的违规案例才让人防不胜防，才需要我们时刻保持警惕，严守底线。
作为日常操作柜员，我更应该时刻反省，严格合规操作，因此，我也对自己日后工作提出了几点要求：一、努力研究新知识，提升自己的业务水平。
现在的操作系统在不断的更新换代中，对我们的业务水平也提出了更高的要求，作为临柜人员，每天都需要与客户接触，为客户介绍我们的新产品，这也就需要我们通过不断研究才能应付各种新业务，只有更耐心，更优质的服务才能得到更多客户的认可。
银行合规年度工作总结范文（通用17篇）
银行合规年度工作总结银行合规年度工作总结范文（通用17篇）时间是箭，去来迅疾，一段时间的工作已经告一段落，回顾过去这段时间的工作，收获颇丰，是时候抽出时间写写工作总结了。
我们该怎么去写工作总结呢？下面是小编为大家整理的银行合规年度工作总结范文，欢迎阅读与收藏。
银行合规年度工作总结篇1时光如电，转瞬即逝，弹指一挥间，20xx年就过去了，在担任xx 支行这一年的客户经理期间，我勤奋努力，不断进取，在自身业务水平得到较大提高的同时，思想意识方面也取得了不小的进步。
现将20xx年工作总结如下：一、20xx年，在支行行长和各位领导同时的关心指导下，我用较短的时间熟悉了新的工作环境，在工作中，认真学习各项金融法律法规，积极参加行里组织的各种学习活动，不断提高自身的理论素质和业务技能，到了新的工作环境，工作经验、营销技能等都存在一定的欠缺，加之支行为新设外地支行，要开展工作，就必须先增加客户群体。
工作中我始终“勤动口、勤动手、勤动脑”去争取客户对我行业务的支持，扩大自身客户数量，在较短的时间内通过优质的服务和业务专业性，搜集信息、寻求支持，成功营销xx贵族白酒交易中心、xx 市电力实业公司、xx市中小企业服务中心等一大批优质客户和业务，虽然目前账面贡献度还不大，但为未来储存了上亿元的存款和贷款。
至12月末，个人累计完成存款2200多万元，完成全年日均1800余万元，代发工资、PS商户、通知存款等业务都有新的突破。
二、担任客户经理以来，我深刻体会和感触到该岗位的职责和使命。
客户经理是我行对公众服务的一张名片，是客户和我行联系的枢纽。
与客户的交际风度和言谈举止，均代表着我行形象。
平时不断学习沟通技巧，掌握沟通方法，以“工作就是我的事业”的态度和用跑步前进的工作方式来对待工作。
从各方各面搜集优质客户信息，及时掌握客户动态，拜访客户中间桥梁，下到企业、机关，深入客户，没有公车时坐公交，天晴下雨一如既往，每天对不同的客户进行日常维护，哪怕是一条短信祝福与问候，均代表着我行对客户的一种想念。
银行合规管理经营总结范文(五篇)
银行合规管理经营总结范文“合规”是指使商业银行的所有活动与所适用的法律法规、监管规定、行业规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于银行自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。
合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工务必履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。
合规涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个环节，渗透到银行每一个员工。
合规作为一项核心的风险管理活动，越来越受到银行业的重视。
为此，总行为增强我行员工的案件防控职责意识和合规守法意识，在全行范围内组织开展了“七个一”合规与风险意识的宣传教育活动，这项活动在支行也受到了极大的重视。
围绕“重操守，将合规，促案防”这个主题，在行长的牵头领导下，我们支行也展开了用心地学习和讨论，从中我受到了很多启发和收获：我眼中的合规作为一名前台工作人员，合规就是日常工作中对每一个细节都不能疏忽，对自己而言要严格遵守离柜退屏、收章、锁箱，妥善保管本人的柜员卡和个人名章，不得带给给他人使用，柜员密码要严格保密经常修改，不得经办本人的业务及给自己授权;对业务而言要坚持开户需出示证件原件，大额支付需与单位联系求证等等。
也许这只是合规建设中的冰山一角，但也是合规建设的重要基石。
如何从小事做起，如何从细节出发真真切切地把合规落到实处才是最重要的。
我眼中的合规就是一颗职责心：对客户，对自己，对单位;我眼中的合规就是一种约束力：没有死角，没有情面，没有侥幸，我眼中的合规就是一份使命感：为进步，为发展，为提高。
对策推荐：1、强化合规意识，加强道德教育。
“思考方式决定行为和成就。
”务必让合规的观念和意识渗透到全行员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。
一是强化法纪意识。
用心开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识;用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。
银行合规心得体会 银行合规心得体会(10篇)
银行合规心得体会银行合规心得体会（10篇）当我们受到启发，对生活有了新的感悟时，有这样的时机，要好好记录下来，通过写心得体会，可以帮助我们总结积累经验。
很多人都十分头疼怎么写一篇精彩的心得体会，奇文共欣赏，疑义相如析，本文是可爱的编辑给大家收集整理的银行合规心得体会（10篇），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
银行合规心得体会篇一自##年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告如下：一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个D委办公室。
辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设6 个储蓄所。
到10 月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。
在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：1、领导重视，组织落实，##年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
合规工作总结范文
一、前言在过去的一年里，我国银行业在合规管理方面取得了显著的成果。
为了全面总结过去一年的合规工作，分析存在的问题，明确未来工作方向，现对合规工作进行如下总结。
二、工作回顾1. 加强合规制度建设过去一年，我行在董事会领导下，不断完善合规制度体系，确保各项业务合规经营。
一是修订完善了《合规管理制度》，明确了合规管理职责、合规风险识别、评估、控制和报告等环节；二是制定发布了《内部控制手册》，规范了各部门、各岗位的合规操作流程。
2. 提升合规管理水平我行通过开展合规培训、加强合规检查、强化合规考核等措施，有效提升了合规管理水平。
一是开展合规培训，提高员工合规意识；二是加强合规检查，确保各项业务合规经营；三是强化合规考核，将合规工作纳入绩效考核体系。
3. 优化合规风险防控体系我行建立了合规风险防控体系，通过风险识别、评估、控制和报告等环节，有效防范合规风险。
一是建立健全风险识别机制，及时发现合规风险；二是加强风险评估，提高风险防控能力；三是完善风险控制措施，降低合规风险；四是强化风险报告，确保风险信息畅通。
4. 强化合规文化建设我行积极开展合规文化建设，营造良好的合规氛围。
一是加强合规宣传，提高员工合规意识；二是树立合规典型，发挥示范引领作用；三是开展合规活动，丰富员工合规文化生活。
三、存在的问题1. 部分员工合规意识不足，对合规工作重视不够。
2. 合规制度体系尚不完善，部分制度执行力度不够。
3. 合规检查力度不足，部分合规风险未能及时发现。
4. 合规文化建设有待加强，合规氛围不够浓厚。
四、未来工作方向1. 深入推进合规制度建设，完善合规管理体系。
2. 加强合规培训，提高员工合规意识。
3. 强化合规检查，及时发现和化解合规风险。
4. 丰富合规文化活动，营造良好的合规氛围。
5. 加强合规考核，将合规工作纳入绩效考核体系。
总之，过去一年，我行在合规管理方面取得了一定的成绩，但仍存在诸多不足。
在新的一年里，我们将继续努力，不断提升合规管理水平，为我国银行业合规经营贡献力量。
银行合规文化学习心得体会5篇
银行合规文化学习心得体会5篇银行合规文化学习心得体会(1)结合我平时在工作中实际情况,对职业道德诚信合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识.现就此次学习活动总结出几点心得体会,也是...为构建科学长效的合规风险管理文化，不断提升合规风险管理水平，实现由制度管控到文化管控的转变。
巨野联社按照“标本兼治重在治本查防结合”的工作要求，有板有眼地完成“规定动作”，有声有色地做好“创新动作”，全力推动“合规文化建设年”活动深入开展。
一坚持三个到位，推动活动有序开展一是组织领导到位。
成立了以理事长任组长，其他班子成员为副组长，各部室经理为成员的“合规文化建设年”活动推动小组，负责组织安排布署活动的开展。
召开动员大会，认真传达学习银监会省联社及办事处活动方案，深入进行动员发动，大大激发了全员参与活动践行合规的自觉性和主动性。
二是工作措施到位。
坚持定时发送合规短信;为全辖办公用计算机安装了合规屏保;组织开展了合规文化建设漫画征集活动;加强法律法规传导，组织员工集中学习了银监会法律法规清理结果公告;对法律法规变化情况保持了持续了的关注，对发现的新情况新问题主动进行了反馈;结合各部室对全员进行法律法规监管知识管理制度操作流程的学习，组织了合规知识培训，并对培训结果进行了测试，及格率100%，平均成绩达90.05分;对本单位各专业部门拟出台规章制度拟签订的合同文本的合规性进行审查，建立规章制度合规性审查登记簿合同文本合规性审查情况登记簿及相对规范的审查流程。
三是制度保障到位。
为有序推进合规文化建设年活动，结合自身实际，制定了合规文化建设年实施方案。
为有效堵塞弥补制度漏洞流程缺陷，按照分级负责专业分工谁制定谁梳理的原则，牵头组织各部室对上一年度规章制度和操作流程进行梳理，建立了年度规章制度梳理审查登记簿，对已不符合当前形势要求或与现行法律法规相悖的，予以废止;对制定的规章制度适应信用社长远发展需要，同时又符合形势政策和法律要求的，予以保留;对部分内容不合时宜的文件，予以修订;对管理制度尚有空白点的，结合实际，在充分调研的基础上，予以制定。
合规文化建设学习心得体会（5篇）
合规文化建设学习心得体会合规文化建设是当今社会重要的一项工作，也是每个企事业单位应该高度重视和努力推进的工作。
学习合规文化建设的过程，让我受益匪浅，深刻体会到合规文化建设的重要性。
在学习的过程中，我发现合规文化建设不仅仅是一个符合法律法规的管理制度，更是一种企业价值观、行为准则的融入和实践，对于企业的长远发展和可持续经营具有重要的意义。
在学习合规文化建设的过程中，我深入了解了合规文化建设的基本概念和内涵。
合规文化建设是指在企业内部建立和发展一种良好的合规文化氛围，使员工自觉遵守法律法规和企业的内部规章制度，营造出诚信守法、诚实守信的企业氛围。
合规文化建设的核心是让每个员工都树立起合规的意识和素养，使其在日常工作中能够自觉地遵守法律法规，并将合规的要求渗透到企业的方方面面。
学习合规文化建设的过程中，我学到了合规文化建设的重要价值。
合规文化建设不仅可以提高企业的信誉度和形象，更可以降低企业的合规风险和经营风险。
当一个企业树立起良好的合规文化，员工在工作中会更加注重规范和准则，避免违规行为的发生。
合规文化建设还可以提高员工的服务意识和专业素养，提高企业的管理水平，增强企业的竞争力和可持续发展能力。
合规文化建设还可以引导员工更加积极向上，树立正确的价值观和行为准则，使企业的发展更加稳定和可靠。
在学习合规文化建设的过程中，我还深入了解了合规文化建设的具体内容和方法。
合规文化建设需要通过各种形式的宣传推广和培训教育来实施。
企业可以通过组织合规宣传活动、开展内外部培训、制定和传达合规行为准则等方式来推动合规文化的建设。
在我看来，合规文化建设的关键是要让员工树立起合规的意识和责任感。
只有每个员工都认识到合规的重要性，并主动将合规准则贯彻到自己的工作中，合规文化建设才能够取得实质性的进展。
为了加深对合规文化建设的理解和认识，我还参观了一些企业的合规文化建设实践。
通过亲身体验，我发现不同企业对于合规文化建设的重视程度和实践方式也有所不同。
银行合规心得体会范文4篇
银行合规心得体会范文4篇[银行合规心得体会范文篇一:学习“农行广东省分行合规文化建设大讨论”的心得体会]近日，总行在全行组织开展合规文化建设大讨论活动，不断增强员工合规理念，强化合规意识，提高合规经营的自觉性。
本人通过这次的学习活动总结了以下心得:一合规建设必须有完善的管理制度体系，必须有不断构建合规文化宣讲教育常态机制作为基础，我们必须找出全行上下在合规管理和合规文化建设中存在的突出问题，从教育、制度、执行、监督、整改、奖惩等方面进行深入讨论，促进合规文化深入推广根植，保障全行各项业务又快又好的发展。
合规建设不但是为农行，而且是为他人，更是为自己，“合规是严肃的爱，是一种对每个人负责任的爱”。
二我们要着力解决思想认识不到位、制度执行不到位、监督检查不到位、以信任代替管理，以感情代替原则，接受合规约束、养成合规习惯的良好氛围，促进合规文化推广的根植。
合规文化宣讲的成功实践证明，无论做什么事，只要瞄准目标，认真抓，认真做，就能取得事半功倍。
合规就像红绿灯，你遵守它，它就会保护你。
很多人都认为一提到合规，就觉得受到了束缚、业务不好做了、发展也受到了影响，在接受合规管理时总会自觉或不自觉地产生这样或那样一些抵触情绪。
但是我们要明确这点“合规文化是立行之本，经营之本”，合规与业务发展不是矛盾的、更不是对立的。
合规像红绿灯一样维护着业务发展的秩序，担负着为经营管理保驾护航的职责和使命。
三在我们的身边有很多真人真事，各种案例都反映了合规建设的重要性，十次小的违规操作可能造成一次较大的飞行故障，百次较大的故障可能酿造成一次打的飞行事故，十次大的飞行事故就可能造成一次空难。
这就要求我们从根源上控制风险，杜绝违规操作，不给“事故”留下任何可乘之机。
只有这样，才能保障我们的事业在合规大道上又好又快的发展。
我们要经常参加一些“学内控制度，创合规文化”的活动，真正的使合规文化融入我们员工的日常行为，融入具体的业务活动，为全行业务实现又好又快发展奠定了坚实的合规基础。
银行合规工作报告五篇
银行合规工作报告五篇银行合规工作报告范文一古人云：无规矩，不成方圆。
对于金融行业来说更是如此，健全的风险管理机制，成熟的内控合规文化，是银行业赖以生存长期发展的基础和核心，是防范金融案件的关键，至此要构建未来和谐的招行，就要积极倡导合规文化，认真学习合规体制，不断提高自身综合素质和执行能力。
一、合规是银行业长效发展的基础银行业的合规文化建设是一项工程浩大的工程，合规风险的有效管理不仅能促使银行例规经营，还能有效提升银行的良好信誉、品牌价值和核心竞争有力，如果没有相应的合规规制建设和例规文化的渗透，银行业务管理的垂直和组织结构的扁平化，可能会加剧银行各环节的失控，使银行的内部控制机制失效。
二、合规是提高银行经济效益的需要加强银行业合规文化教育的主要目的，是通过提高企业的凝聚力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的化。
在追求业务发展的同时重视业务的风险可控性，防止出现为了片面追求业务高速增长而忽视风险防范。
宁愿不发展，不要盲目发展，要结合工作实际，制订一系列相关规章制度，确保在办理业务的过程中有章可循，确保每一个环节都不出现问题。
我们作为银行的一份子，是合规文化的主体。
银行业的发展是否合规与员工是否具备一定的的文化修养，是否诚实守信、依法合规、遵章守纪、尽职程度等有着直接的关系。
作为我们，应从以下几点提升自身的休养，确保银行的合规建设。
1、爱岗敬业、无私奉献爱岗敬业是各行业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。
就个人而言，工作是一个人赖以生存和发展的基础保障。
就银行而言，企业要发展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败之地，则需要每一职员的无私奉献精神。
作为一个金融单位的职员更应加强自己的职业道德，如果没有良好的职业道德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。
讲求职业道德还需己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。
银行合规工作总结报告(10篇)
银行合规工作总结报告（10篇）篇一根据总行合规部门要求，现将风险管理部合规风险以及采取的措施报告如下：一、信贷人员风险管理意识淡薄以及采取的措施。
部分支行信贷发放未严格执行信贷发放操作程序，贷款发放把关不严。
使相当一部分信贷管理人员淡薄了风险意识，甚至会出现第一手调查材料就存在虚假、谎报、瞒报等不真实反映的瑕疵行为。
我部门针对此项合规风险采取的措施：加大检查力度，严格执行贷款“三查”责任制，对“三查”出现的问题进行直接问责，定期开展风险培训工作。
二、贷款管理不严、内控制度乏力以及采取的措施。
一是贷前调查不够深入，对借款人第一还款来源分析不准，重视不够，只片面注重第二还款来源（即借款抵押物的变现处理）二是贷时审查与贷款审批有待加强，部分支行由于人员缺少客观原因，内勤人员参与贷审小组、而参与贷审小组人员对借款人的基本情况所知甚少，难免会造成决策失误，存在未严格执行审贷分离制度的现象。
三是疏于贷后管理，重放轻收轻管理思想严重。
我部门针对此项合规风险采取的措施：将贷款管理纳入常态化管理当中去，协同审计稽核部门加大对贷款管理以及贷款内控制度执行情况的检查，通过标准行创建，发现问题，积极督促进行整改。
三、追求个人利益，忽视潜在风险以及采取的措施。
个别信贷客户经理只顾眼前效益，单纯追求利息收入；对贷款的审查不严，对抵押品低值高估，导致抵押不实；对担保公司担保贷款、小企业抵押贷款的真实性、合规合法性、足值额审查不严，致使贷款在发放前就潜藏着风险。
我部门针对此项合规风险采取的措施：建立完善以人为本的教育机制、以控为主的防范机制、以查为主的监督机制、以罚为主的惩治机制和以防为主的宣传机制，严把员工素质关。
其次，遵循以人为本的理念，在社会风气十分严峻的情况下加强职业道德、遵纪守法、党风廉政建设教育。
第三，加强业务素质培训和法制教育，提高信贷员的两个素质。
四、各种违章违规贷款风险情况。
受历史环境影响，部分支行存在各种违规违章贷款，特别是“四种贷款”和“三名贷款”。
银行合规文化建设工作总结
银行合规文化建设工作总结ⅩⅩ年，为增强全行合规经营管理意识,提高合规风险管理能力，培育良好的合规文化,实现持续稳健规范经营，我行以科学发展观和ⅩⅩ银行“3510”发展战略规划为指导，以贯彻企业文化核心理念为统领，以落实《中国ⅩⅩ银行内控合规体系建设纲要》和《中国ⅩⅩ银行内部控制基本制度》、《XXX》为主线，统筹规划、整体联动、多策并举、持续推进包括合规价值文化、合规制度文化、合规执行文化在内的合规文化建设，努力形成全行员工高度认同、自觉遵循、具有ⅩⅩ银行特色、成熟的合规文化，为我行稳健发展提供了保障。
现将我行合规文化建设工作总结如下：一、高度重视，抓认识到位和组织落实为了保证合规文化建设活动的正常开展，我行领导高度重视，并且周密部署：提前时间组织召开会议，研究相关文件精神，深刻领会开展合规文化建设活动的重要意义，认真部署合规文化建设活动。
成立了以任组长，任副组长，各单位主要负责人为组员的合规文化建设活动领导小组，具体负责合规文化建设活动的组织和实施。
各单位统一思想认识，加强组织领导，主要负责同志要以身作则，亲自过问活动开展情况，带头参加研究教育，保证合规文化建设活动扎实有效的开展。
同时各部门合理安排，把合规文化建设活动与加强领导干部作风建设、开展廉洁文化建设、惩治和预防体系建设紧密结合，确保了合规文化建设活动的统筹兼顾，相互促进，有序推进。
(一)为实在加强有我行特色的合规文化建设事情，主要抓了四方面事情：一是因地制宜制定了《合规文化建设工程实施方案》。
“方案”在体现总行要求内容的根蒂根基上，结合我行实际，提出了合规文化建设的近期、中期和长期目标及“合规文化建设工程”的思路、原则和办法。
同时，发明性地提出“合规文化建设”的重要理念，使我行的“合规年”活动能够从文化的宽领域和战略高度来开展。
二是加强合规“精神文化”的建设。
我们结合我行的特点，一方面提出具体的“人人合规、事事合规、时时合规”的活动口号；另一方面开展了多种形式的合规文化宣传活动。
2024年合规文化建设思想工作总结范本（2篇）
2024年合规文化建设思想工作总结范本引言：随着全球经济的不断发展和全球化进程的加快，合规文化建设成为了企业发展的重要环节。
作为一个负责任的企业公民，我们积极响应国家的政策倡导，加强合规文化建设，加强企业内部的规范意识和道德意识，提高员工的合规意识和信任度，为公司的可持续发展和长期发展打下坚实的基础。
本文将对____年合规文化建设的思想工作进行总结，回顾过去一年的工作，并对未来的合规工作提出展望。
一、回顾____年合规文化建设工作1. 工作目标的实现情况在____年，我们制定并完成了合规文化建设的具体目标，取得了一定的成果。
年初，我们制定了合规文化建设的工作目标：在公司内部建设一个严密的合规体系，保护企业的合法权益，提升企业的市场竞争力和社会形象。
通过一年的努力，我们基本实现了工作目标。
合规制度体系的建设得到了深入推进，员工的合规意识和道德意识有所提高，公司内部的规范执行程度也有所增加。
2. 工作成绩的评估根据月度工作计划和年度工作目标，我们对合规文化建设工作进行了评估。
根据调查和数据分析，我们发现合规文化建设取得了一定的成绩。
员工对公司合规政策的了解度和重视度提高了，对违法和违规行为的敏感度增强了。
此外，公司内部的合规检查和监督机制得到了加强，对合规问题的发现和处理能力也有所提高。
3. 工作过程的总结在合规文化建设的过程中，我们遇到了一些困难和挑战。
首先，一些员工对合规意识的培养存在阻力，需要进行更多的培训和教育工作。
其次，合规问题的复杂性和隐蔽性增加，需要加强内部的合规监测和隐患排查。
此外，不同业务部门之间合规文化的融合也是一个挑战，需要进一步加强沟通和协调。
二、未来的合规文化建设展望1. 建立健全的合规体系在未来，我们将继续加强合规体系的建设，确保企业的合规运作。
一方面，我们将建立更加细化和全面的合规制度，明确规定各项合规要求和流程，建立各级管理人员和员工的合规职责清单。
另一方面，我们将加强内部的合规监督和审核机制，定期进行合规检查和评估，及时查找和解决存在的问题。
银行合规文化教育活动总结
银⾏合规⽂化教育活动总结银⾏合规⽂化教育活动总结范⽂（通⽤5篇） 难忘的活动已经结束了，相信你⼀定有很多值得分享的经验，不如让我们总结经验，展望未来。
⼀起来参考活动总结是怎么写的吧，下⾯是⼩编为⼤家整理的银⾏合规⽂化教育活动总结范⽂（通⽤5篇），欢迎阅读，希望⼤家能够喜欢。
银⾏合规⽂化教育活动总结1 ⾃从开展合规⽂化建设⼤讨论活动以来，我认真学习了相关篇⽬，我深刻的认识到，合规⽂化教育活动是在特定的历史时期形成具有中国银⾏⾦融特点的教育⽅式及与之相适应的治理制度和组织形式，是中国银⾏信仰和借鉴巴塞尔银⾏监管委员会的治理经验⽅式并付诸实践的价值观念，集中体现了中国银⾏员⼯的价值准则、经营观念、⾏为规范、共同信念及创造⼒、凝聚⼒、战⽃⼒，是推动中国银⾏改⾰与发展的坚强政治保证和组织保证。
下⾯，就这次学习的收获，我谈点我的见解： ⼀、加强合规⽂化教育，是提⾼经营治理⽔平的需要。
开展合规⽂化教育强化学习提⾼熟悉树⽴企业良好形象。
我深刻的认识到加强合规⽂化教育，是提⾼经营治理⽔平的需要。
开展合规⽂化教育活动对规范操作⾏为，遏制违法违纪和防范案件发⽣具有积极的深远的意义。
⼀⽅⾯，要统⼀各级领导对加强合规⽂化教育的熟悉，使之成为企业合规⽂化建设的倡导者，策划者、推动者。
当今社会是⼀个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。
形势的发展要求我们不断加强学习，全⾯系统地学习政治理论、⾦融业务、法律法规等各⽅⾯的知识，不断更新知识结构，努⼒提⾼综合素质，更好地适应全⾏业务提速发展的需要。
认真履⾏岗位职责，要注重加强对政治理论、经济⾦融、法律法规等⽅⽅⾯⾯知识的学习，不断提⾼⾃⾝的综合素质，增强明辩事⾮和拒腐防变的能⼒，做到在⼤是⼤⾮⾯前⽴场坚定、头脑清醒。
同时，要进⼀步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我⾏各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。
要在我系统内部⼤兴求真务实之风，形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的经营环境，提升治理⽔平，严明纪律，严格责任，狠抓落实，严格控制各类道德风险、经营风险和治理风险，维护和提升我⾏形象。
银行大堂经理总结落实合规要求
银行大堂经理总结落实合规要求工作总结：银行大堂经理总结落实合规要求一、引言在过去的一段时间里，我作为银行大堂经理，积极努力地致力于落实合规要求，确保银行各项业务活动的合法合规性。
本文将回顾我的工作经验，总结并分享在这一方面所取得的成绩以及面临的挑战，旨在进一步改进工作方式，为银行的可持续发展提供有力支持。
二、推动合规文化建设作为银行大堂经理，我非常重视推动合规文化的建设，意识到这是确保银行业务合规性的基础。
我积极组织员工参与合规培训，加强员工对合规要求的了解和认识。
在每月团队会议中，我重点强调合规要求，并就新政策新规定进行详细解读，确保每位员工理解合规要求的重要性，并运用于工作实践中。
三、加强客户尽职调查客户尽职调查是银行业务中的一项重要环节，不仅可以帮助银行识别风险客户，还能有效防范洗钱及其他金融犯罪活动。
为提高客户尽职调查的质量，我引入了更为严格的流程和标准，确保了每位客户的背景调查工作的全面性和准确性。
同时，我组织培训并提供必要的工具，以加强员工对客户尽职调查相关知识和技能的掌握，提高团队整体水平。
四、强化遵从合规为确保遵守合规要求，我着力加强银行内部监控机制，确保各项业务活动的合规性和风险控制。
我参与并监督每天的交易监测工作，及时发现并处理可能存在的合规风险。
我要求员工严格按照银行制定的业务规范与流程操作，确保每笔业务符合合规要求。
此外，我积极开展内部合规培训，提高员工合规意识和知识水平，进一步巩固合规文化。
五、优化反洗钱工作反洗钱是银行业务中防范金融犯罪的重要环节。
为了更好地落实反洗钱要求，我采取了多种措施。
首先，我与其他部门的负责人建立了密切的合作关系，通过信息共享和工作流程的配合，提高反洗钱工作的准确性和高效性。
其次，我组织每月的反洗钱培训，帮助团队成员更好地了解反洗钱法规和掌握风险识别技巧。
最后，我积极参与银行内部的反洗钱流程改进工作，优化各项反洗钱措施，提高防范洗钱风险的能力。
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加强银行合规文化建设的工作总结五篇加强银行合规文化建设的工作总结五篇【篇一】合规文化建设是一项益当前、利长远的系统工程，是农业银行实现长治久安和可持续发展的重要基础。
经过多年持续努力，农行合规文化建设工作取得了显著成效。
当前，经济金融环境复杂多变，各类风险要素交错重叠，农行合规文化建设需要适应新形势，久久为功、持续推进。
明方向，确立合规文化建设的目标。
全行要按照农业银行党委治行兴行“六维方略”和“四个始终坚持”要求，围绕“为什么要合规”“合什么规”“怎么合规”的中心问题，寓文化建设于合规管理，丰富合规管理内涵，优化合规管理体系，推动构建“不想违规”“不能违规”“不敢违规”的合规约束机制，为确保“案件可控、风险可控”，推动依法合规经营提供良好的文化支撑。
定基调，建设强健的合规文化。
确定全行合规发展基调，遵循“风险为本，合规优先”的基本原则，总结提炼适应不同文化和监管共同要求的合规理念和表述，形成自上而下的纲领性文件，体现董事会、高管层对全行合规发展的坚定态度和决心，鼓励全行营造开放和诚信的合规文化。
从农行发展大计与员工自我实现两个层面进一步提炼和丰富合规理念，形成一套表述精炼、层次分明、精髓突出的合规理念体系。
强制度，稳固合规文化根基。
结合新形势、新情况、新问题，完善合规准则体系。
加强员工行为管理制度体系建设，修订完善员工行为守则及配套细则，引导全员以之为镜、自省自律，自觉践行合规要求。
对照合规发展基调，全面梳理政策制度、资源配备、考核机制、工作行为等存在的合规缺陷，制订改进计划和方案并落地实施。
构建全面覆盖、严格有序、科学合理、有效管用的制度体系，引领合规文化建设沿着制度化、规范化、程序化的轨道，向更深的层次和更广的领域健康发展。
重传导，全员有效践行合规。
合规人人有责，各级机构、各条线、各部门要切实承担起本机构、本条线、本部门合规的首要责任。
各级机构负责人不仅自身要合规，更要高度重视合规文化建设工作，自上而下推进合规体系建设，推动普及和践行合规理念。
通过宣讲、会议、培训、考试等方式多方位、多角度传导合规文化，打造优秀的合规文化建设软环境，进一步增强全行员工依法合规的主动性和自觉性，让合规文化真正成为农行人根植于内心的修养。
抓重点，全面增强合规经营能力。
充分发挥合规文化强本固基的作用，提升反洗钱和案防等重点领域合规水平。
推动反洗钱工作在文化、制度流程、信息系统、风险处置、专家队伍等方面实现“五个一流”，全面高水平地达到国际国内反洗钱监管要求。
要将预防作为案防体系建设的首要目标，建立源头严防、过程严管、风险严控、违规严处的案防机制，保障全行经营安全运行。
【篇二】西方有句谚语：“上帝离魔鬼只差半步”。
喻指人往往因一念之差而由良善之人变为邪恶之人。
因此，合规与否只是心中一个闪念，看似小小的疏忽或失误，给银行带来的风险隐患却是不堪设想的。
那么，如何构建合规文化，实现规范操作，应从以下几个方面做起：一、加强合规学习教育，谨防各类违规案件的发生。
合规是一种制度，是一种意识，也是一种文化，它时时刻刻体现在业务工作中，融入到员工的思想里。
在前台柜员每一笔业务操作中，在信贷人员每一笔贷款操作程序里，在管理工作的各项任务中，到处都体现着这种制度、这种文化。
在形形色色的诱惑下，有些人为了谋取私欲，理想信念动摇，腐败堕落；有些人为了完成任务，恣意妄为，无视章法；还有些人利欲熏心，不惜以身试法，铤而走险。
所以，加强员工合规文化教育势在必行。
二、运用“合规”盾牌，根除违规案件滋生的土壤。
工作中，有时是柜员的一时疏忽，有时是客户经理的一不留神，有时是行长为了员工的利益，但违规已经存在了。
所有案件的发生都是从最不起眼的违规开始的，而结果更是让人扼腕叹息。
人的思想是万物之因，如果从思想上没有接受的理念，就很难付诸于行动。
如果每位员工没有从思想上真正认识到合规经营的重要性，而是为了制度规避违规，那么违规永远会是野地的杂草，遇风则生。
因此，树立合规的经营理念，从思想上转变每位员工对违规的看法势在必行。
让合规成为一种好的习惯，掌握好每项业务的基本要点以及风险要素，抓住每次的培训的机会，从我做起，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。
三、完善合规检查制度，根植合规创造价值的理念。
“令必行，禁必止，违必究”是合规文化的组成部分，也是制度执行力的内在要求。
因此，全面建立和启动员工排查制度和定期检查制度，把各项规章制度落实到位, 切实防范柜面合规风险势在必行。
一是正激励和负激励相结合。
尊重每一个员工的工作价值，对表现好的、素质高的员工进行正激励；对出现管理型、责任型案件及存在的严重违规违纪问题、重大风险隐患问题和屡查屡犯问题,依照相关程序提交有权部门处理。
二是增强员工在合规风险管理上的主人翁意识。
一方面鼓励柜面人员在现有科技水平和硬件环境情况下提出合规优化的建议，另一方面切实发挥合规经理的作用，明确业务管理、事中控制、业务审查和监督检查中的职责、权限, 做到“ 责、权、利” 相匹配。
三是将“合规创造价值”嵌入业务中，将合规升华成为一种存在可能性的艺术，在防范风险的基础上优化方案。
只有这样，合规的价值才能体现，合规的功能才能发挥，合规文化才能具有长久的生命力。
鲁迅先生说过,打开窗子,清新的空气进来,苍蝇、灰尘、臭气也跟着进来。
如今，现代经济迅猛发展，也带来了诸多问题。
曾几何时,那高悬于公堂之上的“合规文化”,在利令智昏的灰尘里，成为仅供观赏的卷轴。
近年来，有少数领导干部没有经受住诱惑而不惜违纪违法，将自己钉上人生的耻辱柱。
它像一个警示牌，时刻提醒着必须建立合规文化。
我们每一名员工，都应该看到，如果没有心境上的至诚，就没有行动上致远。
如果没有以合规文化为先导，稳健经营就没有立足点。
所以，建立合规文化，是我们规范操作行为之必然，是提升管理水平之必然。
【篇三】20XX年，建行**支行紧紧围绕“晋位”和“赶超”目标，通过“屡查屡犯，此查彼犯综合治理”、“合规管理提升年”等综合活动，继续深化“合规建行人人践行” 的创建活动，持续推进合规文化工作，积极培养良好的合规文化。
开展全行合规宣誓，签订合规承诺书。
各部门和网点员工定期面对行徽，举起右手庄严宣誓：“作为中国建设银行浙江省分行的一员，我在此庄重宣誓：……”, 积极倡导合规经营行为，并在20XX年6月与各部门和网点签订“合规承诺书”，使广大员工牢固树立合规底线、红线意识。
推进合规底线学习，加强问责实效。
支行组织全行员工进行《员工合规手册》和三线教育的学习培训，通过部门和网点自学、下网点辅导等多种形式开展合规底线和三线学习，同时通过考试来检验学习的成果。
支行除组织培训学习外，还开展多种形式的检查，对自查和被查过程中发现的轻微违规行为，有效发挥积分管理工具的作用，促进员工提高认识，切实增强员工按章操作、合规经营、防控风险的意识和自觉性，及时督促、纠正员工操作风险行为的发生。
加强合规宣传报道，宣传合规正能量。
支行在征集全行员工合规理念一句话的基础上，各网点在精神墙开辟合规专栏，将员工合规理念上墙，时刻提醒员工将合规操作落实到行动上。
同时通过“党团共建合规促发展”专题征文及演讲比赛由身边人讲身边事，进行主题宣讲和警示教育，将合规工作贯穿在整个经营业务过程中，时时提醒全行员工践行“合规保饭碗，违规砸饭碗”的合规理念。
创新合规教育模式，教育生动活泼。
在一年一度的元宵晚会上，风险管理部与相关网点，利用业余时间自编自导自演了小品《漫话合规从我做起》，反映了银行员工工作的辛苦，面对亲情选择合规的决心，最终赢得亲人支持的欢心。
8月份对新入职的12名员工进行岗前合规教育。
9月份，对新提拔员工进行合规谈话。
利用部门、条线工作会议等加强合规培训教育，将合规培训融入部门机构例会、条线业务会议。
利用数据模型，开展风险隐患排查。
支行利用大数据删选，梳理条线主要业务风险点，如违规飞单、外汇拆分、柜员无理财产品销售资质、客户购买理财产品资质不符、个人消费贷款、信用卡业务、分期业务等，对数据监测模型提取的疑点数据定期进行排查，对疑点排查属实的及时进行整改，消除业务风险隐患。
实现条线内控合规管理从分散的、间断的、被动的控制向体系化、持续性、主动的全面风险管理转变。
加强问题整改反思，遏制违规问题发生。
支行对内外部审计、信贷业务大检查、银监检查等发现的问题，积极落实整改工作，认真分析存在的问题，剖析原因，吸取教训。
同时进一步加强员工合规与风险警示教育，让员工充分认识问题发生的原因，充分利用整改成果，避免同类问题屡查屡犯。
开展突击检查工作，力求排除风险隐患。
支行行领导带队，抽调风险管理部、业务管理部、个金部、公司部、办公室的相关人员组成联合检查小组，每月在营业网点当日营业前和经营部门上班前随机抽取进行突击检查，重点检查代客保管等违规行为以及柜员等人员的尾箱情况。
定期开展员工行为排查，力争问题早发现。
支行一年内除两次全行性的员工行为排查外，利用大数据删选进行专项行为排查，同时根据支行办公室提供的员工清单及身份证号码，通过**市市场监督管理局查询员工是否有经商或兼职行为，通过**市公安局查询员工是否有涉黄、涉赌等行为。
强化内控制度建设，加强风险提示。
根据日常经营中发现的风险点，支行不定期以合规提示书形式开展合规提醒，20XX年已发出合规提示书六份、疑点核查通知一份，开展合规谈话三次。
时刻提醒从业人员内控意识、合规意识、责任意识及风险意识，规范日常操作行为，使“合规建行、人人践行”的理念得到认真践行。
【篇四】金融机构每个人都是风险管理者，合规文化无处不在；在长期的实践中形成了自身的企业文化，与业务特色和经营历史息息相关。
无论处在什么样的发展环境和发展阶段，都应该强调经营的长期特性，避免合规文化的短期行为；任何抄近路、打擦边球的行为都是危险的，不会有长期的竞争力。
金融机构合规文化建设可从合规文化内涵、合规文化作用、合规文化建设、合规文化实践四个方面进行论述。
合规文化内涵合规文化指在长期发展过程中形成的，被全体员工共同信守的合规风险管理观念、价值标准、道德规范、礼仪风俗、传统习惯的集合。
健康的合规文化应具备以下特点：一是主动管理合规风险。
二是以企业文化为背景，贯彻以人为本的理念。
三是坚持统一性与差别性、独立性与服务性的统一。
四是提倡真实，注重细节。
其中：主动管理合规风险，主要体现在：第一，观念上认识到合规风险的存在和危害，认识到合规风险管理的价值。
第二，建立合规风险管理组织并配备足够的管理人员。
第三，其他部门主动承担起管理本部门合规风险的职责。
第四，各部门之间建立相互制约、相互监督的机制，避免职权职责、责任利益的失衡。