水族馆(海洋馆)安全风险分级管控体系方案全套资料[2019-2020完整实施方案模板]

水族海底世界风险分级管控体系全套资料标准汇编文件
海洋馆风险分级管控体系
全套方案资料标准汇编
编号：Q/RCC-001-2019
2019-2020版
发布日期：2019-04-15 实施日期：2019-07-15
XX咨询有限公司
目录
第1章总则 (4)
1.1 适用范围 (4)
1.2 编制依据 (4)
1.2.1 相关法规及规定 (4)
1.2.2 部门规章 (5)
1.2.3 地方法规及文件 (6)
1.2.4 标准和规范 (7)
1.3 总体要求、目标与原则 (9)
1.4 术语和定义 (10)
1.4.1 风险 (10)
1.4.2 危险源 (10)
1.4.3 风险点 (11)
1.4.4 风险辨识 (11)
1.4.5 风险评估/评价 (11)
1.4.6 风险分级 (11)
1.4.7 风险管控 (12)
1.4.8 风险信息 (12)
1.4.9 重大风险 (12)
1.4.10 重大危险源 (12)
第2章工作机制 (13)
2.1 安全风险分级管控工作责任体系 (13)
2.2 安全风险分级管控工作制度 (14)
2.2.1 总则 (14)
2.2.2 组织管理 (14)
2.2.3 安全风险辨识 (15)
2.2.4 方法及要求 (19)
2.2.5 检查考核 (21)
2.2.6 常用安全风险评估方式方法 (24)
2.3 安全风险管控流程 (27)
第3章风险点识别方法 (31)
3.1 风险点识别范围的划分要求 (31)
3.2 风险点识别方法 (31)
3.3 风险评价方法 (31)
3.4 风险控制措施策划 (32)
3.5 风险分级管控考核方法 (32)
3.6 风险点识别及分级管控记录使用要求 (32)
第4章风险点分类标准 (33)
4.1 物的不安全状态 (33)
4.2 人的不安全行为 (34)
4.3 作业环境的缺陷 (36)
4.4 安全健康管理的缺陷 (37)
第5章风险识别措施 (42)
5.1 危险源的分析与辨识 (42)
5.2 海洋馆危险源评价方法及评价标准 (43)
5.3 海洋馆安全危险源辨识与危险控制清单 (45)
第6章作业条件风险程度评价——MES法 (64)
6.1 风险的定义 (64)
6.2 事故发生的可能性L (64)
6.3 事故的可能后果S (66)
第7章作业风险分析法（TRA） (71)
7.1 事故发生的可能性（L）取值 (71)
7.2 事故发生的严重程度(S)取值 (72)
7.3 风险矩阵 (72)
7.4 风险分级 (73)
第8章风险分级管控建设成果 (75)
8.1 海洋馆危险源与风险分析 (75)
8.2 编制风险控制措施计划 (84)
8.3 选择风险控制时考虑因素 (84)
8.4运动会海洋馆建设项目的风险控制 (85)
8.5 海洋馆风险分级管控安全检查表 (91)
8.6 强化安全风险管理制度 (104)
8.7 控制措施优先选择原则 (113)
8.8 风险控制效果评审 (113)
8.9 成立安全风险预控管理保障工作小组 (114)
8.10 安全风险预控管理的培训 (115)
8.10.1 培训基本要求 (115)
8.10.2 安全和业务技术培训管理 (115)
8.10.3 风险预控管理培训考核评估管理 (117)
8.11 安全风险预控管理的检查与考核 (118)
8.11.1 检查方式 (119)
8.11.2 检查内容 (120)
8.11.3 考核评分办法 (121)
8.11.4 考核奖惩办法 (121)
8.12 其他保障措施 (122)
第9章风险分级管控程序框图 (126)
第10章附表 (127)
10.1 安全风险预控管理专项培训计划表 (127)
10.2 景点安全风险预控管理考核表（表1） (128)
10.3 安全风险预控管理考核表（表2） (129)
10.4 安全风险预控管理考核表（表3） (130)
第1章总则
1.1适用范围
本实施指南适用于XX海洋馆的风险识别、评价、分级、管控。

1.2编制依据
1.2.1相关法规及规定
1.2.2部门规章
1.2.3地方法规及文件
1.2.4标准和规范
1.3总体要求、目标与原则
根据上级政府主管部门的指示要求，结合我景点的实际，经景点安委会同意，我景点着手建立安全风险分级管控体系建设。

在建设风险分级管控体系过程中应按照“全员参与，领导负责，
职责明确，落实到位”的原则进行。

要求工作人员按照《风险分级管控体系实施指南》建议编制大纲要求，根据实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。

通过建立风险管控体系做到有效遏制旅游事故发生，保障员工旅游财产安全。

1.4术语和定义
1.4.1风险
发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。

（GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》）。

风险(R)＝可能性(L) ×后果(C)。

1.4.2危险源
可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。

（GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》）。

危险源的构成：
--根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。

如起重设备、电气设备、压力容器等等。

--行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。

--状态：包括物的状态和作业环境的状态。

风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。

1.4.3风险点
通常指风险存在的部位，又称危险源。

1.4.4风险辨识
风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。

危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。

（GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》）
1.4.5风险评估/评价
对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以
（GB/T28001-2011 《职考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。

业健康安全管理体系要求》）
1.4.6风险分级
采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。

（根据有关文件及标准，我省风险暂定为“红、橙、黄、蓝”四级，企业原5级划分标准可参照进行调整。

）蓝色风险\5级风险：稍有危险，需要注意（或可忽略的）。

员工应引起注意。

蓝色风险\4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。

车间、科室应引起关注。

黄色风险\3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。

景点、部室（车间上级单位）应引起关注。

橙色风险\2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进
行控制管理。

景点对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

红色风险\1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。

1.4.7风险管控
根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。

企业在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；
⑷个体防护措施。

1.4.8风险信息
是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。

1.4.9重大风险
是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。

1.4.10重大危险源
是指长期地或临时地旅游、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。

单元是指一个（套）旅游装置、设施或场所，或同属一个旅游经营单位且边缘距离小于500m 的几个（套）旅游装置、设施或场所。

第2章工作机制
2.1安全风险分级管控工作责任体系
1、总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。

安全指挥中心结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。

2、工作目标：根据《海洋馆安全建设标准化基本要求及评分方法(试行)》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发生，保障景点员工建设财产安全。

3、基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任及三级责任。

4、领导机构
组长：
副组长：
成员：
安全风险分级管控办公室设在安全指挥中心，主任由海洋馆长担任，安全指挥中心负责对分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作监督管理及考核。

2.2安全风险分级管控工作制度
2.2.1总则
第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全建设方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全建设，制定本制度。

第二条本制度所指的安全风险分级管控，是指留神峪XX业内部为保障安全建设自主组织开展的，对建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。

本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。

第三条本制定适用于留神峪XX业所属各单位。

2.2.2组织管理
第四条组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。

安全指挥中心是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订留神峪XX业安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。

各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。

第五条副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管
理及考核奖惩等内容。

单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

副总工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。

2.2.3安全风险辨识
第六条单位负责人要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。

第七条单位负责人在建设系统、装备的投运、移交、运行、停运或重启时，应由单位分管负责人(分管技术负责人)或专业职能部门组织进行安全风险评估。

（一）停运或重启是指下列几种情况：
1. 海洋馆的工作面、巷道封闭或启封；
2. 建设线、重要建设设备、装置的停运或重启；
3. 地面建设单位的事故停车、停产、停工和重新开车。

(二)系统、装备评估的主要内容包括：
1.新系统、新装备投运的评估内容应包括工程施工和设备安装质量、安全设施、安全防护、检测检验、规程措施、技术和人员条件、应急设施和预案等；。