基于Bootstrap_Malm_省略_省际知识产权全要素生产率增长分析_罗旭

收稿日期： 2014 － 04 － 15 ，修回日期： 2014 － 07 － 11
人员、技术管理、 科学环境、 知识产权等 5 个子体 ［2 ］ 系共计 25 个指标的评价指标体系 。2004 年日本 《知识产权战略评价指标 》 以专利的收益率、 成果 转化利用率、人均研究开发经费和知识产权的经济 ［3 ］ 产出作为战略实施的评价指标 。2007 年国际知识 产权联盟 （ IPＲA） 发布世界知识产权指数 （ International Property Ｒights Index ） ， 由 3 部分共计 10 个指 标构成，目前共连续发布了 5 版 IPＲI，2011 年涉及 ［4 ］ 国家达到 129 个 。 国内学者对区域知识产权评价体系也进行了广 ［5 ］ 泛的研究。黄庆等 从专利数量、 质量和价值三方 面综合考虑，构建了一套以数量类指标表征专利关 注程度，以质量类指标表征科技创新程度、 以价值 类指标描述专利在市场经济活动中作用的指标体系 ， 对我国各区域的知识产权状况进行了评价。 刘凤朝 ［6 ］ 等 选取专利申请量、 发明专利申请量、 专利授权 量和发明专利授权量作为分析评价指标， 运用主成 分分析方法对我国 31 个省区市和 15 个副省级城市 的专利发展状况进行综合排序、 等级划分和评价。
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（ 6）
（ j = 1， 2， 3， ……， n） 1 y ） =（ * ） 而且 TE （ x ， θ 通过附加新的限制， 可以写出可变规模收益时的 标准非参数 DEA 模型： * θ = Maxθ
n j =1 n
∑λ j y j ≥θy s ∑λ j x j ≤x s ∑λ j = 1 λ j ≥0
2014 年第 22 期 doi： 10. 3969 / j. issn. 1000 － 7695. 2014. 22. 009
科技管理研究 Science and Technology Management Ｒesearch
2014 No. 22
基于 Bootstrap － Malmquist 指数的 我国省际知识产权全要素生产率增长分析
TFP Growth Analysis on Inter － provincial Intellectual Property of China —Based on Bootstrap － Malmquist Index
LUO Xu，LIU Chunyan （ School of Economics and Management，Lanzhou University of Technology，Lanzhou 730070 ，China） Abstract： In this paper，Malquist － DEA approach was utilized to estimate the total factor productivity efficiency change of inter － provincial intellectual property rights in China from 2008 to 2011. The paper calculated the changes in TFP and components by the introduction of Bootstrap － DEA technique，and corrected accuracy of the calculation. The results showed that TFP was more closer to the efficiency frontier between 2010 to 2011. The TFP scores in more than half of the Chinese western regions had been underestimated between 2008 to 2011 after bootstrap correction. Key words： inter － provincial； intellectual property； TFP； Bootstrap － DEA
知识产权又称智慧财产权 （ Intellectual Property Ｒights，IPＲ） ，是指权利人对其所拥有的知识资本在 有限时期内享有的专有权利。 知识产权一般包括专 利权、商标权、著作权、集成电路布图设计专有权、 植物新品种以及地理标志等权利类型。 知识产权不 仅是一种重要的法律权利和无形资产， 也是经济主 体一种强有力的竞争工具， 在经济生活中具有巨大 的竞争价值，同时也是一种日益重要的竞争资源 。 1 相关研究文献综述
]
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（ 1） （ 2） （ 3）
D o t（ X t， Y t） = TEC × PTC × SEC
[
D o t（ X t + 1 ， Y t + 1）
D o t（ X t， Y t）
D o t + 1（ X t + 1， Y t + 1 ） D o t + 1 （ X t， Y t）
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其中：
Cooper 和 数据包 络 分 析 （ DEA ） 是 由 Charnes、 Ｒhodes 提出， Charnes 和 Cooper 进一步 后经 Banker、 可以用来评 发展为可变规模收益的非参数分析方法 ，
尽管 DEA 法具有一些参数技术估计方法难以比 拟的优点，但因为传统 DEA 测算的效率估计来自有 限观测样本， 估计的结果会受到随机因素的干扰， 易受极 端 值 的 影 响， 可 能 会 导 致 效 率 评 价 产 生 偏 ［11 ］ 差 。基于此， Simar 和 Wilson 从数据生成过程出 ［12 ］ 发，提出了基于 Bootstrap 纠偏的 DEA 模型 ， 即 Bootstrap － DEA 模型。Bootstrap － DEA 方法的基本思 想是对原始样本数据进行数值模拟， 对产生的大量 模拟样本进行 DEA 效率计算。其估计过程如下： 假设真实的（ 不可知的 ） DGP 为 φ ，通过重复抽 ^ ，那么 Bootstrap 样得到的 DGP 的一个合理估计为 φ 过程将产生原始估计量的样本分布。 具体来说，假 y k ） 所对应的效率测度为 设某一投入产出组合 （ x k ， θ k ，那么有： ^* ^ ^ ^ （ 8） （θ k － θ k ） ︱φ ～ （ θ k － θ k ） ︱ φ ^ 其中 θ k 是真实 Farrel 效率测度， θ k 是 GDPφ 下的 ^* ^ GDP 。 θ 是 φ 下的效率值 这样就可以估计 效率值， k ^ k 的偏差： θ ^* ^ bias φ （ 9） ^， ^ （ θk ） － θk k = Eφ 可用蒙特卡洛方法来估计上式： 1 B ^* * ^ ^ 珋 = ∑θ （ 10 ） b － θk = θk － θk B b = 1 k， 也就是 ： 1 B ^* * 珋 （ 11 ） ∑θ b = θ k B b = 1 k，
罗 旭，柳春岩
( 兰州理工大学经济管理学院，甘肃兰州 730070 )
摘要： 应用 Malquist － DEA 方法对 2008 —2011 年我国 省 际 知识产权 全 要素 生 产 率 进行 了 测 算，并 引 入 Bootstrap － DEA 技术估计了全要素生产率及其构成的效率变化，修正了计算的准确性，结果表明 2010 —2011 年间 我国 31 个省市区的全要素生产率更接近效率前沿面。经 过 Bootstrap 修 正 后，2008 —2011 年 间 我国 西 部 超 过 半 数区 域的 全要素生产率低估。 关键词： 省际; 知识产权; 全要素生产率; Bootstrap － DEA 中图分类号： F224. 0 文献标志码： A 文章编号： 1000 － 7695 （ 2014 ） 22 － 0038 － 05
价和分析全要素生产率 （ TFP） 的 Malmquist 指数。 采 用 DEA 方法的主要优势是它不需要确定的生产函数 形式。 规模收益不变（ CＲS） 时， 用于估计产出导向的在 时间 t 的技术效率的标准 DEA 模型是： * θ = Maxθ
n j =1 n j =1
∑λ j y j ≥θy s ∑λ j x j ≤x s λ j ≥0
罗
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旭等： 基于 Bootstrap － Malmquist 指数的我国省际知识产权全要素生产率增长分析
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王正志 建立了一套包含多层次、 多指标的中国知 识产权指数体系， 对我国知识产权发展过程进行研 究分析， 并 连 续 多 年 发 布 《中 国 知 识 产 权 指 数 报 。王鸣涛和叶春明［8］ 采用 AHP 和专家咨询相结 告》 合的方法， 提出以知识产权申请、 知识产权授权、 知识产权实施、 知识产权效益、 知识产权保护、 知 识产权管理和知识产权环境为一级指标，涵盖 27 个 二级指标的区域知识产权工作业绩评价指标体系 。 ［9 ］ 雒园园等 通过知识产权质量、 知识产权数量、 知 识产权开发能力、 知识产权运营能力、 知识产权保 护能力等 5 个指标构建了区域知识产权竞争力评价 ［10 ］ 指标体系。罗旭 通过对中国知识产权指数的区域 差异及区域经济绩效分析发现， 知识产权指数的区 域差异突出，东部地区的知识产权实力指数是西部 地区的 2 倍多； 知识产权指数与人均 GDP 具有明显 的相关性，知识产权指数增长 0. 1 ，将产生人均近一 万元的 GDP 增长。 对相关文献进行梳理可见， 国外对知识产权指 数的研究更多是从国家宏观层面上展开， 侧重点也 不尽相同，而从全要素生产率角度来分析知识产权 效率的文献也不多见。本文将在此方面做一些尝试。 本论文依据 2009 年、2011 年和 2012 年公开发表的 ［7 ］ 《中国知识产权指 数 报 告 》 的相关数据进行实证 分析。 2 全要素生产率 （ TFP） 增长的测量和分解