证监局辅导考试题库

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共53页 200道题
1.
101根据《上市公司股东大会规则》，独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。

对独立董事要求召开临时股东大会的提汉，董事会应当根据法律、行政法规利公司章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

[判断题] *
对(正确答案)
错
2.
102根据《上市公司股东大会规则》，监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提岀。

董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更,应当征得监事会的同意。

[判断题] *
对(正确答案)
错
3.
103根据《上市公司股东大会规则》，单独或者合计持有公司10%以上股份的普通股股东含表决权恢复的优先股股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。

董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

[判断题] *
对(正确答案)
错
4.
104根据《上市公司股东大会规则》，监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。

[判断题] *
对(正确答案)
错
5.
105根据《上市公司股东大会规则》，对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配合。

董事会应当提供股权登记日的股东名册。

董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。

召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。

[判断题] *
对(正确答案)
错
6.
106根据《上市公司股东大会规则》，单独或者合计持有公司3%以上股份的普通股股东含表决权恢复的优先股股东，可以在股东大会召开
10日前提出临时提案并书面提交召集人。

召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。

除前款规定
外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。

股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三条规定的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。

[判断题] *
对(正确答案)
错
7.
107根据《上市公司股东大会规则》，召集人应当在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各普通股股东含表决权恢复的优先股股东，
临时股东大会应当于会议召开15日前以公告方式通知各普通股股东含表决权恢复的优先股股东。

[判断题] *
对(正确答案)
错
8.
108根据《上市公司股东大会规则》，股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。

股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。

股权登记日一旦确认，不得变更。

[判断题] *
对(正确答案)
错
9.
109根据《上市公司股东大会规则》，发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，股东大会通知中列明的提案不得取消。

一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。

[判断题] *
对(正确答案)
错
10.
110根据《上市公司股东大会规则》，公司股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。

股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00,并不
得迟于现场股东大会召开当日上午9:30,其结束时冋不得早于现场股东大会结束当日下午3:00。

[判断题] *
对(正确答案)
错
11.
111根据《上市公司股东大会规则》，股权登记日登记在册的所有普通股股东含表决权恢复的优先股股东或其代理人，均有权出席股东大会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。

[判断题] *
对(正确答案)
错
12.
112根据《上市公司股东大会规则》，公司召开股东大会,全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，经理和其他高级管理人员应当列席 [判断题] *
对(正确答案)
错
13.
113根据《上市公司股东大会规则》，股东大会由董事长主持。

董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。

[判断题] *
对(正确答案)
错
14.
114根据《上市公司股东大会规则》，在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告,每名独立董事也应作出述职报告。

[判断题] *
对(正确答案)
错
15.
115根据《上市公司股东大会规则》，股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。

[判断题] *
对(正确答案)
错
16.
116根据《上市公司章程指引》，本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约朿力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。

根据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、经理和其他髙级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理 [判断题] *
对(正确答案)
错
17.
117根据《上市公司章程指引》，公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

[判断题] *
对(正确答案)
错
18.
118根据《上市公司章程指引》，存在特别表决权股份的上市公司，应当在公司章
程中规定特别表决权股份的持有人资格、特别表决权股份拥有的表决权数量与普通股份拥有的表决权数量的比例安排、持有人所持特别表决权股份能够参与表决的股东大会事项范围、特别表决权股份锁定安排及转让限制、特别表决权股份与普通股份的转换情形等事项。

公司章程有关上述事项的规定，应当符合交易所的有关规定。

[判断题] *
对(正确答案)
错
19.
119根据《上市公司章程指引》，同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

[判断题] *对(正确答案)
错
20. 120根据《上市公司章程指引》，公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。

[判断题] *
对(正确答案)
错
21.
121根据《上市公司章程指引》，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

[判断题] *
对(正确答案)
错
22.
122根据《上市公司章程指引》，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报
所持有的本公司的股份含优先股股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一种类股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转
让。

上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

[判断题] *
对(正确答案)
错
23.
123根据《上市公司章程指引》，公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

[判断题] *
对(正确答案)
错
24.
124根据《上市公司章程指引》,公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律法规和中国证监会认可的其他方式进行 [判断题] *
对(正确答案)
错
25.
125根据《上市公司章程指引》，公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。

股东大会、
董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。

[判断题] *
对(正确答案)
错
26.
126根据《上市公司章程指引》，董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续
180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政
法规或者本章程的规定,给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。

[判断题] *
对(正确答案)
错
27.
127根据《上市公司章程指引》，董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。

[判断题] *
对(正确答案)
错
28.
128根据《上市公司章程指引》，持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。

[判断题] *
对(正确答案)
错
29.
129根据《上市公司章程指引》,公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。

违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。

控股股东应严格依法
行使出资人的权利，
控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。

[判断题] *
对(正确答案)
错
30.
130根据《上市公司章程指引》，独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。

对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。

[判断题] *
对(正确答案)
错
31.
131根据《上市公司章程指引》，发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更。

确需变更的，召集人应当在
现场会议召开日前至少5个工作日公告并说明原因。

[判断题] *
对
错(正确答案)
32.
132根据《上市公司章程指引》,监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。

董事会应当根据法律、
行政法规和本章程的规定，在收到提案后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

[判断题] *
对(正确答案)
错
33.
133根据《上市公司章程指引》，对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。

董事会应当提供股权登记日的股东名册。

[判断题] *
对(正确答案)
错
34.
134根据《上市公司章程指引》，监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。

[判断题] *
对(正确答案)
错
35.
135根据《上市公司章程指引》,公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东,有权向公司提出提案 [判断题] *
对(正确答案)
错
36.
136根据《上市公司章程指引》，召集人将在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各股东，临时股东大会将于会议召开15日前以公告方式通知各股东。

[判断题] *
对(正确答案)
错
37. 137根据《上市公司章程指引》，股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。

[判断题] *
对(正确答案)
错
38. 138根据《上市公司章程指引》，董事任期届满前，股东大会不能解除其职务。

[判断题] *
对
错(正确答案)
39.
139根据《刑法》修正案，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事无正当理由放弃债权、承担债务行为,致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。

[判断题] *
对(正确答案)
错
40.
140根据《刑法》修正案，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的行为，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下何期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别司大损失的,处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。

[判断题] *
对(正确答案)
错
41.
141根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，但不需要由保荐人保荐并向中国证监会申报。

[判断题] *
对
错(正确答案)
42.
142根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,招股说明书内容与格式准则是信息披露的最高要求。

[判断题] *
对
错(正确答案)
43.
143根据《上市公司信息披露管理办法》，信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间可以先于指定媒体，可以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报吿义务。

[判断题] *
对
错(正确答案)
44.
144根据《上市公司信息披露管理办法》，预先披露的招股说明书申报稿可以含有发行价格信息,发行人可以据此发行股票。

[判断题] *
对
错(正确答案)
145根据《上市公司信息披露管理办法》，年度报告应当在何个会计年度结束之日起6个月内，中期报告应当在何个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。

[判断题] *
对
错(正确答案)
46.
146根据《上市公司信息披露管理办法》,定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，上市公司监事会应当针对该审订意见涉及事项作出专项说明。

[判断题] *
对
错(正确答案)
47.
147根据《公司法》，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起3年内不得转让. [判断题] *
对
错(正确答案)
48.
148根据《公司法》，股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东
有权在决议作出之日1起90日内，请求人民法院撤销。

[判断题] *
对
错(正确答案)
49.
149根据《上市公司章程指引》，持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生五日内，向公司作出书面报告。

[判断题] *对
错(正确答案)
50.
150根据《公司法》，公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，公司在事实发生之日起3个月以内召开临时股东大会。

[判断题] *
对
错(正确答案)
51. 151根据《公司法》，上市公司董事会成员可以兼任本公司监事。

[判断题] *
对
错(正确答案)
52.
152根据《上市公司股东大会规则》，股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由全体董事共同推举一名董事主持。

[判断题] *
对
错(正确答案)
53.
153根据交易所股票上市规则，上市公司董事会审汉关联交易事项时，关联董事无须回避表决，可代理其他董事行使表决权。

[判断题] *
对
错(正确答案)
54.
154根据《上市公司股权激励管理办法》，股权激励是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励。

[判断题] *对
错(正确答案)
55.
155根据《上市公司股东大会规范意见》,召开年度股东大会的通知发出后，董事会可以再提出通知中未列出事项的新提案。

[判断题] *
对
错(正确答案)
56.
156上市公司可随意聘请或解聘取得“从事证券相关业务许可证”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他有关的咨洵服务 [判断题] *
对
错(正确答案)
57.
157上市公司与关联人发生的交易金额在3000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，应当及时披露，无须聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构,对交易标的进行审计或者评估，无须将该交易事项提交股东大会审议。

[判断题] *
对
错(正确答案)
58.
158董事长全权委托其他董事代为出席董事会，对提案的意见和表决意向可由接受委托的其他董事全权代为决定。

[判断题] *
对
错(正确答案)
59.
159应由股东大会审批的对外担保，无须经董事会审议通过，可直接提交股东大会审批。

[判断题] *
对
错(正确答案)
60.
160根据《公司法》，代表十分之一以上表决权的股东、二分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议；董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。

[判断题] *
对
错(正确答案)
61. 161根据《公司法》，上市公司临时股东大会每年召开次数不得超过3次。

[判断题] *
对
错(正确答案)
162根据《上市公司治理准则》,股东既可以亲自到股东大会现场投票,也可以委托代理人代为投票，但代理人必须是公司其他股东。

[判断题] *
对
错(正确答案)
63.
163根据《上市公司治理准则》，控股股东对上市公司董事、监事候选人的提名，经上市公司股东大会决议通过后，由控股股东行文任命。

[判断题] *
对
错(正确答案)
64. 164上市公司的副总经理可以在控股股东单位兼任财务部经理职务。

[判断题] *对
错(正确答案)
65.
165根据《上市公司治理准则》，上市公司的财务部属于控股股东单位财务部的下级单位。

[判断题] *
对
错(正确答案)
66.
166根据《上市公司治理准则》，独立董事除可兼任上市公司业务负责人外，不得在上市公司兼任其他任何职务。

[判断题] *
对
错(正确答案)
67.
167根据《公司法》，董事会每年至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十五日前通知全体董事和监事。

[判断题] *
对
错(正确答案)
68.
168根据《公司法》，董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。

董事会作岀决议，必须经出席会议的董事过半数通过 [判断题] *
对
错(正确答案)
69. 169根据《公司法》,公司可以通过了公司向公司高级管理人员提供借款。

[判断题] *
对
错(正确答案)
70.
170根据《公司法》，股份有限公司高级管理人员可以兼任监事，但董事不能兼任监事。

[判断题] *
对
错(正确答案)
71. 171根据《公司法》，股东大会表决实行一人一票制。

[判断题] *
对
错(正确答案)
72. 172根据《公司法》，董事会表决实行一人一票制。

[判断题] *
对(正确答案)
错
73. 173根据《公司法》，公司为公司股东提供担保必须经公司董事会审议通过。

[判断题] *
对
错(正确答案)
74.
174公司可以通过利润分配的办法从税后利润中提取基金用于奖励公司中高层管理人员,以减少公司的管理费用,提高净资产收益率。

[判断题] *
对
错(正确答案)
75.
175根据交易所股票上市规则，上市公司召幵董事会会议，应当在会议结束后及时将董事会决议报送交易所，但所有提案均被否决的策事会决议可以不报送。

[判断题] *
对
错(正确答案)
76.
176根据交易所股票上市规则，上市规则的监管对象包括董事、监事、高级管理人员、股东、收购人、保荐机构及其保荐代表人，但不包括公司的实际控制人。

[判断题] *
对
错(正确答案)
77.
177根据《刑法》修正案,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有车大影响的信息尚未公开前，可以买入或者卖岀该证券。

[判断题] *对
错(正确答案)
78.
178根据《刑法》修正案，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，可以从事与该内幕信息有关的期货交易。

[判断题] *
对
错(正确答案)
79.
179根据《刑法》修正案，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，可以泄露该信息。

[判断题] *
对
错(正确答案)
80.
180根据《刑法》修正案，纳税人采取欺骗、隐瞒手段进行虚假纳税申报或者不申报,只要税务机关没有查到，就没有违法税法。

[判断题] *
对
错(正确答案)
81.
181根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，保荐机构是信息披露第一责任人。

[判断题] *
对
错(正确答案)
82.
182根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，证券监管部门是信息披露第一责任人。

[判断题] *
对
错(正确答案)
83.
183根据《首次公幵发行股票并在创业板上市管理办法》，会计师事务所是信息披露第一责任人。

[判断题] *
对
错(正确答案)
84.
184根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体应当诚实守信，全面履行公开承诺事项，可以在发行上市中损害投资者的合法权益。

[判断题] *
对
错(正确答案)
85.
185根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，中国证监会根据发行人提供的申请文件核准发行人首次公开发行股票申请，就是对发行人的盈利能力、投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。

[判断题] *
对
错(正确答案)
86.
186根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，有限责任公司可以申请首次公开发行股票。

[判断题] *
对
错(正确答案)
87.
187根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人尚未依法建立独立董事制度的，也可以申请首次公开发行股票。

[判断题] *
对
错(正确答案)
88.
188根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员最近三年内受到中国证监会行政处罚的，不影响申请首次公开发行。

[判断题] *
对
错(正确答案)
89.
189根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和髙级管理。