第3章新古典贸易理论：H-O模型

研究角度：从生产要素禀赋的国别差异来解 释生产成本和价格的不同，但关于国际贸易 及分工的理论仍建立在比较优势的基础上。 比较优势来自于两个重要概念： 相对要素丰裕度（Relative factor abundance) 相对要素密集度（Relative factor intensity)

二、H-O理论的几个重要概念
E 出口 PPF
CIC1 CIC0
S1 P0=0.5 P1=1 60 大米
进口 PPF
0 30
P1*=1 CIC0 50 大米
30
0
40
图3-1 生产要素比例不同国家之间的贸易
一般均衡分析：国际贸易对相对价格、生产和消 费的影响
1. 产品价格的变动 贸易前，中国大米的相对价格低于美国。贸易后，中 国出口大米使国内大米的价格上升，进口钢铁又会使 国内钢铁市场的价格下降，从而使中国大米的相对价 格上升；美国的情况正好相反，美国出口钢铁进口大 米使美国大米的相对价格下降。 在自由贸易情况下，只要中国大米的相对价格低于美 国，中国的大米就会不断地出口到美国，美国的钢铁 就会不断地出口到中国，直到两国大米的相对价格相 等为止。

比 较 优 势
各国生产要素的丰裕度不同
产品生产所需的要素投入 比例不同
生产成本差异 产品价格差异 国际贸易
生产和贸易模式：

劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品的比较优 势，资本充裕的国家拥有生产资本密集型产品的比 较优势。如果两国发生贸易，劳动充裕的国家应该 多生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产 品；资本充裕的国家应该多生产并出口资本密集型 产品，进口劳动密集型产品。

中国依靠劳动力成本优势获得了对外贸易的长 足发展，对经济增长作出了哪些贡献？

伴随着中国对外贸易的迅速发展，中国与欧美、 东亚等国家的贸易摩擦不断升级，中国经济增 长也越来越受到“比较优势陷阱”的制约，为 什么？
如何跨越“比较优势陷阱”？

3.3 对H-O要素禀赋模型的实证检验
一、 里昂惕夫之谜:如果H-O理论的预测是正确的，而且 美国是资本相对充裕的，那么美国出口行业的资本劳 动比率（K/L）应该高于进口竞争行业的资本劳动比 率。然而，里昂惕夫通过对美国进、出口行业的实证 检验表明，1947年，美国向世界其他国家出口的是劳 动密集型产品，而换取的是相对资本密集的进口产品！ 其他的资本劳动比率研究：20世纪50年代加拿大和日 本对美国的出口产品以及印度对美国的出口产品的资 本劳动比高于从美国进口的产品。 “里昂惕夫之谜”仍然存在！
要素禀赋(Factor Endowment)

指的是一个国家拥有的可以用于生产的要素总 量，这些要素可以使劳动力、资本、土地等。

思考：全球经济一体化会改变中国的要素禀赋
结构吗？
要素丰裕度（Factor Abundance） 要素丰裕度可以用两国要素总量的相对比率（实 物型定义）或两国要素的相对价格（价格型定义） 来表示。 如果本国劳动相对于资本的供给大于外国劳动相 对于资本的供给，即满足 L K L* K *的时候，或 者本国劳动相对于资本的价格小于外国劳动相对 于资本的价格，即满足 w r w* r *的时候，称本 国是劳动丰裕（labor-abundant)的国家，外国是 资本丰裕(capital-abundant)的国家。 要素丰裕是与国家相关的概念。
表3.2 H－O模型的实证检验：美国数据
学者
威特尼(Whitney，1968)
数据年份
1899
(Kx/Lx)/(Km/Lm) (H-O预测: >1)
1.12
里昂惕夫 (Leontief，1954)
里昂惕夫 (Leontief，1956) 鲍德温 (Baldwin，1971) 斯特南德和马斯克斯 (Sternand & Maskus，1981)
3.国际贸易的总收益
钢铁
P1 P1
C
CIC
B
P0
1
CIC’
A
CIC0
S
O
图3-2 贸易收入分析
大米

贸易的全部收益（表现为从A点到C点的 变动）来自两个方面： 一是贸易交换（表现为从A点到B点的变 动） ； 二是专业化生产（表现为从B点到C点的 变动） 。


（二）局部均衡分析
1. 单个商品国际市场价格的形成
三、要素禀赋理论：H-O模型
基本假设条件： 2ⅹ2ⅹ2模型 每个国家的生产要素都是给定的 生产技术假定相同，不存在生产要素密集度 的逆转 生产规模报酬不变，生产的机会成本递增 两国的消费偏好相同 完全竞争的产品市场和要素市场 没有运输费用、关税或其他贸易障碍
H-O定理：在各国生产要素存量一定的情况下， 一国将生产和出口较密集使用其丰裕生产要 素的产品，进口较密集使用其稀缺生产要素 的产品。 逻辑思路：
P1
f
D Qw
小结
在新古典贸易模型中，国际贸易的结果不是 “一赢一输”的“零和游戏”，而完全可以 是一个双赢的局面。 各国收益的大小取决于该国贸易后价格变动 的幅度，以及本国供给和需求曲线的弹性。 一般说来，价格变动幅度越大，供给和需求 弹性越大，该国从贸易中得到的净收益越大。

讨论：跨越“比较优势陷阱”

5. 单个商品市场上的贸易利益
出口市场 S
P1
什么是消费者 剩余和生产者 剩余？
P（千元）
中国出口大米的影响： 价格: 生产: 消费: 利益变动: 生产者剩余： +(a +b) 消费者剩余: - a 总计: + b
a
P0
b
D Q
5. 单个商品市场上的贸易利益
P 进口市场
中国从贸易中获得的 利益是否建立在美国 贸易受损的基础上呢 ？
第3章 新古典贸易理论：H-O模型




新古典贸易思想 H-O贸易理论 对H-O贸易理论的实证检验 H-O贸易理论的拓展 对H-O贸易理论的评价
引言

发达国家之间劳动生产率的差异并不大，怎 样解释70%发生在发达国家之间的贸易呢？ 考虑加拿大对美国的出口。加拿大对美国出 口的主要产品是木材、家具、水力发电、三 文鱼等。加拿大生产这些产品的技术与美国 并有什么差别，那么加拿大为什么在这些产 品生产上具有国际竞争力呢？
贸易后达到相等的相对价 格是否是两国进行贸易的 国际相对价格？国际相对 价格是如何决定的？
2. 对生产和消费的影响



生产方面：国际贸易所产生的价格变化会引起生产的 变动，形成中国多生产大米美国多生产钢铁的“国际 分工”局面。 消费方面：中国多生产大米少生产钢铁并不意味着中 国愿意多消费大米少消费钢铁，而是愿意用大米来换 取更多的钢铁。在最终的消费点，不一定两种产品的 消费都增加，也有可能一种产品增加而另一种产品减 少，具体的消费取决于相对价格变动的幅度和社会的 偏好。 贸易三角形的形成：与封闭时的情况相比，贸易对生 产和消费的最根本的影响是造成两者的分离。任何一 国不再只消费本国生产的产品，本国生产的产品也不 需要完全由自己的来消费。两者之间的差异就是国际 贸易的数量。
4.贸易对本国出口行业商品价格、生产及消费的 影响（影响程度的大小取决于本国是大国还是小 国）
价格（千元）
结果：出 口产品的 价格上升， 生产增加， 国内消费 减少。
出口（X）
P*=1 P0=0.5
供给曲线
需求曲线 0 D1 S0 ＝D0 S1 数量
图3-5 出口对本国商品价格生产及消费的影响
中国大米价格上涨的幅度也取决于该国在国 际市场中的地位。 如果中国是大米生产和出口的“大国”，其 国内大米价格的涨幅会小一点，因为国际市 场上的大米价格会由于中国的大量出口有所 下降，新的国际价格会低于原来的1000元。 如果中国是大米出口的“小国”，无论中国 出口多少，对国际大米市场来说是无足轻重 的，国际市场价格仍然是1000元，中国国内 市场价格也会最终跌到1000元。
1947
1947-1951 1958-1962 1972
0.77
0.94 (或不包括自然资 源行业，1.14) 0.79 (或不包括自然资 源行业，0.96) 1.05 (或不包括自然资 源行业，1.08)

3.1 新古典贸易思想


在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产 成本。产品生产中要素的使用比例（要素需求）和一 国的要素禀赋（要素供给）决定要素生产率和要素价 格从而影响产品成本，成为决定比较优势和生产贸易 模式的重要因素。 运用一般均衡的方法分析国际贸易与要素变动的相互 影响。 赫克歇尔和俄林对新古典贸易理论的贡献：赫克歇尔 不仅从生产要素的禀赋和使用比例来阐述了贸易的基 础，也揭示了贸易对要素价格的影响。俄林揭示了区 间贸易与国际贸易形成的原因，指出了国际贸易中的 生产要素禀赋的差异。



PM Mi P i 贸易条件指数（世界银行）：出口商品的价பைடு நூலகம் 指数与进口商品的价格指数的比率。 一国进出口商品国际市场的供求变化会直接影 响该国的贸易条件。
TOT PX PM
PX X i P i
3. 贸易对本国进口行业商品价格、生产及消费的 影响（影响程度的大小取决于本国是大国还是小 国）
（A）中国大米市场 （B）国际大米市场
国际价格一定 是1.0吗？国际 价格波动的范 围是多少？
（C）美国大米市场
P(千元)
P(千元)
P(千元)
S
Sx
1.0 出口
S
1.5
1.0
1.5
1.0 DM
进口
0.5 0.5
D
D
Q
Q
Q
图3-3 大米贸易及其国际市场价格的决定
2. 贸易条件
“贸易条件”（Terms of Trade，简称TOT）： 一国出口商品的国际市场价格（PX）与该国进 口商品的国际市场价格（PM）的比率。 贸易条件:
要素密集度(Factor Intensity) 在生产一定量的某种产品时，两种生产要素投 入的比例。 在两种产品（食品和钢铁）、两种要素（劳动 和资本）的经济体中，当工资-利率比既定的 时候，如果钢铁生产中的资本-劳动比要大于 食品生产中的资本-劳动比，即满足KS LS KF LF 时，钢铁是资本密集型产品，食品是劳动密集 型产品。 要素密集度是与产品相关的概念。
S
P0 c P1 d
中国进口钢铁的影响： 价格:↓ 生产: ↓ 消费:↑ 利益变动: 生产者剩余： -c 消费者剩余: +(c+d) 总计: + d
D Qw
6. 贸易双方的收益分析
S
P P0 e
美国进口大米的利 益变动：
价格:↓ 生产:↓ 消费:↑ 利益变动: 生产者剩余： -e 消费者剩余: +(e+f) 总计:+ f
在H-O模型中，为什么各 国的生产只是“多”生产 本国拥有比较优势的产品， 而非“完全”生产这种产 品？
四、贸易影响与贸易所得

一般均衡分析 局部均衡分析

（一）一般均衡分析
美国 钢铁
P*0=1.5
中国 钢铁 CIC1 50 C1
A
注意两国生 产可能性曲 线的形状
60
S1
出口
40 E
C1
A 进口
3.2 要素禀赋理论：H-O模型 （ Factor Endowment Theory: The Heckscher-Ohlin Model ）
一、要素禀赋理论概述
时间：20世纪20、30年代 代表人物：瑞典经济学家赫克歇尔和俄林 （Hechscher and Ohlin) 代表作： 1919年赫克歇尔《对外贸易对收入分配的影响》 1924年俄林的博士论文《贸易理论》，1933年 出版的《区间贸易和国际贸易论》，1977年 荣获诺贝尔经济学奖，被公认为现代国际贸 易理论的创始人。
P（千元） 供给曲线
结果：国
内同类产 品的价格 下降，生 产减少， 消费增加。
P0=2 P*=1 进口M 需求曲线
0
S1
S0 = D0
D1
数量
图3-4 进口对本国商品价格、生产及消费的影响



贸易对本国进口行业商品价格影响程度的大小取决于本 国是“大国”还是“小国”。 如果中国是进口钢铁的大国，中国钢铁的大量进口会增 加对国际钢铁的需求，使国际钢铁价格上涨，此时中国 钢铁的价格会降到2000元以下，但在1000元以上。 如果中国是进口钢铁的小国，国际钢铁市场的价格根本 不受中国进口的影响，那么自由进口会使中国钢铁的价 格最终跌到跟国际钢铁市场一样的1000元。 不管是“大国”还是“小国”，自由进口的结果都是使 原来高于国际市场的国内商品价格下降到与国际市场相 同。不过“大国”降价的程度要低于“小国”，因为 “大国”所面临的新的国际市场价格会由于该国的进口 比原来高。