论我国中小企业技术创新战略

摘要
创新是一个民族进步的灵魂。

二十一世纪的知识经济时代，人类社会正在经历一场全球性的科学技术革命。

企业的竞争、经济的发展，综合国力的较量，日益集中地表现为科学技术的竞争。

为此，《国家中长期科学和技术发展规划纲要2006一2020》提出了“增强自主创新能力，建设创新型国家”的战略目标，并指出“增强自主创新能力，关键是强化企业在技术创新中的主体地位，建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系”。

如果说企业是技术创新的主体，那么中小企业则是技术创新的生力军。

中小企业技术创新能力的提高，对于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持经济的可持续发展至关重要。

目前，我国中小企业在技术创新中面临诸多不利因素，如何加强中小企业的技术创新已经越来越引起政府、企业和学术界的高度关注。

本文就这一论题展开研究。

论文的第一部分从技术创新的概念入手，分析了中小企业技术创新的特点、运作机制。

第二部分叙述了世界创新性国家和地区中小企业技术创新的经验及对我国中小企业技术创新的借鉴与启示。

第三部分运用实证分析法分析了我国中小企业技术创新的现状及存在的问题第四部分在借鉴与启示的基础上，分别从宏观与微观两个角度提出了我国中小企业技术创新的策略，认为在我国目前经济结构和经济增长方式均处于转型的时期，政府在宏观上建设良好的技术创新环境，企业充分发挥创新的能动性和“建设创新型国家”的民族责任感，两者的有机结合是我国中小企业技术创新的有效策略。

关键词：中小企业；技术创新；战略
ABSTRACT
Innovation is the soul of national advancement. 21 century is the era of knowledge economy during which mankind is undergoing a global technological revolution. The competition among enterprises, economies and comprehensive national powers is increasingly embodied as the competition of technology. Layout Compendirsm of National Medium and lofy Term Scierrce ayrd 7echrology Deoelopmerrt puts forward the strategetic goal of enhancing independent innovation capability and constructing innovating nation, pointing out that the key of enhancing independent innovation capability is to consolidate the status of enterprise as the main player in technology innovation and establish the technology innovation system which is market-oriented and combining industry, education and research .As SME are the active strength of technology innovation, the improvement of their innovation capability is vital for a nation to maintain competence in global market and sustainable development of economy. But at present, SLV are facing a lot of disadvantages on which this thesis is focusing.
The first part of this thesis expatiates the background and meaningness of the research. Starting from the concept of technology innovation, the second part analyzes the characteristics and mechanism of SME technology innovation. The third part narrates experiences of supporting SME technology innovation which China can learn from innovative nations and regions in the world. The fourth part, using the method of demonstration, analyzes the obstacles facing SME in their pursuing of technology innovation. The fifth part, on the basis of foreign experiences, put forward from macro and micro perspective, countermeasures of improving Chinese SME's technology innovation capability. The key point is that in the transforming period of China's economic structure and increasing mode, government should construct good environment for technology innovation, while enterprises should bring into play their inherent positivity and bear the responsibility in constructing innovative nation. Combination of the two aspects mentioned above is the effective way of improving Chinese SME's technology innovation capability, which is the original point of view of this thesis.
Key words:SME；technology innovation；Strategy
目录
摘要 (Ⅰ)
Abstract (Ⅱ)
前言 (1)
一、中小企业技术创新的特点及运作 (3)
（一）中小企业技术创新的概念及其类型 (3)
1. 技术创新概念的界定 (3)
2. 技术创新的基本类型 (4)
（二）中小企业技术创新的特点 (4)
1. 中小企业体制灵活 (4)
2. 强调应用技术创新 (5)
3. 技术创新效率较高 (5)
4. 企业家在技术创新中的作用突出 (5)
（三）技术创新的相关理论 (5)
1. 技术创新成功理论 (5)
2. 国家创新理论 (6)
（四）中小企业技术创新的运作机制 (6)
二、中小企业技术创新经验与借鉴 (7)
（一）国外与地区中小企业技术创新的经验 (7)
1. 美国中小企业技术创新经验 (7)
2. 德国中小企业技术创新经验 (7)
3. 日本中小企业技术创新经验 (7)
4. 我国的台湾地区中小企业技术创新经验 (8)
（二）对中国中小企业技术创新的借鉴与启示 (8)
三、我国中小企业技术创新的实证分析 (10)
（一）中小企业技术创新现况及存在的问题 (10)
1. 资源不足 (10)
2. 缺乏技术开发人员 (11)
3. 缺乏有利于中小企业技术创新的中介和协作网络 (12)
4. 科技投入不足，知识产权保护力度不够 (12)
（二）中小企业技术创新的案例分析 (12)
四、我国中小企业技术创新的策略 (13)
（一）中小企业技术创新的宏观 (13)
1. 完善立法体系 (13)
2. 建立中小企业管理的专门机构 (13)
3. 建立支持中小企业技术创新的财政体系 (13)
4. 建立支持创新的金融服务体系 (13)
5. 完善社会服务体系 (14)
6. 完善知识产权法规体系 (14)
7. 布局中小企业的产业集群技术创新体系 (14)
8. 建立产业链模式下的中小企业技术创新体系 (14)
（二）中小企业技术创新的微观策略 (14)
1. 树立主体创新意识 (15)
2. 企业家主导下的技术创新 (15)
3. 在国家鼓励发展的高新技术领域大力开展技术创新 (15)
4. 用好国家的优惠政策 (15)
5. 构建技术创新人才队伍 (16)
6.理性选择创新模式 (16)
7. 加强知识产权保护意识 (16)
8. 加强信息工作，把握国家和国际科技发展动态 (16)
9. 营造奋发向上的企业文化 (17)
结论 (18)
致谢 (19)
参考文献 (20)
附录一····························································································附录二 ····························································································
前言
改革开发以来，我国的国民经济以每年平均9%的增长速度快速发展，但快速发展的背后也给我国的经济发展埋下了巨大的隐患。

一方面，我国经济增长过度依赖资金高投入、资源高消耗和能源高消耗，给经济的可持续发展带来了前所未有的挑战，中国的现有资源已不足以支撑中国走向小康社会。

另一方面，为了缩小我国和发达国家的技术差距，我国实行了一种以市场还技术的战略。

但由于受国家政策等因素的影响，企业只注重引进，不注重消化吸收再创新，使我国企业进入了一个“引进—落后—再引进”的恶性循环。

长期以来企业缺少自主知识产权，许多产业创新能力薄弱、核心技术受制于人，在全球化进程过程中，面临着越来越严重的国际竞争压力。

我国经济发展中的这些深层次问题，已经越来越阻碍了经济的可持续发展。

伴随着市场经济的繁荣，我国的中小企业也得到了迅速发展，已经成为推动国民经济增长的重要动力。

根据国家统计局的最新数据，截止到2005年10月，我国中小企业已经达到4242万户，占全国企业总数的99.6%。

中小企业技术创新理论研究综述如下：
技术创新理沦的研究首推美籍奥地利经济学家熊彼特，他于1932年在《经济发展理论》一书中提出“创新理论”之后，又于20世纪30年代和40年代之交，相继在《经济周期》和《资本主义、社会主义和民主》两书中将这一理论加以运用和发挥，形成了以创新理论为基础的独特的理论体系。

之后，“技术创新理论”主要朝着两个不同的方向发展一是技术创新经济学派，二是新制度学派。

前者主要包括爱德温曼斯菲尔德的模仿论莫尔顿—长米恩和南赛施瓦茨的市场结构论门斯的技术僵局论斯通曼等人的扩散模式论与新扩散模式论。

他们从技术推广、扩散和转移，以及技术创新与市场结构之间的关系等方面对技术创新进行了深入的研究，并形成了技术创新经济学这一新的分支学科。

后者主要包括舒尔茨的制度调整论诺思的制度创新论拉坦的诱制性制度变迁理论。

他们把熊彼特的“创新理论”与制度派的“制度”结合起来，研究制度的变革与企业的经济效益之间的关系，由此创立了制度创新经济学，丰富和发展了“创新理论”。

我国的技术创新理论研究是从80年代中期引入熊彼特的创新理论开始起步的。

在80年代中后期到90年代初的第一阶段中，我国技术创新研究的中心是弄清技术创新的概念，掌握国外的技术创新理论，寻找符合我国国情的技术创新模式。

以清华大学傅家骥教授为首的一批学者主要是从经济学角度对技术创新进行了深入的研究，产生了较大的影响，主要成果反映在他所著的《技术创新学》一书中。

陈昌曙等教授则从哲学认识论的角度，进行了探讨，他在技术创新引入初期就提出了很多我国进行技术创新研究的具体课题。

在1992年出版的全国科技成果产业化研讨会文集《技术创新一企业腾飞之路》自然信息增刊中发表的《企业技术创新的呼唤》一文中，他提出我国的技术创新研究，首先是对于技术创新的概念，强调要广泛宣传技术创新，促进人们了解。

第二是我们不仅要探讨和介绍关于技术创新的一般原理，尤其要考察和阐明在社会主义市场经济条件下如何开展企业技术
创新。

第三，要引进国外的技术创新理论和方法，通过比较研究吸取其精华，加深对不同经济模式技术创新过程的认识。

第四要总结我国在企业技术经济发展上的经验教训，具体分析我国在市场经济条件下企业技术创新遇到的特殊问题，提出符合我国国情的技术创新措施。

第五要研究如何才能使企业真正成为技术创新的主体。

第六是技术创新的理论研究要同企业经济发展的实际密切结合起来，使技术创新的研究成果真正成为企业活动的指导性原理。

第七是技术创新的研究需要多方面人员的共同努力和配合。

可以这样说，在自然辩证法领域，陈昌曙教授构思了我国技术创新研究的基本框架。

从九十年代初，我国技术创新研究进入理论研究与实践运作相结合的阶段。

在这一阶段中，技术创新研究得到了社会各界以及政府部门的广泛关注和高度重视，国家的科技发展战略已把技术创新纳入其中。

1999年8月23日中共中央、国务院颁发了《关于加强技术创新，发展高科技、实现产业化的决定》，表明我国技术创新理论研究己取得巨大成果，实践技术创新己成为一项全国性活动。

我国的技术创新研究已进入到不断完善与发展的阶段。

在这一阶段，我国学者进行了大胆的理论探索并取得了一批新的成果。

与此同时，由于人们对中小企业在国民经济中重要地位认识的提高和对中小企业在技术创新中作用的肯定，很多学者对中小企业在技术创新中遇到的问题以及中小企业的技术创新策略进行了研究，取得了很多研究成果。

一、中小企业技术创新的特点及其运作机制
（一）中小企业技术创新的概念及其类型
1.技术创新概念界定
创新这一概念最早见于美籍奥地利经济学家熊彼特的“创新理论”。

熊彼特在其1932年所著的《经济发展理论》一书中首次使用了“创新”一词，提出创新是生产函数或者供给函数的变化，是生产要素和生产条件的“新的组合”，包括开发新产品，采用新工艺，开辟新市场，控制原材料的新来源和实现新的产业组织等。

虽然熊彼特当时并未界定“技术创新”，但从他对创新的分析中可以看出，他所强调的是要把技术与经济结合起来，而与技术上的新发明并不完全等同。

此后，索罗对技术创新理论重新进行了较全面的研究，他所提出技术创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展，构成日后技术创新概念研究的基本框架。

80年代，曼斯费尔德对技术创新的定义“一项发明，当它被首次应用时，可以被称为技术创新”。

这一定义为后来许多学者认可并采用。

技术创新方面的著名学者弗里曼又对技术创新概念作了更全面的定义，他认为，技术创新在经济学上的意义只是包括新产品、新过程、新系统和新装备等形式在内的技术向商业化实现的首次转化。

美国国立图书馆研究部对技术创新所下的定义为技术创新是一个从产生新产品或新
工艺的设想到市场应用的完整过程，它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散这样一系列的活动。

我国著名经济学家清华大学傅家骥教授等认为，多数比较一致的观点是“当一种新思想和非连续的技术活动，经过一段时间后，发展到实际和成功商业应用的程序，就是技术创新”。

以此为基础，他们进一步认为技术创新是以其构思新颖和成功商业实现为特征的有意义的非连续事件[1]。

1999年8月20日，在《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技实现产业化的决定》中，党中央、国务院集众家之所长，对技术创新给出了一个更为科学的定义：技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。

可见，技术创新不是一个单纯的科技概念。

也不是一般意义上的科技发现和发明，而是一个科技、经济一体化的过程。

通过技术创新，把科学技术转变为产业竞争力，转变为整个国民经济的竞争力。

是一项是关全局的战略举措[2]。

可以认为，技术创新是以市场需求为导向，以提高竞争力及最终获取市场回报为目标，从新产品或新工艺设想的产生，经过研究与开发、商业化生产，到市场推广应用等一系列活动的总和。

技术创新的主要动力来自市场需求，又以市场价值的实现与应用作为成功的标志技术创新是科技由知识形态转化为物质形态、由潜在生产力转化为现实生产力的重要途径技术创新的最终目标，是形成高水平的生产能力，并与市场开拓相结合，获得商业利益或良好的社会效益技术创新强调已有科技成果的综合集成和生产要素的优化配置，最终体现为提高企业的市场竞争力。

因此，市场应作为技术创新的出发点和试金石。

2.技术创新的基本类型
技术创新的分类方法很多，本文主要根据技术创新的对象、组织形式以及创新方式的不同来对技术创新活动进行大致的分类。

⑴按技术创新的对象分类
根据技术创新中创新对象的不同，技术创新可分为产品创新、工艺创新、服务创新和组织创新。

①产品创新是指首次上市的、从未出现过的产品或对现有产品进行了十分显著的改进。

②工艺创新是指研制和采用新的生产方法或对原有生产方法的改进，这些方法可能包括生产设备的更新、生产组织的改革或两者兼而有之。

其技术原理没有重大突破，主要是基于市场需求的扩展和技术上的改进，属于非根本性技术变化。

这是在生产过程中的一种技术创新，故也称为过程创新。

③服务创新是指企业向市场首次推出的在技术上有某种改变的新服务的过程。

服务创新是技术进步和市场分工发展的结果，借助技术的发展，服务内容和手段可以得到不断的提高和专业化。

如电子商务、电子银行等。

④组织创新是指涉及生产组织方式和相应的生产关系的变动，是制度安排上的一种变革，如“福特模式”。

组织创新对经济绩效和行政绩效的影响越来越大，它有时直接体现为制度安排，故又称为制度创新[3]。

⑵按技术创新的组织形式分类
根据创新主体的组织形式不同可以将技术创新分为自主创新和合作创新。

①自主创新(Independence Innovation)是指企业依靠自己的技术力量，通过独立的研究开发活动，致力于率先使某种新产品商业化的过程。

②合作创新是指企业在技术创新过程中通过和其他创新机构合作的方式来实现对新技术开发的过程。

⑶按技术创新的方式分类
按企业创新技术采取的方式不同，我国中长期发展规划将技术创新分为原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新。

①原始创新，是指重大科学发现、技术发明、原理性主导技术等原始性创新设计。

②集成创新。

是指将已有技术、已有知识产权（如有效专利）和部分创新技术，系统化地组合成一个新的创造性方案的研发行为。

③引进消化吸收再创新。

是指在引进国内外先进技术的基础上，学习、分析、借鉴，进行再创新，形成具有自主知识产权的新技术[4]。

（二）中小企业技术创新的特点
中小企业与大企业相比，由于其自身的人力、物力、财力等资源禀赋的差异以及所面临的外部环境不同，在技术创新方面形成了与一些大企业不同的特点：
1.技术创新体制灵活
中小企业技术创新的方式主要有自行研制、技术引进、共同开发和委托研究等，一般不固定设置独立的研究开发机构，而主要是采用技术引进方式创新，或者由企业和高校、科研单位进行共同开发创新，也可以运用自己掌握的情报、信息资料，借助于外单位的力量进行创新。

2.强调应用型技术创新
中小企业注重应用型技术创新，强调技术上的适宜性、经济上的合理性和生产上的继承性，一般进行的是单一创新，且注意从小处开始，发挥自己的优势，主要着眼的是现在而非将来，很少从事投资大、项目多、见效慢的基础型技术创新[5]。

3.技术创新效率较高
中小企业技术创新能根据项目的需要，集中投入人力、物力和财力，致力于开发周期短、见效快的技术，注意量力而行，符合实际，而且中小企业组织机构安排灵活有弹性，上下级关系比较融洽，减少了市场信息损失。

4.企业家在技术创新中的作用突出
中小企业的企业家除对技术创新制定战略外，通常还亲自参与技术创新活动，或者组织和领导技术创新工作，与大企业相比，他们在技术创新活动中的作用明显要大。

（三）技术创新的相关理论
关于对技术创新的理论研究，从熊彼特开始，经历了自上个世纪50 年代以来的蓬勃发展，现在技术创新理论已包含非常广泛的内容：关于技术创新性质的自主创新和模仿创新理论；关于技术创新主体的国家创新、创新集群和独自创新理论；关于技术创新战略的理论；关于技术创新能力的理论；关于技术创新扩散的理论；关于技术创新激励的理论；关于技术创新成功的理论；关于技术创新政策的研究；关于技术创新产权的研究等等。

1.技术创新成功理论
技术创新是一个融技术研发、产品生产、企业管理、市场推广、资本运作的复杂工程，决定技术创新成功的因素涉及到科学技术、产品设计、工程开发、企业管理、企业家精神、市场认可、资金支持等诸多方面[6]。

英国经济学家兰格力士等调查了1966 年和1967 年被授予英国女王技术创新奖的84个项目。

调查表明有7个因素对创新成功很重要：第一，创新组织中有一个处于权威地位的杰出人物；第二，创新组织中有其他类型的杰出人物；第三对，某种市场需要有清楚的认识；第四，对一项科学技术发现的潜在价值和用途的认识；第五，创新组织内良好合作；第六，资源的可获得性；第七，来自政府方面的帮助。

调查同时表明有6个因素可能导致创新的延迟：第一，相关支持技术不够发达；第二，创新没有市场和需要；第三，高级管理层没有认识到的创新的潜力；第四，对新思想的抵制；第五，资源短缺；第六，糟糕的合作与沟通交流。

结合其他学者的调查研究结果能够发现：导致创新成功的因素是多
方面的，一般情况下无法对成功的创新进行一个或几个因素解释，每一个成功因素都很重要，而且所有因素的结合更重要。

2.国家创新理论
1987 年费里曼在他的著作《日本：一个新的国家创新系统？》中首次提出了国家创新系统的概念。

以后，纳尔逊、佩特尔和波特等经济学家又从不同的角度深化和丰富了国家创新理论，形成了不同理论流派。

然而强调政府在国家创新系统中作用是各个国家创新理论流派的共同特点。

在国家创新系统中，政府起着基础的决定性作用，它的直接目标是为国内的企业创造一个适宜的、鼓励创新的环境[7]。

（四）中小企业技术创新的运作机制
技术创新运作机制是指各项技术创新资源在企业内部的运行流程与循环方式。

其实质是对技术创新进行集成管理，从横向和纵向集成各职能部门和技术创新上中下游的多种资源与多方力量，使技术创新在企业内部实现有序、稳定、规范的运行。

对于中小企业而言，运行机制的建立，首先需要一个以企业经营总战略为基础的技术创新战略，借以统摄整个技术创新系统工程，然后研究市场前景，挖掘创新源，提出具体的技术创新项目，并通过决策机制进行选择。

其次，技术创新进入投产阶段第一步是进行资源投入，并确保资源充足、到位。

第二步是开始技术创新的三个具体环节，即研发、生产、与销售。

其中，研发成果直接关系着下游环节以及创新的最终效益，应组建一二只专门的研发项目团队，将技术人员（可以是企业外部如大学或科研机构的研究人员）与其它职能部门人员组织到一起，共同开发，使技术成果在开发时充分考虑到企业实际情况和市场需求潜力。

第三步是获得产出，并投放市场，实现效益。

通过这样一个动态的循环过程，企业的技术创新运行过程就可以有章可循，有条不紊[8]。

二、国外与地区中小企业技术创新经验与借鉴
美国、日本、德国等发达国家以及我国的台湾地区发展中小企业的历史较长，在发展过程中积累了一整套中小企业技术创新的工作经验，这些经验对我国中小企业技术创新具有较大的借鉴意义。

（一）国外与地区中小企业技术创新经验
1.美国中小企业技术创新的经验
在美国，中小企业是国民经济的主要支柱。

从经济规模和总量看，美国小企业管理局
2002年的一项统计，全美国共有小企业约2700万家，占到企业总数的99%，它们创造了51%以上的国内生产总值，提供了80%的新增就业岗位，雇佣了全国2/3以上的劳动力，生产的出口产品种类占到了全国出口产品种类的96%。

更为重要的是，美国中小企业表现出了异乎寻常的技术创新能力和水平。

中小企业己成为美国技术创新的重要源泉。

据统计，在1952~1977年的25年中，美国最重要的319件科技研究项目有200多件为中小企业所创造。

美国小企业管理局曾经调查20世纪对美国和世界有过巨大贡献的65项发明和创造，发现它们全是由中小企业创造的，从飞机、计算机到复印机、圆珠笔无所不包。

研究表明，美国的中小企业创造的技术创新成果和新技术在数量上占全国的55%以上，中小企业人均技术创新量是大企业的2.5倍。

美国中小企业表现出的这种旺盛创新能力是跟政府创造的良好创新环境和企业自身的创新动力分不开的。

2.德国中小企业技术创新经验
德国政府认为，提高中小企业的竞争能力，有效地促进中小企业经济结构的变化，是德国经济结构政策的主要目的。

因此，德国政府采取了一系列政策措施促进中小企业的技术创新[9]。

在体制上营造有利于中小企业技术创新的良好环境。

为支持中小企业的发展，德国政府制定了一系列的法规和政策，为中小企业的技术创新创造了良好的外部环境。

如通过颁布《反限制竞争法》，限制大企业对中小企业的吞并，而对中小企业间的联合则给予支持。

为便于促进地区经济的发展，德国不同的州都发布了自己的《中小企业促进法》，通过制定一系列的政策措施，提高中小企业技术创新能力，提高企业自有资本率，方便企业融资，鼓励中小企业参与政府采购等。

同时，为适应中小企业技术进步的需要，还制订了专门的技术支持政策。

出台了《联邦政府关于中小企业研究与技术政策总方案》和《中小企业技术研究与研制工作基本设想》等政策，并从资金方面对中小企业的技术创新给予补助。

中小企业的地位和作用通过法律得到了明确。

德国政府也专门建立管理中小企业的联邦卡特尔局和托拉斯局，联邦政府的经济技术部、财政部都下设专门负责中小企业事务的机构，经济部还在波恩设有中小企业研究所。

各州政府、德国行业协会、工商会也都设有专门负责中小企业发展的促进部门，在欧盟和驻外使团内也设有中小企业促进机构。

3.日本中小企业技术创新经验
在日本，中小企业同样是国民经济发展的主要支柱，是实现日本经济腾飞的一支重要力量。

日本政府高度重视中小企业技术创新，并采取了一套行之有效的政策措施。

日本中小企业能够成为技术创新的重要源泉是与日本政府的大力扶持与推动分不开的[10]。