河南2017年上半年期货从业资格期货及衍生品概述考试题

河南省2017年上半年期货从业资格：期货及衍生品概述考
试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。

A.应当按照公司标准计算保证金
B.可以只在报表附注中说明
C.应当按照分类和流动性进行风险调整
D.应当相应调减净资本
2、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A.资产
B.营业成本
C资本金
D.负债
3、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A.不超过损失的50%
B.不超过损失的20%
C.不超过损失的80%
D.不超过损失的60%
4、中国期货业协会是（）。

A.事业单位
B.企业法人
C.社会团体法人
D.从事期货经营的机构
5、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_。

A.卖出美元期货，同时卖出欧元期货
B.买入欧元期货，同时买入美元期货
C.卖出美元期货，同时买入欧元期货
D.买入美元期货，同时卖出欧元期货
6、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为 19480元，那么该合约的撮合成交价应为_。

A.19480 元
B.19490 元
C.19500 元
D.19510 元
7、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院期货监督管理机构
8、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货投资者保障基金
D.风险准备金
9、—表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A.市场资金总量变动率
B.市场资金集中度
C.现价期价偏离率
D.期货价格变动率
10、统一、严格的监管。

A.英国
B.新加坡
C.美国
D.日本
11、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__ 手合约。

A. 4
B.8
C.10
D.20
12、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

A.不准许该副总经理兼职
B.可以批准该副总经理兼职
C.无权批准该副总经理兼职
D.可以助其以调用的形式进行兼职
13、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手一一乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。

A.合规执业
B.专业胜任
C.竞争准则
D.不正当竞争
14、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
C.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金
15、沪深300股指数的基期指数定为_。

A.100 点
B.1000 点
C.2000 点
D.3000 点
16、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。

A.200
B. 50
C.160
D. 240
17、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.各期货公司
18、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手一一乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。

A.训诫
B.公开谴责
C.撤销其从业资格
D.行政处罚
19、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）
A.暂停从业人员资格6个月至12个月
B.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.公开通报批评
20、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%,则该投资者当日交易保证金为_。

A.76320 元
B.76480 元
C.152640 元
D.152960 元
21、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是____ 。

A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格
B.会员由期货公司会员组成
C.期货交易所对会员结算
D.会员对其受托的客户结算
22、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.60%
B.80%
C.20%
D.40%
23、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指_。

A.双向指令
B .止损指令
C.套利指令
D.市价指令
24、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。

A.风险较低
B.成本较低
C.收益较高
D.保证金要求较低
25、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A.期货交易各方
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.所在期货经营机构
二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）
1、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。

A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
B.请求中国证监会公告声明作废
C.持登载声明向中国证监会重新申领
D.公告期满后向中国证监会重新申领
3、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C.联名提议召开会员大会
D.按照规定转让会员资格
4、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
5、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。

A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险
B.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制
C.交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施
D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
6、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.财政部
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
7、反向市场牛市套利的市场特征有_。

A.现货价格高于期货价格
B.只要价差扩大，就可获利
C.获利潜力巨大，风险有限
D .远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
8、双重顶形反转形态的成立条件是_。

A.有两个相同高度的高点
B.有两个相同高度的低点
C.向下突破颈线
D.向上突破颈线
9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。

A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定
B.该期货公司注册资本不符合法律规定
C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
10、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。

A.代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.收付、存取或划转期货保证金
D.挪用客户的期货保证金
11、当履行期货期权合约后，_。

A.看涨期权的买方持有多头期货头寸
B.看涨期权的卖方持有空头期货头寸
C.看跌期权的买方持有空头期货头寸
D.看跌期权的卖方持有多头期货头寸
12、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

A.会员资格的取得条件
B.会员资格的终止条件
C.对会员的监督管理
D.会员资格的取得程序
13、期货市场风险管理的必要性主要包括_。

A.期货市场充分发挥功能的前提和基础
B.减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要
C适应世界经济自由化和国际化发展的需要
D.保护投资者利益免受损失的需求
14、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
15、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.公司停业
B.变更业务范围
C.参股境外期货类经营机构
D.控股股东发生变化
16、下列表述中，正确的有（）。

A.期货公司应当加入期货业协会
B.期货公司应当加入工商企业联合会
C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理
D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理
17、以下说法错误的有（）。

A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D.期货从业人员在执业过程中应严格自律
18、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。

A.买进看涨期权
B.买进看跌期权
C.卖出看涨期权
D.卖出看跌期权
19、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。

A.代理客户从事期货交易
B.收取客户手续费
C.为客户提供期货市场行情信息
D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 20、洁身自好的有（）。

A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密
B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报
C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉
D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告
21、基金托管人的主要职责包括_。

A.接受基金管理人委托，保管信托财产
B .计算信托财产本息
C签署基金管理机构制作的决算报告
D.基金收益的分配和本金的偿还
22、在我国，交割仓库不得有（）行为。

A.出具虚假仓单
B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C.泄露与期货交易有关的商业秘密
D.违反国家有关规定参与期货交易
23、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。

A.履行职责应当保持充分的独立性
B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
24、期货从业人员应当具备（）。

A.投资经验
B.专业知识
C.职业道德
D.专业技能
25、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A.以自身利益为首要出发点
B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况
C.必须保证所在机构的利益不会受到损害
D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。