基金廉洁从业制度模板

基金廉洁从业制度模板
第一章总则
第一条为了加强基金行业廉洁从业管理，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等法律法规及部门规章，制定本制度。

第二条本制度适用于基金管理公司、私募基金管理人、其他公募基金管理人和从事基金相关业务的机构及其工作人员。

第三条本制度所称廉洁从业，是指基金经营机构及其工作人员在业务活动中，遵守法律法规、职业道德和行业规范，公正、公平、诚信地开展业务，不得谋取不正当利益，不得向公职人员、客户、潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益。

第二章组织管理
第四条基金经营机构应当设立廉洁从业管理组织，明确负责人，负责制定、组织实施廉洁从业管理制度，监督、检查、评估廉洁从业管理工作。

第五条基金经营机构董事会、监事会和高级管理层应当充分履行廉洁从业管理职责，确保公司合规经营，防止利益冲突，维护公司和投资者的合法权益。

第六条基金经营机构应当建立健全内部控制制度，明确各部门、各岗位的廉洁从业要求和职责，确保业务活动合规、公正、公平。

第三章行为规范
第七条基金经营机构及其工作人员在业务活动中，应当遵守以下行为规范：
（一）公正、公平、诚信地开展业务，不得损害投资者合法权益；
（二）不得谋取不正当利益，不得索取或者接受投资者的财物或者其他利益；
（三）不得向公职人员、客户、潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益；
（四）不得泄露投资者资料和交易信息，尊重投资者的隐私权；
（五）不得利用职务之便，为自己或者他人谋取不正当利益；
（六）不得从事与职务无关的商业活动；
（七）不得有其他违反廉洁从业规定的行为。

第八条基金经营机构及其工作人员在业务活动中，应当遵守国家关于禁止商业贿赂的规定，不得进行商业贿赂行为。

第四章监督检查
第九条基金经营机构应当建立健全廉洁从业监督检查制度，对公司及工作人员的廉洁从业情况进行定期或者不定期检查。

第十条基金经营机构应当加强内部审计，对公司的业务活动、财务管理、内部控制等进行审计，发现违法违规行为或者风险隐患，应当及时处理并报告。

第十一条基金经营机构应当加强廉洁从业培训和教育，提高工作人员的廉洁从业意识和素质。

第五章法律责任
第十二条基金经营机构及其工作人员违反本制度的，应当承担相应的法律责任，包括但不限于行政责任、民事责任和刑事责任。

第十三条基金经营机构应当依法履行信息披露义务，及时、准确、完整地披露公司及工作人员的廉洁从业情况。

第六章附则
第十四条本制度自发布之日起施行，如有未尽事宜，基金经营机构应当根据法律法规和行业规定及时修订完善。

第十五条本制度的解释权归基金经营机构所有。