证券从业之金融市场基础知识通关练习题附带答案

证券从业之金融市场基础知识通关练
习题附带答案
单选题（共20题）
1. 交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。

A.股票市场
B.固定收益市场
C.普通股市场
D.债务市场
【答案】 B
2. 企业发行集合票据应当披露的信息有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
3. 金融衍生工具市场的作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
4. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。

A.8％
B.11％
C.15％
D.18％
【答案】 A
5. 基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.15
B.20
C.25
D.30
【答案】 D
6. 下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 B
7. 优先股是一种特殊股票，它对发行人来讲具有一定的意义。

下列有关说法错误的是（）。

A.优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
B.优先股股息率固定，发行优先股可以减轻发行人利润分配的负担
C.发行优先股可以优化发行人的财务结构，增大其财务杠杆系数
D.发行优先股的作用在于可以筹集短期稳定的公司股本
【答案】 D
8. 根据《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》，以下不属于强制退市的是（）。

A.违规类强制退市
B.财务类强制退市
C.规范类强制退市
D.重大违法类强制退市
【答案】 A
9. （）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

A.证券公司普通债券
B.证券公司短期融资券
C.证券公司次级债券
D.证券公司次级债务
【答案】 B
10. 下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。

A.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同
B.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定
C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露
【答案】 D
11. 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
12. 关于全球金融市场历史演变的说法，正确的是()
A.美国的第一个证券交易所是纽约证券交易所
B.15世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现
C.14世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的交易
D.一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆【答案】 D
13. （2019年真题）证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

A.筹资与投资
B.一级市场与二级市场
C.发行与回购
D.投资与并购
【答案】 A
14. 下面关于会员大会的说法正确的是（）。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④
【答案】 A
15. 不属于伦敦外汇市场的特点的（）
A.以外币交易为主
B.以居民交易为主
C.以金融机构批发性交易为主
D.以外汇衍生品交易为主
【答案】 B
16. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、中央银行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A.50％
B.60％
C.70％
D.80％
【答案】 D
17. （）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。

A.收益公司债券
B.可转换公司债券
C.保证公司债券
D.信用公司债券
【答案】 C
18. 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。

A.交易所（或期货清算公司）
B.期货经纪公司
C.卖方
D.买方
【答案】 A
19. 以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。

A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
B.最近两年各项风险控制指标持续符合规定
C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币2亿元
D.董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查
【答案】 A
20. 下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（）。

A.联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
B.通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定
C.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以是简单的线性关系
D.金融衍生工具与基础变量的联动关系不可能是分段函数
【答案】 D。