证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解

证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解
单选题（共20题）
1. 58)客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
2. 下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（）
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③
【答案】 B
3. 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。

A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系
【答案】 B
4. 证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人必须报经（）批准。

A.中国人民银行
B.中国证券业协会
C.证券公司董事会
D.国务院证券监督管理机构
【答案】 D
5. 以下说法正确的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
6. 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（）。

A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
【答案】 B
7. 下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
8. 证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.10万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下
【答案】 D
9. A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。

应责令改正，给予警告，处以（）万元罚款。

A.5
B.15
C.40
D.60
【答案】 B
10. 根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的条件，下列说法正确的有（）。

A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.③④
【答案】 C
11. 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。

A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《转融通业务监督管理试行办法》
C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
【答案】 D
12. 下列关于证券公司设立的说法中，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】 B
13. 法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.25%
B.35%
C.45%
D.55%
【答案】 B
14. 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（）。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】 B
15. 单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
【答案】 B
16. 按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。

A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
【答案】 B
17. 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。

A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》
【答案】 A
18. 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）
事项。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
19. 中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。

A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
【答案】 B
20. 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A.1
B.2
C.3
D.6
【答案】 C。