辽宁2017年上半年期货从业资格外汇衍生品试题

辽宁省2017年上半年期货从业资格：外汇衍生品试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B.参加协会组织的专项后续职业培训
C.自我反省，公开道歉
D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为
2、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。

A.2003年7月1日
B.2003年7月10日
C.2008年6月30日
D.2008年4月30日
3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
4、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。

A.不得低于85%
B.不得高于85%
C.不得低于15%
D.不得高于15%
5、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
6、世界上第一个有组织的金融期货市场是_。

A.伦敦证券交易所
B.芝加哥商品交易所
C.阿姆斯特丹证券交易所
D.法兰西证券交易所
7、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。

A.风险较低
B.成本较低
C.收益较高
D.保证金要求较低
8、我国的期货交易必须在（）内进行。

A.期货交易所
B.商品交易市场
C.商品产地
D.买卖双方约定的场所
9、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院期货监督管理机构
10、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。

A.相反
B. 一般相同
C.不一定
D.完全相同
11、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A.无权代理
B.职务代理
C.越权代理
D.表见代理
12、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。

A.只能经营期货经纪业务
B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务
C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度
D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度
13、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。

A.不承担责任
B.承担次要赔偿责任
C.承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D.全部承担赔偿责任
14、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为 19480元，那么该合约的撮合成交价应为_。

A.19480 元
B.19490 元
C.19500 元
D.19510 元
15、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%,则该投资者当日交易保证金为_。

A.76320 元
B.76480 元
C.152640 元
D.152960 元
16、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%, 6月30日是6月指数期货合约的交割日。

4 月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是_。

A.1459.64 点
B.1460.64 点
C.1469.64 点
D.1470.64 点
17、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A.中国期货业协会
B.本交易所会员大会
C.本交易所理事会
D.中国证监会
18、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家机关和事业单位
B.某集团下属公司
C.期货交易所的工作人员
D.中国期货业协会的工作人员
19、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是 ___ 。

A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格
B.会员由期货公司会员组成
C.期货交易所对会员结算
D.会员对其受托的客户结算
20、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。

根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。

A.10
B.15
C.30
D.60
21、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__ 手合约。

A. 4
B.8
C.10
D.20
22、我国期货交易所会员必须是（）。

A.自然人
B.事业单位
C.境内企业法人
D.境外企业法人
23、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.中国证监会
B.财政部
C.期货投资者保障基金管理机构
D.期货投资者
24、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A.中国期货业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会期货部
D.期货交易所
25、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。

A.有合格的经营场所和业务设施
B.有健全的风险管理和内部控制制度
C.公司实际控制人具有持续盈利能力
D.实缴资本全部为货币出资
二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）
1、期货交易所总经理的职权有（）。

A.拟定风险准备金的使用方案
B.决定结算担保金的使用
C.组织协调专门委员会的工作
D.决定期货交易所机构设置方案
2、期货交易所的职责包括（）。

A.提供交易的场所
B.设计期货合约
C.监督期货交易
D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
3、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.信贷资金
B.财政资金
C.自有资金
D.银行资金
4、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C.控股股东净资产不低于人民币5000万元
D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
5、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。

A.客户有权不予认可
B.客户可以予以追认
C.非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任
6、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种—的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。

A.品种相同或相关
B .数量相等或相当
C.方向相同
D.月份相同或相近
7、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。

A.期货公司不得混码交易
B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果
C.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
D.期货公司应按照规定为客户申请交易编码
8、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。

A.证券交易委员会
B.全国证券商协会
C.全国期货业协会
D.商品期货交易委员会
9、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。

A.董事长
B.经理层人员
C.总经理
D.监事会主席
10、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。

A.净资本最低限额
B.净资本占客户权益总额的比例
C.净资本与净资产的比例
D.净资本按照营业部数量平均结算额
11、股票指数期货交易的特点有_。

A.以现金交收和结算
B .以小博大
C.套期保值
D.投机
12、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，
达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试
C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计
D.丁本科毕业，此前从事了 6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格
13、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C.联名提议召开会员大会
D.按照规定转让会员资格
14、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。

下列选项中属于该规定的制定依据有O。

A.《中华人民共和国民法通则》
B.《中华人民共和国刑法》
C.《中华人民共和国合同法》
D.《中华人民共和国民事诉讼法》
15、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。

A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的
B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的
C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的
D.期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的
16、期货从业人员应当具备（）。

A.投资经验
B.专业知识
C.职业道德
D .专业技能
17、下列对系统风险的描述正确的是。

A.这种风险对投资者来说是不可抗拒的
B.系统地作用于整个市场
C.可通过投资组合策略加以控制
D.是根据风险发生的普通程度划分的
18、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

A.财务负责人
B.期货公司董事长
C.期货公司监事会主席
D.除期货公司监事会主席以外的监事
19、套期保值者大多是_。

A.生产商
B.加工商和库存商
C.投机商
D.金融机构
20、下列表述中，正确的有（）。

A.期货公司应当加入期货业协会
B.期货公司应当加入工商企业联合会
C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理
D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理
21、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A.周报表
B.月报表
C .季度报表
D.年报表
22、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。

A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险
B.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制
C.交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施
D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
23、当履行期货期权合约后，_。

A.看涨期权的买方持有多头期货头寸
B.看涨期权的卖方持有空头期货头寸
C.看跌期权的买方持有空头期货头寸
D.看跌期权的卖方持有多头期货头寸
24、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。

A.代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.收付、存取或划转期货保证金
D.挪用客户的期货保证金
25、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用。