企业常规稽核工作计划范文

企业常规稽核工作计划范文
一、工作背景
随着现代企业管理的不断深化和发展，稽核工作在企业经营管理中发挥着越来越重要的作用。

稽核工作能够帮助企业管理者及时了解企业运营情况，评估风险状况，发现内部控制
漏洞，为企业经营决策提供支持和保障，促使企业规范经营，提高管理水平，加强风险防控，确保企业的良性运转。

因此，建立并实施科学有效的稽核工作计划对于企业管理具有
重要意义。

二、目标与任务
1. 目标：建立常规稽核工作计划，确保企业内部控制有效执行，风险得到有效管控，经营
活动得到规范有序开展。

2. 任务：
（1）全面了解企业运营情况，包括财务、生产、销售、采购、人力资源等方面；
（2）评估企业内部控制情况，分析风险，并提出风险防控意见；
（3）针对高风险领域进行深入稽核，发现解决问题，提高企业运营效率和风险管理水平；
（4）提出改进建议，协助企业管理层改进内部控制和管理制度。

三、工作流程及方法
1. 确定稽核范围：根据企业的实际情况，确定稽核范围，包括但不限于财务、生产、销售、采购、人力资源等方面。

2. 设立稽核标准：根据企业的内部控制标准、企业政策及相关法律法规，设立稽核标准，
确保稽核工作的科学性和客观性。

3. 制定稽核计划：根据稽核范围和标准，制定稽核计划，确定稽核目标、时间表、人员安
排等内容。

4. 开展稽核工作：根据稽核计划，组织稽核人员进行实地调查、取证、核实、比对等工作，全面了解企业的运营情况。

5. 分析风险情况：对企业内部控制情况进行评估，分析风险情况，并提出风险防控意见。

6. 提出改进建议：根据稽核结果，提出改进建议，协助企业管理层改进内部控制和管理制度，提高企业的管理水平。

四、工作计划
1. 明确工作目标：建立常规稽核工作计划，确保企业内部控制得到有效执行，风险得到有
效管控，经营活动得到规范有序开展。

2. 制定稽核计划：根据企业的实际情况，确定稽核范围和标准，制定稽核计划，确定稽核
目标、时间表、人员安排等内容。

3. 开展稽核工作：组织稽核人员进行实地调查、取证、核实、比对等工作，全面了解企业
的运营情况。

4. 分析风险情况：对企业内部控制情况进行评估，分析风险情况，并提出风险防控意见。

5. 提出改进建议：根据稽核结果，提出改进建议，协助企业管理层改进内部控制和管理制度，提高企业的管理水平。

五、人员安排
1. 建立稽核工作组：由企业高层领导成立稽核工作组，制定和实施稽核计划。

2. 分工负责：配备专业的稽核人员，根据企业的实际情况，确定稽核范围和标准，开展稽
核工作，并根据稽核结果提出改进建议。

3. 配备领导和专家：稽核工作组可配备企业高层领导和专家，确保稽核工作的质量和效果。

六、工作保障
1. 提供必要资源：为稽核工作组提供必要的人力、物力和财力支持，确保稽核工作的顺利
进行。

2. 提供必要协助：其他部门在稽核期间应积极配合稽核工作组，提供必要的协助和支持。

3. 监督和检查：企业高层领导应监督和检查稽核工作的进展，确保稽核工作的质量和效果。

七、工作总结
1. 制定稽核报告：对稽核结果进行总结和分析，提出改进建议，并形成稽核报告，报企业
高层领导审核。

2. 沟通和总结：组织并召开内部会议，对稽核结果进行沟通和总结，听取各部门的意见和
建议。

3. 确定改进措施：根据稽核结果和各部门的意见和建议，确定改进措施，并将其纳入企业
的改进计划。

八、工作效果
1. 提高企业管理水平：稽核工作有助于企业管理者了解企业的运营情况，评估风险状况，并提出改进意见，从而提高企业的管理水平。

2. 加强风险防控：稽核工作有助于发现和解决企业存在的内部控制漏洞，加强风险防控，降低企业的运营风险。

3. 促进企业规范经营：稽核工作有助于促使企业规范经营，提高经营效率，确保企业的良性运转。

上述为企业常规稽核工作计划范文，希望对您有所帮助。

在实际工作中，企业可以根据实际情况进行调整和补充，以确保稽核工作的质量和效果。