关于合规承诺书（精选18篇）

关于合规承诺书（精选18篇）
关于合规篇1
根据中国银行业监督管理委员会、中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发[20__]23号）、四川省人民政府办公厅《关于扩大小额贷款公司试点工作的通知》（川办发[20__]54号）、南充市人民政府金融办公室《关于印发南充市小额贷款公司经营管理规范指引（试行）》（南府金函[20__]39号）文件精神，南充市小额贷款公司协会会员单位向社会作出如下依法合规经营承诺：第一条本公司是由自然人、企业法人与其他社会组织投资设立，不吸收公众存款，经营小额贷款业务的有限责任公司或股份有限公司。

在经营过程中，严格遵守国家法律法规，严守诚信、透明、公平的原则，自主经营，自负盈亏，自我约束，自担风险，公司合法的经营活动受法律保护。

第二条本公司是经四川省人民政府授权、四川省人民政府金融办公室（下称"省政府金融办"）负责审批和行业管理，由地方工商行政管理局登记注册并颁发营业执照。

本公司服从当地金融办、工商、公安、人民银行、银监等职能部门按照各自职责依法实施监督管理。

本公司在核定的区域开展经营业务，接受当地政府的监督管理和风险防范处置。

保证未经批准不在核定区域外经营。

第三条本公司与托管银行和市政府签订三方协议，协议规定本公司资本金支付接受托管银行监督。

保证注册资本来源真实合法，不抽逃资本金。

第四条本公司经营的主要资金是股东缴纳的资本金、捐赠资金、从银行业金融机构融入的资金以及经监管部门批准的其他方式融入的资金。

融入资金的余额一般不超过公司资本净额的50%。

（经省政府金融办批准的小额贷款公司可达到资本净额的100%）
第五条本公司业务范围为发放贷款及相关的咨询活动，单笔贷款余额不超过规定限额，同一借款人的贷款余额不超过本公司资本净额
的5%，不向公司股东和股东关联方发放贷款。

第六条本公司严格执行只贷不存的规定，不超范围经营，不吸收公众存款，不参与任何形式的非法集资活动。

第七条本公司按照市场化原则进行经营，贷款利率不超过司法部门规定的最高利率上限。

第八条本公司严格遵守国家财经纪律，保证提供的各项资料信息真实、准确、完整，坚决抵制假账和帐外经营。

第九条本公司严格遵守行业自律公约，保守客户秘密，维护客户合法权益。

第十条本公司自愿接受社会监督，若发现违反国家法律法规和地方政策的行为，愿意接受相关部门依据有关法律法规实施的处罚。

第十一条一旦国家监管部门出台新的管理规定，公开承诺书内容将作相应调整。

承诺人（签名）：
关于合规承诺书篇2
为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的职业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行。

本人作为银行员工，特作出以下承诺：
一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风。

二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，严防操作风险。

三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。

（一）廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易。

（二）公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。

（三）不兼职其他经济组织工作。

（四）主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。

（五）坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。

（六）自觉远离“黄、赌、毒”等不良行为。

（七）自觉抵制非法集资社会组织高额回报诱惑。

四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿接受柳州银行问责。

本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部各保留一份。

承诺人（签名）：
20xx年XX月XX日
关于合规承诺书篇3
本人（姓名）系（投标人名称）法定代表人。

现授权委托我公司项目经理（技术负责人）（姓名）（身份证号）参加（项目名称、编号、标段或包）投标活动并做出如下承诺：
1、我公司参加件）要求的责任和义务，承诺遵守法律法规，承诺真实投标，承诺不围标串标，承诺不弄虚作假、造假用假。

2、我公司提交的承诺真实、有效。

3、我公司拟派（执业资格证等）承诺真实、有效。

承诺上述人员参加社会保险真实、有效。

4、我公司提交投标保证金系由公司基本账户汇出，号：，承诺真实、有效。

5、我公司中标后，承诺履行人、及其他人员）在（该项目）竣工（完成）前不参加其他项目投标活动。

6、我公司如若违反以上承诺，自愿放弃中标并承担由此造成的一切法律责任。

承诺人：
承诺日期：
关于合规承诺书篇4
交易所：
本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。

本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。

承诺人：
承诺日期：
关于合规承诺书篇5
大连商品交易所：
本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。

本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。

承诺人：
关于合规承诺书篇6
郑州商品交易所：
本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。

本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承
担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的`处理措施。

承诺人：
承诺日期：
关于合规承诺书篇7
大连商品交易所：
本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。

本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。

承诺人：
承诺日期：20xx年xx月xx日
关于合规承诺书篇8
一、共性承诺内容
严格遵守国家法律、行政法规、部门规章、内部制度和程序；熟知本岗位工作职责及管理、业务操作流程的合规要求与违规责任；坚决抵制违规操作及行为，不授意、指使、强令他人违规办理业务；不从事或授意、指使、纵容、包庇其他人员从事违规、违纪、违法经营活动；不迎合他人违规办理业务，对他人违规授意和指令坚决抵制并向上级主管部门报告；坚决抵制欺诈、非法集资等行为；不参与民间借贷；不充当资金掮客；不经商办企业；不在工商企业兼职；不介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷；不借农信社名义或利用自身的农信社员工身份私自代客投资理财；不利用自身账户或客户的个人账户为他人过渡资金；不借用客户的个人账户为自身过渡资金；不自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构；
不向他人提供与自己经济实力不符的个人担保；不向民间借贷资金提供担保。

二、岗位个性承诺内容
1、承诺承担本部门内控合规的主体责任和风险防控的首要责任，监督控制本部室经营管理中存在的内部缺陷和风险。

2、承诺有效履行本部门条线相关法律法规、监管规定和内部、规范性文件的咨询指导、培训实施、监督检查、风险揭示，以及各项经营管理活动的合规开展。

3、承诺制定本部门检查规划，研究分析本业务条线风险状况并制定案防措施。

4、承诺对本部门经营管理活动履行尽职监督职责，根据经营管理需要和外部监管要求提出检查需求，并按计划开展检查活动。

5、承诺对业务和管理活动中的主要风险点、关键控制环节和重要控制措施实施主动梳理和评审，找出真正有效的、系统的管理改进措施，切实推进一道防线的内控前置和关口前移，强化事前预防和事中控制的效果。

6、承诺坚持内控优先原则，负责本条线相关制度的制订、执行、日常检查和持续改进。

7、承诺在开办新业务、开发新产品时，坚持“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的基本原则，事先充分评估潜在的隐患和风险，对风险点采取有效控制措施，确保内部控制的有效性。

8、承诺建立健全并落实本部室各项规章制度、流程，定期评价、修订和更新本条线内控制度，动态调整制度、流程、风险控制措施，确保制度全面制约各类决策程序、各项业务流程、各级管理人员及各岗位员工，防控本条线合规失效。

9、承诺通过自我评估、自我检查、自我整改、自我培训，对经营和业务流程中的风险进行主动识别、评估和控制，清晰划分各流程环节的、风险要点、操作规范、权限、授信程序、合规要求、风险管控要求，并强化岗位相互约束与制衡，切实承担内控合规管理和问题整改落实的第一责任，守住第一道防线。

10、承诺制定执行与本部门有关的各项风险管控措施，包括操作风险防控以及可以开办业务的品种、范围、限额、方式等规范和约束机制。

11、承诺在本部门职责分工的范围内为其他部门管理合规风险提供相关资源和支持，配合相关部门进行合规、风险、内审检查，落实风险管理、重大突发事件处置与案件防控工作，形成工作合力。

12、承诺积极配合内外部审计、合规检查工作，不拒绝或妨碍内外部审计及各类检查工作。

13、承诺采取有效措施，确保检查结果得以充分利用，整改措施得以及时落实。

需根据岗位实际情况进行制定，并结合本岗位职责、梳理的合规承诺事项、合规风险易发点确定个性承诺内容。

承诺人：
承诺日期：
关于合规承诺书篇9
本人身份证号码：是工地何浪装修班的包工承包人，本人所有包工工资于年月日星期（上午□、下午□、晚上□）由何福光本人先行垫付结清，本人郑重承诺自领取工资后立即退场（若在工地、宿舍逗留居住发生任何安全事故，何福光概不承担任何责任，结清工资后所有劳务关系立即解除。

）今后所有行为与何福光以及何福光所承包的中信水岸城3期23栋、24栋无关，若本人违反上述承诺引发的任何纠纷，由本人独立承担，与何福光承包的中信水岸城3期23栋、24栋无任何关系。

承诺人：
承诺日期：
关于合规承诺书篇10
X公司
员工合规责任承诺书
姓名：岗位：
为认真贯彻执行员工合规行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，提升经
营管理水平，本人郑重承诺如下：
一、严格遵守金融行业职业行为规范
(一)自觉学法、懂法、守法，遵守国家金融法规和财务制度，尊重和保护知识产权，自觉维护金融稳定和安全;
严格遵守《企业集团财务公司管理办法》等监管法规、行业自律制度和所在企业集团及机构的各项规章制度，依法、合规开展业务，客观、真实反映本机构业务信息。

对于已经发生的违法违规行为或尚未发生但存在潜在风险隐患的行为，按照相关报告制度规定，及时报告;
(二)以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。

严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。

对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务;
(三)公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。

遵守国家和本单位
防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告;
(四)从自我做起，熟悉和遵守各项法律法规、监管要求及规章制度。

监督下属和自己，不违规操作，制止各种违规行为。

不在公司经济往来中收受中介费、回扣、佣金、礼金等行为。

不利用公司的商业秘密、知识产权、业务渠道为本人或者他人从事牟利活动;
(五)发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。

接受或者索取本公司的关联企业、与本公司有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的不正当利益;
(六)忠实维护股东利益，不发生滥用职权、损害股东资产权益的下列行为：
1.违反决策原则和程序决定公司生产经营的重大决策、重大项目安排、大额度资金运作事项及重要人事任免;
2.违反规定决定公司重组改制、兼并、破产、产权交易、清产核资、资产评估、借贷等事项;
3.违反规定对外投资、担保、融资、为他人代开信用证、采办、销售、进行工程招标投标等;
4.授意、指使、强令财会人员从事违反财经制度的活动;
5.弄虚作假、谎报业绩、作假账;
6.未经批准私自决定公司领导人员的薪酬和福利待遇。

7.未经公司领导班子集体研究或者未经上级批准，决定重大捐赠、赞助事项。

遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

(七)正确行使经营管理权，对本人及亲属有可能损害公司利益的行为，应当主动回避。

不发生下列行为：
1.本人的配偶、子女及其配偶违反规定，在与本公司有关联、依托关系的私营和外资企业投资入股;
2.将公司资产委托、租赁、承包给自己的配偶、子女及其他有利益关系的人经营;
3.利用职权为配偶、子女及其他有利益关系的人从事营利性经营活动提供各种便利条件;
4.本人的配偶、子女及其他有利益关系的人投资经营的企业与本人所在公司发生非正常经济业务往来;
5.按规定应当实行任职和公务回避而没有回避。

(八)知人善任，任人唯贤，关心员工职业生涯发展，培育团队意识。

严格执行公司民主管理制度，自觉接受民主监督。

不发生侵犯职工群众合法利益的下列行为：
1.按照规定应当公开、公示的事项而未公开、公示;
2.在职工利益分配中，不依据公司章程和有关规定，暗箱操作、有失公平;
3.为谋求业绩，违反劳动、安全、社会保障等法律法规，保护职工安全卫生保护，危害职工生命、健康。

(九)规范职务消费行为。

不发生下列行为：
1.违反规定用公款进行高消费娱乐、旅游等活动;
2.用公款支付或者报销应当由个人承担的费用;
3.违规或超过规定标准报销差旅费、业务招待费、礼品费。

4.不使用虚假发票，不虚报虚列费用。

二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。

负责组织建立健全财务、会计管理及预算管理体系，组织制定头寸运营和资金计划体系，促进内部控制和风险管理水平提升，协助总经理完成年度经营目标。

(一)财务管理，遵守国家会计法规、准则要求，建立健全公司财务、会计管理体系。

组织向董事会、股东会提报财务年度决算方案及提出利润分配方案。

监督公司遵守财经纪律。

(二) 资金运营管理，组织制定头寸运营和资金计划，并监督实施，提升资金运用效率。

(三)风险管理，组织公司风险的控制管理，符合外部监管法规和内部规章制度，组织公司的合规及案件防控工作，审核财务公司经济合同。

(四) 预算管理，组织公司财务预算管理工作，并确保完成公司经营目标。

(五)税务管理，负责建立和完善税务管理体系，确保遵守国家财税法规，防范税务风险。

三、“一岗双责”，恪守合规经营原则，严守案防底线。

(一)提高案防意识，严防风险底线，谨防发生安全事故，如遇突发情况及时向上级汇报，并积极参与事故应急救援工作，在救援中服从上级指挥。

(二)积极配合内外部监督检查，针对发现的问题和安全隐患及时整改完善，从制度、流程上堵住案件和安全生产风险漏洞。

发生案件后，积极配合检查处理，深挖案件线索，严肃案件处理和责任追究。

(三)规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动;
(四)作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进行报告;
(五)不参与民间借贷、违规借用公司名义对外担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，或者在本公司的同类企业、
关联企业和与本公司有业务关系的企业从事证券投资以外的投资入股，不得在工商企业兼职;
本人自愿承诺，若违反上述合规责任，自愿主动接受撤职或开除处分。

承诺日期：
关于合规承诺书篇11
为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的职业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行。

本人作为银行员工，特作出以下承诺：
一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风。

二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，严防操作风险。

三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。

（一）廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易。

（二）公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。

（三）不兼职其他经济组织工作。

（四）主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。

（五）坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。

四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿接受柳州银行问责。

本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部各保留一份。

承诺人（签名）：
关于合规承诺书篇12
为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的职业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行。

本人作为银行员工，特作出以下承诺：
一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风。

二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点
领域的风险防范工作，严防操作风险。

三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。

(一)廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易。

(二)公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。

(三)不兼职其他经济组织工作。

(四)主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。

(五)坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。

(六)自觉远离“黄、赌、毒”等不良行为。

(七)自觉抵制非法集资、高利贷等社会组织高额回报诱惑。

四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿接受柳州银行问责。

本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部各保留一份。

承诺人(签名)：
年月日
关于合规承诺书篇13
姓名：
岗位：
为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，本人郑重承诺如下：
一、严格遵守金融行业职业行为规范
（一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则要求，维护公司及客户的合法权益。

（二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。

严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。

对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。