HSE管理体系文件编制

HSE方针
声明职业安全、健康与环境的总目标； 适合于HSE风险及影响的性质与规模；
承诺:
至少遵守相关HSE法律、法规和其它要求； 持续改进HSE 管理体系从而改进及HSE绩效； 预防事故及污染； 遵守中石化集团公司的HSE方针目标。 提供建立和审查HSE目标和指标的框架； 形成文件； 最高管理者的签名； 得到贯彻和实施； 相对稳定的中长期方针，但应随组织的变化而调整修订。
危害识别：识别一种危害的存在并确定其特性的过程。
职业病：是指企业、事业单位和个体经济组织（以下通称 用人单位）的劳动者在职业活动中，因接触粉尘、放射 性物资和其他有毒、有害物质等因素而引起的疾病。 2002年——修订了范围，十大类115种。
风险 ：某一特定危害事件发生的可能性和后果严重性 的组合。 风险评价：评估风险大小以及确定风险是否容许的全 过程。 可容许风险：根据组织的法律义务和HSE方针，已降 至组织可接受程度的风险。 事故：造成死亡、疾病/职业病、伤害、财产损失、环 境破坏的意外事件。
环境污染 资源耗竭
工程控制、行政控制、人员控制
OHSAS 18001 模式
持续改进
管理评审
检查和纠正措施
•绩效测量和监视 •事故 、事件、不符合、纠正和预 防措施 •记录和记录管理 •审核
职业健康与安全
安全管理体系 模式
方针 策划
•对危险源辨识、风险评价 和风险的策划 •法规和其他要求 •目标 •职业健康安全管理方案
制表人：___某某某___________ 日期：__2002年7月10日
审查人：__某某某_______ 日期：___2002年7月10日___
批准人：________________ 日期：__________________
4） 风险评价和隐患治理
风险评价、环境影响评价是一个不间断的过程; 覆盖生产经营活动的全过程; 识别评价方法应是科学的、主动的; 评估的准则体现与公司或设施有关的目标； 记录重要的危害和环境影响形成清单； 采取有效的控制措施； 定期编制风险评价报告； 为目标指标管理方案提供输入信息； 为教育培训、运行控制、检查监测提供输入信息。
• 员工参与协商的安排形成文件并通报相 关方。
8）-1 文件化和文件资料控制
• 文件化以描述管理体系核心要素及其相互作用，提供 易于查询途径； • 按有效性和效率要求使文件数量尽可能少； • 发布前做充分性和适宜性批准； • 对文件和资料进行定期评审、做必要的修订； • 确保文件易于识别、更改和修订状态得到标识； • 各使用处可得到有关文件和资料的现行版本； • 及时将失效文件和资料撤回，或采取措施防止误用； • 作为参考用途的文件资料/外来文件要适当标识。
4.3.1 环境因素
3.3 风险评价和隐患治理 4.3.3 目标和指标 4.3.4 环境管理方案 3.4 承包商和供应商管理 3.5 装置(设施)设计和建设 4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制
4.3.1 对危险辨识、风险评价和风险控制的策划
4.3.3 目标 4.3.4 职业健康安全管理方案 4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制
8）-2 记录管理
• • • • • • 识别、保存和处置HSE记录 ； 字迹清楚、标识明确、可追溯相关活动； 便于查阅、避免变质或损坏； 规定保存期限； 适于体系和组织，证实符合标准要求； 电子版记录的控制。
GB/T28001—2001要素
总要求 4.3.2 法规和其他要求 4.2 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.5.3 职业健康安全方针 结构和职责 培训、意识和能力 协商和沟通 文件 文件和资料控制 记录和记录管理
3.1 领导承诺、方针目标和责任
3.2 组织机构、职责、资源和文件控制
实施和执行
• 结构和职责 • 培训，意识和能力 • 协商和沟通 • 文件 • 文件和资料控制 • 运行控制 • 应急准备和响应
ISO 14001 管理模式
持续改进
管理评审
检查和纠正措施
•检测和测量 •不符合、纠正与预防措施 •记录 •EMS审核
环境方针
环境管理体系 模式
策划
•环境因素 •法规与其他要求 •目标和指标 •环境管理方案
3.8 检查和监督
3.9 事故处理和预防 3.10 审核、评审和持续改进
安全、环境与健康(HSE) 管理体系标准要求
培训要点

基本定义 HSE管理体系标准要求 HSE管理体系特点 文件编写要求
基本定义
安全：免除不可接受风险的状态。 职业健康和安全：影响工作场所内员工、临时工、合同方 人员、参观者和其它人员的健康和安全的条件和因素。 危害：可能导致伤害或疾病/职业病、财产损失、工作环境 破坏或这些情况组合的根源或状态。
3.6 运行和维修
3.7 变更管理和应急管理
4.4.6 运行控制
4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应 4.5.1 监测和测量 4.5.2 不符合、纠正与预防措施 4.5.2 不符合、纠正与预防措施 4.5.4 环境管理体系审核 4.6 管理评审
4.4.6 运行控制
4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应 4.5.1 绩效测量和监视 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 4.5.4 审核 4.6 管理评审
事件：导致或可能导致事故的情况。事件包括未遂事 故/未遂事件。
环境：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、 自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的 相互关系。 环境因素：一个组织的活动、产品、服务中能与环 境发生相互作用的要素。 环境影响：全部或部分地由组织的活动、产品或服 务给环境造成的任何有害或有益的变化。
策划
风险评价和隐患治理
Q/SHS 0001.1—2001要素
3 HSE管理体系要素
GB/T 24001—1996要素
4.1 总要求 4.1 4.3.2 法律与其他要求 4.2 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.5.3 环境方针 组织结构和职责 培训、意识和能力 信息交流 环境管理体系文件 文件控制 记录
1） 领导承诺、方针目标和责任
最高管理者代表公司承诺，体现在方针中：
形成文件化的方针目标；方针目标是HSE管理方面
的指导思想和原则，应阐明HSE总目标和改进HSE 绩效的承诺；
企业的最高管理者是HSE的第一责任人，确保HSE
管理体系有效，不断改善企业的HSE业绩；
HSE业绩考核办法，建立有效的奖惩机制。
2）组织机构、职责、资源（和文件控制）
公司和直属企业应建立HSE管理机构， 并明确职责和权限、指定管代：
HSE管理委员会、HSE管理部门：组织与监 督； 各管理部室：制定及执行； 各岗位：最高管理者/层、管代、部门负责 人、员工等。 谁主管谁负责、人人有责。
建立HSE考核制度
组织：具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、 商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述 单位的部分或结合体，无论其是否法人团体，公 营或私营。
相关方：关注组织的HSE绩效或受其绩效影响的个人 或团体。
承包商：由业主雇佣来完成施工、建设、安装检修 等工作或提供服务的个人、公司或合作者。
HSE管理体系标准要求
实施与运行
• 组织机构和职责 • 培训，意识与能力 • 信息交流 • EMS文件 • 文件控制 • 运行控制 • 应急准备和响应
中石化HSE管理体系标准
计划
1、领导承诺、方针目标和责任
改 进
2、组织机构、职责、资源和文件控制 3、风险评价和隐患治理 4、承包商和供应商管理 5、装置（设施）设计和建设 6、运行和维修 7、变更管理和应急管理 8、检查和监督 9、事故处理和预防 10、审核、评审和持续改进
管理方案：
– 明确职责、权限、方法、时间表； – 评审、修订。
3）制定年度目标及管理方案
目标应尽可能(SMART)：
S M A R T
具体的 可测量的 可实现的
合理的、适当的 可验证的、有时限的
XXX 2002年HSE目标、指标、管理方案规划表
目标：杜绝重大污染事故 指标：XXX部装置非计划停车事故为零 总负责：某某某 绩效参数：事故件数 编号：HSEO-BJN02
审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的HSE管理 体系是否符合所规定的审核准则的一个以文件支持的系统
化验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。效 等的偏离，其结果能够直接或者间接地导致伤害或疾病/职 业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。 持续改进：为改进HSE总体绩效、根据HSE方针，组织强化HSE管 理体系的过程。 注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。
管理人员； 其他基层单位应设兼职HSE管理人员； 资金配置：优先安排；来源于安保、环保专项资金； 物力配置：必要的安技设备、环保、职业卫生设备 设施用品、应急物资。
3）制定年度目标及管理方案
在内部每个相关职能部门和层次,建立并保持文件化的 HSE目标。制定目标时应: – 考虑风险评价结果； – 考虑HSE法律和其它要求； – 技术选择； – 财务、业务和经营要求； – 相关方的观点； – 符合方针对持续改进的承诺。
• 考核内容：
包括HSE表现和业绩两个方面：
–HSE承诺兑现、目标实现情况； –HSE职责的履行情况。 • 考核方式：
1）各级管理者、MR； 2）职能部门； 3）执行层。
• 与经济责任制挂钩。
资源配置
企业、二级、三级单位应配备专职HSE管理人员； 关键生产装置应配备安全工程师； 生产要害单位（部门）应设专职安全工程师或HSE
4）风险评价和隐患治理
隐患项目的来源; 隐患项目的评估：
各级单位自评形成档案：评估报告、评审意见、技 术结论、治理方案、进度及责任人、资金预算； 申报及复查：能够整改的自行整改、不能整改的向 上一级申报、上一级组织复查；
隐患治理实施 隐患项目的验收和考核
5）法规符合性管理
• • • • • • 法律、法规及其它要求的范围； 获取途径； 识别到条款并形成清单； 沟通及传达； 符合性评审； 更新：频率。
HSE管理体系文件 编制
职业安全健康环境管理
输入 设计建造安装 采购雇佣信息
过程 正常异常操作 维护储存运输 包装变更应急 输出 产品服务信息
物的不安全状态 人的不安全行为 作业环境缺陷 管理缺陷 废气、污水排放 固 态或其他废弃物 噪音、气 味 资源与能源使用
伤害、死亡 职业病 财产损失 工作环境破坏
6）教育培训
• 确保具有胜任工作的能力； • 具有意识：方针和体系、风险/危害及后 果、职责、法规；
• 培训对象、内容、形式相适宜。
7）协商与信息交流
• 组织应明确程序，确保与相关方就HSE 信息进行相互沟通； • 员工应参与协商：
– 方针和程序的制订和评审； – 影响工作场所HSE相关的任何变化； – HSE事务。
实 施
检查
HSE管理体系标 准 模 式
持续改进
审核、评审和持续 改进
检查 & 纠正措施
•检查和监督 •事故处理和预防
HSE管理 体系模式 实施和执行
• 组织机构、职责、资源和文件控 制 • 运行和维修 • 承包商和供应商管理 • 装置（设施）设计和建设 • 变更管理和应急管理
领导承诺、方针 目标和责任
序 号 二 1
采 取 措 施
负 责 人
月 份
3
4
5
6
7
8
9
1 0
1 1
1 2
预 算
备 注
锅炉燃油质量差熄火
某某 某 某某 某 某某 某 某某 某 某某 某
√ √ √ √ √ √ 由分公司 负责
制定对系统的检查制度，及时调节 2 对油枪进行改造，提高雾化效果 3 及时清理油枪 4 5 6 建立对燃油质量的检查制度，及时向上 级部门报告 提出对使用燃油质量有关要求及使用计 划，上报主管部门 供应部门建立相关的燃油质量控制制度
方针：组织对其全部HSE表现（行为）的意图与原 则的声明，它为组织的行为及目标和指标的建立 提供了一个框架。 目标：在安全、环境与健康管理绩效方面，公司要 达到的目的。 指标：来源于目标或为实现目标所需的对其相关性 和复杂性的进一步分解。 绩效：基于HSE方针和目标，在控制和消除职业安 全、环境与健康风险方面所取得的可测量的结果。 绩效测量包括安全、环境与健康管理活动和结果 的测量。