2020 年一级建造师《项目管理》预习知识点

2020年一级建造师《项目管理》预习知识点
项目风险管理
考点：
建设工程项目的风险管理工作的工作程序。

记忆及答题技巧：
此知识点通过理解记忆最有效。

风险识别的任务是识别施工全过程存在哪些风险，工作程序包括：
(1)收集与施工风险有关的信息;
(2)确定风险因素;
(3)编制施工风险识别报告。

风险评估包括以下工作：
(1)分析风险因素发生的概率;
(2)分析各种风险的损失量;
(3)根据概率和损失量，确定风险等级。

施工成本计划的类型
对于施工项目而言，其成本计划的编制是一个不断深化的过程。

在这一过程的不同阶段形成深度和作用不同的成本计划，若按照其发挥的作用可以分为以下三类：
一、竞争性成本计划
竞争性成本计划是施工项目投标及签订合同阶段的估算成本计划。

这类成本计划以招标文件中的合同条件、投标者须知、技术规范、设计图纸和工程量清单为依据，以有关价格条件说明为基础，结合调研、现场踏勘、答疑等情况，根据施工企业自身的工料消耗标准、水平、价格资料和费用指标等，对本企业完成投标工作所需要支出的全部费用进行估算。

在投标报价过程中，虽也着力考虑降低成本的途径和措施，但总体上比较粗略。

二、指导性成本计划
指导性成本计划是选派项目经理阶段的预算成本计划，是项目经理的责任成本目标。

它是以合同价为依据，按照企业的预算定额标准制定的设计预算成本计划，且一般情况下确定责任总成本目标。

三、实施性成本计划
实施性成本计划是项目施工准备阶段的施工预算成本计划，它是以项目实施方案为依据，以落实项目经理责任目标为出发点，采用企业的施工定额通过施工预算的编制而形成的实施性施工成本计划。

以上三类成本计划相互衔接、不断深化，构成了整个工程项目施工成本的计划过程。

其中，竞争性成本计划带有成本战略的性质，是施工项目投标阶段商务标书的基础，而有竞争力的商务标书又是以其先进合理的技术标书为支撑的。

因此，它奠定了施工成本的基本框架和水平。

指导性成本计划和实施性成本计划，都是战略性成本计划的进一步开展和深化，是对战略性成本计划的战术安排。

建设工程项目的组织
影响系统目标实现的三因素：组织、人的因素、方法与工具，其中组织是决定性因素。

控制项目目标的主要措施：组织措施、管理措施、技术措施、经济措施，组织措施是最重要措施。

组织论的相关内容，组织工具的内容。

1.项目结构分析在项目管理中的应用项目结构图通过树状图的方式对一个项目的结果进行逐层分解，反映组成该项目的所有工任务。

项目结构图描述的是工作对象之间的关系。

2.组织结构在项目管理中的应用
(1)组织结构图反映一个组织系统中各组成部分(组成元素)之间的组织关系(指令关系)。

上级工作部门对其直接下属工作部门的指令关系用单向箭线表示。

(2)项目结构图、组织结构图、合同结构图的区别(教材表12201032)。

(3)职能、线性、矩阵组织结构模式的特点：职能组织结构每个工作有多个指令源，线性组织结构每个工作只有一个指令源，矩阵组织结构每个工作有纵横两个指令源。

3.工作任务分工在项目管理中的应用
工作任务分工表须明确主办、协办和配合部门，主办部门至少一个。

4.管理职能分工在项目管理中的应用
管理五环节：提出问题一筹划一决策一执行一检查，注意顺序。

5.工作流程组织在项目管理中的应用
(1)工作流程组织的分类及其包括的内容
管理工作流程组织。

如投资控制、进度控制、合同管理、付款和设计变更等流程;信息处理工作流程组织，如与生成月度进度报告有关的数据处理流程;物质流程组织，如钢结构深化设计工作流程、弱电工程物资采购工作流程、外立面施工工作流程等。

(2)工作流程组织的任务和工作流程图
工作流程组织的任务是定叉工作的流程。

工作流程图应视需要逐层细化。

工作流程图用图的形式反映一个组织系统中各项工作之间的逻辑关系，它可用以描述工作流程组织。

工作流程图矩形框表示工作，箭线表示逻辑关系，菱形框表示判别条件。

6.合同结构在项目管理中的应用
合同结构图反映业主方和项目各参与方之间，以及项目各参与方之间的合同关系。

两个单位之间有合同关系，在合同结构图中用双向箭杆联系;两个单位有管理指令关系，则用单向箭杆联系。

索赔费用和工期索赔的计算
索赔费用的计算
索赔费用的计算方法有：实际费用法、总费用法和修正的总费用法。

实际费用法是计算工程索赔时最常用的一种方法。

这种方法的计算原则是以承包人为某项索赔工作所支付的实际开支为根据，向业主要求费用补偿。

用实际费用法计算时，在直接
费的额外费用部分的基础上，再加上应得的间接费和利润，即是承包人应得的索赔金额。

总费用法就是当发生多次索赔事件以后，重新计算该工程的实际总费用，实际总费用减去投标报价时的估算总费用，即为索赔金额，即：索赔金额=实际总费用一投标报价估算总费用。

修正的总费用法是对总费用法的改进，修正的内容如下：
①将计算索赔款的时段局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工期;
②只计算受影响时段内的某项工作所受影响的损失，而不是计算该时段内所有施工工作所受的损失;
③与该项工作无关的费用不列入总费用中;④对投标报价费用重新进行核算：按受影响时段内该项工作的实际单价进行核算，乘以实际完成的该项工作的工程量，得出调整后的报价费用。

工期索赔的计算
非承包商原因造成关键线路延误都是可索赔延误。

而非关键线路上的工作一般都存在机动时间，其延误是否会影响到总工期的推迟取决于其总时差的大小和延误时间的长短。

如果延误时间少于该工作的总时差，业主一般不会给予工期顺延，但可能给予费用补偿;如果延误时间大于该工作的总时差，非关键线路的工作就会转化为关键工作，从而成为可索赔延误。

项目质量风险应对策略
1.规避
例如：依法进行招标投标，慎重选择有资质、有能力的项目设计、施工、监理单位，避免因这些质量责任单位选择不当而发生质量风险;正确进行项目的规划选址，避开不良地基或容易发生地质灾害的区域;不选用不成熟、不可靠的设计、施工技术方案;合理安排施工工期和进度计划，避开可能发生的水灾、风灾、冻害对工程质量的损害等。

2.减轻
例如，在施工中有针对性地制定和落实有效的施工质量保证措施和质量事故应急预案，可以降低质量事故发生的概率和减少事故损失量。

3.转移
(1)分包转移—施工总承包单位依法把自己缺乏经验、没有足够把握的分项工程，通过签订分包合同，分包给有经验、有能力的单位施工;承包单位依法实行联合承包，也是分担风险的办法。

(2)担保转移—建设单位在工程发包时，要求承包单位提供履约担保;工程竣工结算时，扣留一定比例的质量保证金等。

(3)保险转移—质量责任单位向保险公司投保适当的险种，把质量风险全部或部分转移给保险公司等。

4.风险承担
又称风险自留。

当质量风险无法避免，或者估计可能造成的质量损害不会很严重而预防的成本很高时，风险承担也常常是一种有效的风险响应策略。

风险自留有两种：无计划自留和有计划自留。

无计划自留是指不知风险存在或虽预知有风险而未预作处理，一旦风险事件
发生，再视造成的质量缺陷情况进行处理。

有计划自留指明知有一定风险，经分析由自己承担风险更为合理，预先做好处理可能造成的质量缺陷和承担损失的准备。

可以采取设立风险基金的办法，在损失发生后用基金弥补;在建筑工程预算价格中通常预留一定比例的不可预见费，一旦发生风险损失，由不可预见费支付。

政府对工程项目质量的监督
政府质量监督的性质属于行政执法行为。

一、监督机构应当具备的条件
1.具有符合规定条件的监督人员。

人员数量由县级以上地方人民政府建设主管部门根据实际需要确定。

监督人员应当占监督机构总人数的75%以上。

2.有固定的工作场所和满足工程质量监督检查工作需要的仪器、设备和工具等。

3.有健全的质量监督工作制度，具备与质量监督工作相适应的信息化管理条件。

二、监督人员
1.监督人员应当具备的条件
(1)具体工程类专业大学专科以上学历或工程类执业注册资格;
(2)具有三年以上工程质量管理或者设计、施工、监理等工作经历;
(3)熟悉掌握相关法律法规和工程建设强制性标准;
(4)具有一定的组织协调能力和良好职业道德。

2.监督机构可以聘请中级职称以上的工程类专业技术人员协助实施工程质量监督。

3.省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门每两年对监督人员进行一次岗位考核，每年进行一次法律法规、业务知识培训。

施工质量事故的预防
一、施工质量事故发生的原因
施工质量事故发生的原因大致有如下四类：
(1)技术原因：指引发质量事故是由于在项目勘察、设计、施工中技术上的失误。

例如，地质勘察过于疏略，对水文地质情况判断错误，致使地基基础设计采用不正确的方案;或结构设计方案不正确，计算失误，构造设计不符合规范要求;施工管理及实际操作人员的技术素质差，采用了不合适的施工方法或施工工艺等。

这些技术上的失误是造成质量事故的常见原因。

(2)管理原因：指引发的质量事故是由于管理上的不完善或失误。

例如，施工单位或监理单位的质量管理体系不完善，质量管理措施落实不力，施工管理混乱，不遵守相关规范，违章作业，检验制度不严密，质量控制不严格，检测仪器设备管理不善而失准，以及材料质量检验不严等原因引起质量事故。

(3)社会、经济原因：指引发的质量事故是由于社会上存在的不正之风及经济上的原因，滋长了建设中的违法违规行为，而导致出现质量事故。

例如，违反基本建设程序，无立项、无报建、无开工许可、无招投标、无资质、无监理、无验收的“七无，，工程，边勘察、边设计、边施工的“三边”工程，屡见不鲜，几乎所有的重大施工质量事故都能从这个方面找
到原因;某些施工企业盲目追求利润而不顾工程质量，在投标报价中随意压低标价，中标后则依靠违法的手段或修改方案追加工程款!，甚至偷工减料等，这些因素都会导致发生重大工程质量事故。

(4)人为事故和自然灾害原因：指造成质量事故是由于人为的设备事故、安全事故，导致连带发生质量事故，以及严重的自然灾害等不可抗力造成质量事故。

二、施工质量事故预防的具体措施
(一)严格按照基本建设程序办事
首先要做好项目可行性论证，不可未经深入的调查分析和严格论证就盲目拍板定案;要彻底搞清工程地质水文条件方可开工;杜绝无证设计、无图施工;禁止任意修改设计和不按图纸施工;工程竣工不进行试车运转、不经验收不得交付使用。

(二)认真做好工程地质勘察
地质勘察时要适当布置钻孔位置和设定钻孔深度。

钻孔间距过大，不能全面反映地基实际情况;钻孔深度不够，难以查清地下软土层、滑坡、墓穴、孔洞等有害地质构造。

地质勘察报告必须详细、准确，防止因根据不符合实际情况的地质资料而采用错误的基础方案，导致地基不均匀沉降、失稳，使上部结构及墙体开裂、破坏、倒塌。

监理的工作任务
一、施工准备阶段建设监理工作的主要任务
1.审查施工单位提交的施工组织设计中的质量安全技术措施、专项施工方案与工程建设强制性标准的符合性;
2.参与设计单位向施工单位的设计交底;
3.检查施工单位工程质量、安全生产管理制度及组织机构和人员资格;
4.检查施工单位专职安全生产管理人员的配备情况;
5.审核分包单位资质条件;
6.检查施工单位的试验室;
7.查验施工单位的施工测量放线成果;
8.审查工程开工条件，签发开工令。

二、工程施工阶段建设监理工作的主要任务
1.施工阶段的质量控制
(1)核验施工测量放线，验收隐蔽工程、分部分项工程，签署分项、分部工程和单位工程质量评定表;
(2)进行巡视、旁站和平行检验，对发现的质量问题应及时通知施工单位整改，并做监理记录;
(3)审查施工单位报送的工程材料、构配件、设备的质量证明资料，抽检进场的工程材料、构配件的质量;
(4)审查施工单位提交的采用新材料、新工艺、新技术、新设备的论证材料及相关验收标准;
(5)检查施工单位的测量、检测仪器设备、度量衡定期检验的证明文件;
(6)监督施工单位对各类土木和混凝土试件按规定进行检查和抽查;
(7)监督施工单位认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真做好记录;
(8)对大和重大质量事故以及其他紧急情况报告业主。

2.施工阶段的进度控制
(1)监督施工单位严格按照施工合同规定的工期组织施工;
(2)审查施工单位提交的施工进度计划，核查施工单位对施工进度计划的调整;
(3)建立工程进度台账，核对工程形象进度，按月、季和年度向业主报告工程执行情况、工程进度以及存在的问题。

3.施工阶段的投资控制
(1)审核施工单位提交的工程款支付申请，签发或出具工程款支付证书，并报业主审核、批准;
(2)建立计量支付签证台账，定期与施工单位核对清算;
(3)审查施工单位提交的工程变更申请，协调处理施工费用索赔、合同争议等事项;
(4)审查施工单位提交的竣工结算申请。

4.施工阶段的安全生产管理
(1)依照法律法规和工程建设强制性标准，对施工单位安全生产管理进行监督;
(2)编制安全生产事故的监理应急预案，并参加业主组织的应急预案的演练;
(3)审查施工单位的工程项目安全生产规章制度、组织机构的建立及专职安全生产管理人员的配备情况;
(4)督促施工单位进行安全自查工作，巡视检查施工现场安全生产情况。

三、竣工验收阶段建设监理工作的主要任务
1.督促和检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，并提出意见;
2.审查施工单位提交的竣工验收申请，编写工程质量评估报告;
3.组织工程预验收，参加业主组织的竣工验收，并签署竣工验收意见;
4.编制、整理工程监理归档文件并提交给业主。

四、施工合同管理方面的工作
1.拟订合同结构和合同管理制度及流程;
2.协助业主拟订工程的各类合同条款，并参与各类合同的商谈;
3.合同执行情况的分析和跟踪管理;
4.协助业主处理与工程有关的索赔事宜及合同争议事宜。

项目进度计划系统的建立
1.进度计划系统的内涵
建设工程项目进度计划系统是由多个相互关联的进度计划组成的系统，它是项目进度控制的依据。

2.进度计划系统的类型
由不同深度的计划构成进度计划系统，包括：①总进度规划(计划);②项目子系统进度规划(计划);③项目子系统中的单项工程进度计划等。

由不同功能的计划构成进度计划系统，包括：①控制性进度规划(计划);②指导性进度规划(计划);③实施性(操作性)进度计划等。

由不同周期的计划构成进度计划系统，包括：①5年建设进度计划;②年度、季度、月度和旬计划等。

3.进度计划系统的内部关系
(1)总进度规划(计划)、项目子系统进度规划(计划)与项目子系统中的单项工程进度计划之间相联系和协调;
(2)控制性进度规划(计划)、指导性进度规划(计划)与实施性(操作性)进度计划之间的联系和协调;
(3)业主方编制的整个项目实施的进度计划、设计方编制的进度计划、施工和设备安装方编制的进度计划与采购和供货方编制的进度计划之间的联系和协调等。

施工任务委托的模式
(1)施工总承包：业主方委托一个施工单位或由多个施工单位组成的施工联合体或施工合作体作为施工总包单位，施工总包单位视需要再委托其他施工单位作为分包单位配合施工。

(2)施工总承包管理：业主方委托一个施工单位或由多个施工单位组成的施工联合体或施工合作体作为施工总包管理单位，业主另委托其他施工单位作为分包单位进行施工。

(3)平行承包：业主不委托施工总包单位，也不委托施工总包管理单位，而平行委托多个施工单位进行施工。

注：工程总承包不属于施工任务委托模式。

(4)施工总承包模式特点
1)投资控制方面
以施工图设计为投标报价基础;在开工前就有较明确的合同价，利于业主的总投资控制;如在施工过程中发生设计变更，可能会引起索赔。

2)进度控制方面
开工日期不可能太早，建设周期会较长。

这是施工总承包模式的最大缺点。

3)质量控制方面
建设工程项目质量的好坏在很大程度上取决于施工总承包单位的管理水平和技术水平。

4)合同管理方面业主只需要进行一次招标，对业主方的投资管理和控制不利。

5)组织与协调方面业主组织与协调的工作量少，对业主有利。

(5)施工总承包管理和施工总承包模式比较的不同点
工作开展程序不同、合同关系不同、分包单位的选择币口认可不同，对分包单位的付款不同、合同价格不同。

注：对分包单位的管理和服务相同。

项目质量的形成过程
建设工程项目质量的形成过程，贯穿于整个建设项目的决策过程和各个子项目的设计与施工过程，体现在建设项目质量的目标决策、目标细化到目标实现的系统过程。

(一)质量需求的识别过程
在建设项目决策阶段，这一过程的质量管理职能在于识别建设意图和需求。

由于建筑产品采取定制式的承发包生产，因此，其质量目标的决策是建设单位(业主)或项目法人的质量管理职能。

业主的需求和法律法规的要求，是决定建设项目质量目标的主要依据。

(二)质量目标的定义过程
质量目标具体定义主要是在工程设计阶段。

将工程项目的质量目标具体化。

其次，承包方有时也会为了创品牌工程或根据业主的创优要求及具体情况来制定更高的项目质量目标，创造精品工程。

(三)质量目标的实现过程
质量目标实现的最重要和最关键的过程是在施工阶段，包括施工准备过程和施工作业技术活动过程。

综上所述，建设工程项目质量的形成过程，贯穿于项目的决策过程和实施过程。

施工质量事故发生的原因
(1)技术原因：指引发质量事故是由于在项目勘察、设计、施工中技术上的失误。

例如，地质勘察过于疏略，对水文地质情况判断错误，致使地基基础设计采用不正确的方案;或结构设计方案不正确，计算失误，构造设计不符合规范要求;施工管理及实际操作人员的技术素质差，采用了不合适的施工方法或施工工艺等。

(2)管理原因(管理者能力不足)：指引发的质量事故是由于管理上的不完善或失误。

例如，施工单位或监理单位的质量管理体系不完善，质量管理措施落实不力，施工管理混乱，不遵守相关规范，违章作业，检验制度不严密，质量控制不严格，检测仪器设备管理不善而失准，以及材料质量检验不严等原因引起质量事故。

(3)社会、经济原因(主观恶意)：指引发的质量事故是由于社会上存在的不正之风及经济上的原因，滋长了建设中的违法违规行为，而导致出现质量事故。

例如，违反基本建设程序，无立项、无报建、无开工许可、无招投标、无资质、无监理、无验收的“七无”工程，边勘察、边设计、边施工的“三边”工程，;某些施工企业盲目追求利润而不顾工程质量，在投标报价中随意压低标价，中标后则依靠违法的手段或修改方案追加工程款，甚至偷工减料等，这些因素都会导致发生重大工程质量事故。

(4)人为事故和自然灾害原因：指造成质量事故是由于人为的设备事故、安全事故，导致连带发生质量事故，以及严重的自然灾害等不可抗力造成质量事故。

职业伤害事故的分类
(一)按照事故发生的原因分类
职业伤害事故分为20类，其中与建筑业有关的有以下12类。

(1)物体打击：指落物、滚石、锤击、碎裂、崩块、砸伤等造成的人身伤害，不包括因爆炸而引起的物体打击。

(2)车辆伤害：指被车辆挤、压、撞和车辆倾覆等造成的人身伤害。

(3)机械伤害：指被机械设备或工具绞、碾、碰、割、戳等造成的人身伤害，不包括车辆、起重设备引起的伤害。

(4)起重伤害：指从事各种起重作业时发生的机械伤害事故，不包括上下驾
驶室时发生的坠落伤害，起重设备引起的触电及检修时制动失灵造成的伤害。

(5)触电：由于电流经过人体导致的生理伤害，包括雷击伤害。

(6)灼烫：指火焰引起的烧伤、高温物体引起的烫伤、强酸或强碱引起的灼伤、放射线引起的皮肤损伤，不包括电烧伤及火灾事故引起的烧伤。

(7)火灾：在火灾时造成的人体烧伤、窒息、中毒等。

(8)高处坠落：由于危险势能差引起的伤害，包括从架子、屋架上坠落以及平地坠入坑内等。

(9)坍塌：指建筑物、堆置物倒塌以及土石塌方等引起的事故伤害。

(10)火药爆炸：指在火药的生产、运输、储藏过程中发生的爆炸事故。

(11)中毒和窒息：指煤气、油气、沥青、化学、一氧化碳中毒等。

(12)其他伤害：包括扭伤、跌伤、冻伤、野兽咬伤等。

在建设工程领域中最常见的是高处坠落、物体打击、机械伤害、触电、坍塌、中毒、火灾7类。

(二)按事故严重程度分类
(1)轻伤事故，是指造成职工肢体或某些器官功能性或器质性轻度损伤，能引起劳动能力轻度或暂时丧失的伤害的事故，一般每个受伤人员休息1个工作日以上(含1个工作日)，105个工作日以下;(2)重伤事故，一般指受伤人员股体残缺或视觉、听觉等器官受到严重损伤，能引起人体长期存在功能障碍或劳动能力有重大损失的伤害，或者造成每个受伤人损失105工作日以上(含105个工作日)的失能伤害的事故;(3)死亡事故，其中，重大伤亡事故指一次事故中死亡1～2人的事故;特大伤亡事故指一次事故死亡3人以上(含3人)的事故。

(三)按事故造成的人员伤亡或者直接经济损失分类
注意：重伤包括急性工业中毒
合同的谈判与签约
一、合同订立的程序
与其他合同的订立程序相同，建设工程合同的订立也要采取要约和承诺方式。

根据《招标投标法》对招标、投标的规定，招标、投标、中标的过程实质就是要约、承诺的一种具体方式。

招标人通过媒体发布招标公告，或向符合条件的投标人发出招标邀请，为要约邀请;投标人根据招标文件内容在约定的期限内向招标人提交投标文件，为要约;招标人通过评标确定中标人，发出中标通知书，为承诺;招标人和中标人按照中标通知书、招标文件和中标人的投标文件等订立书面合同时，合同成立并生效。

建设工程施工合同的订立往往要经历二个较长的过程。

在明确中标人并发出中标通知书后，双方即可就建设工程施工合同的具体内容和有关条款展开谈判，直到最终签订合同。

二、建设工程施工承包合同谈判的主要内容
(一)关于工程内容和范围的确认
招标人和中标人可就招标文件中的某些具体工作内容进行讨论、修改、明确或细化，从而确定工程承包的具体内容和范围。

在谈判中双方达成一致的内容，包括在谈判讨论中经双方确认的工程内容和范围方面的修改或调整，应以文字方式确定下来，并以“合同补遗”或“会议纪要”方式作为合同附件，并明确它是构成合同的一部分。

对于为监理工程师提供的建筑物、家具、车辆以及各项服务，也应逐项详细地予以明确。

(二)关于技术要求、技术规范和施工技术方案
双方尚可对技术要求、技术规范和施工技术方案等进行进一步讨论和确认，必要的情况。