2022-2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案
单选题（共60题）
1、下列关于申请发行人民币债券应提交的材料包括（）。

A.①②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 B
2、按有无发行中介分类，证券发行可以分为( )。

A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 C
3、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④
【答案】 D
4、（2019年真题）基金合同应当约定基金的运作方式。

基金的运作方式可以采用（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
5、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。

A.认购期权和认沽期权
B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权
C.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权
【答案】 C
6、（）等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
7、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。

A.詹森指数
B.夏普指数
C.特雷诺指数
D.标准普尔指数
【答案】 A
8、在我国，申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用
于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的
担保物。

A.30％
B.50％
C.70％
D.90％
【答案】 C
9、储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（）。

A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
【答案】 A
10、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值
A.基金负债
B.证券基金的费用
C.各类证券的价值
D.基金应收的申购基金款
【答案】 A
11、证券市场监管的意义有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
12、金融市场功能包括()
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
13、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司
和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括（）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
14、一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
15、（2018年真题）股票的市场价格总是围绕其（）波动。

A.内在价值
B.清算价值
C.票面价值
D.外在价值
【答案】 A
16、按照风险因素划分，金融风险不包括（）。

A.经济风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险
【答案】 A
17、每个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
18、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资
【答案】 D
19、下列关于债券当期收益率的说法，正确的是（）。

A.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比
B.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标
C.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益
D.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益
【答案】 B
20、可参与证券投资的金融机构包括()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 B
21、对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是（）。

A.如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金
B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易
C.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户
D.客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果
【答案】 B
22、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。

A.中央银行
B.商业银行
C.保险公司
D.证券交易所
【答案】 B
23、—般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它
不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。

关
于债券不能收回投资的风险的说法有误的是（）。

A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资
B.市场利率水平影响债券的转让价格
C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的
D.政府债券不履行债务的风险较高
【答案】 D
24、以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）
A.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标
B.中介目标→最终目标→货币政策工具→操作目标
C.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标
D.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具
【答案】 A
25、金融期货的基本功能有（）.I.套期保值；II.投机；III.套利；IV.价格转移
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III
D.II、III、IV
【答案】 A
26、证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、
【答案】 A
27、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
【答案】 C
28、（）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。

A.风险准备金
B.风险分散
C.风险控制
D.风险对冲
【答案】 A
29、在新加坡上市的外资股被称为（）。

A.H股
B.N股
C.S股
D.L股
【答案】 C
30、无面额股票的特点有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
31、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。

常见的另类投资基金包括（）。

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 C
32、证券投资者保护基金的来源有（）。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
33、基金托管人的职责包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
34、国债的竞争性招标方式包括（）。

A.单一价格和修正的多重价格招标方式
B.单一利率和修正的多重利率招标方式
C.单一利率和修正的多重价格招标方式
D.单一价格和修正的多重利率招标方式
【答案】 A
35、影响股票投资价值的内部因素是()。

A.行业或区域竞争结构
B.股利政策
C.宏观经济
D.市场波动
【答案】 B
36、点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。

A.10、10
B.10、100
C.100、10
D.100、100
【答案】 C
37、以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。

A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
B.最近两年各项风险控制指标持续符合规定
C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人
民币2亿元
D.董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查
【答案】 A
38、以下选择中，哪些属于债券的基本性质？（）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 C
39、年度报告应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。

A.4
B.5
C.6
D.7
【答案】 A
40、目前，财政部代理发行地方政府债采取（）的方式。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
41、下列关于新中国成立以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）。

A.①③
B.①③④
C.②③
D.①②④
【答案】 A
42、（2018年真题）证券交易所的组织形式大致可以分为（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 D
43、欧盟金融工具市场指令主要从（）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估
A.投资者合规性
B.销售适当性
C.产品合规性
D.收益稳定性
【答案】 B
44、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）
A.即期交易
B.现券交易
C.远期交易
D.回购交易
【答案】 C
45、假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为( )元。

A.1500000
B.1000000
C.2000000
D.2500000
【答案】 A
46、发行人销售证券的方法有（）。

A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】 B
47、以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
48、中国证券行业自律组织不包括（）。

A.证券期货交易所
B.中国证监会
C.债券登记结算公司
D.中国证券业协会
【答案】 B
49、可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或
价格将它转换成一定数量的（）。

?
A.担保债券
B.抵押债券
C.优先股票
D.普通股票
【答案】 D
50、集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照.（）的原则共同发行的企业债券。

A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
【答案】 B
51、A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共112．36元，市场利率为6％，两年前A向B借了（）元。

A.90
B.100
C.110
D.112.36
52、（2019年真题）银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（）。

A.三等九级
B.四等六级
C.三等六级
D.四等九级
【答案】 A
53、（）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

A.证券经纪业务
B.证券公司中间介绍业务
C.证券承销业务
D.证券融资融券业务
【答案】 B
54、（2021年真题）风险度量的方法包括（??）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
55、以下关于深圳证券交易所的申报时间，说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
56、我国创业板市场是在（）正式启动。

A.上交所
B.深交所
C.同时上交所和深交所
D.港交所
【答案】 B
57、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。

A.①③④
B.④
C.③④
D.①②③④
【答案】 C
58、发行无记名股票的，公司应当记载( )。

Ⅰ．股票数量Ⅱ．股票编号Ⅲ．股票价格Ⅳ．股票发行日期
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 B
59、下列关于中国证监会的说法中，正确的是( )。

A.中国证监会成立于1993年
B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局
C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局
D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位
【答案】 D
60、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）?
A.优先股的股息率固定
B.优先股股东股息分派优先
C.优先股股东表决权受限
D.优先股股东剩余资产分配优先
【答案】 C。