新疆2017年证券从业资格考试：证券与证券市场考试题

新疆2017年证券从业资格考试：证券与证券市场考试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。

A．墨西哥
B．巴西
C．阿根廷
D．智利
2、__又被称为“跨期套利”。

A．市场内价差套利
B．市场间价差套利
C．期现套利
D．跨品种价差套利
3、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A．国家债券
B．政府债券
C．公司债券
D．金融债券
4、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。

A．重置成本法
B．市场决定法
C．清算价值法
D．回归分析法
5、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。

A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本
6、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。

A．企业内部
B．地区之间
C．行业之间
D．企业之间
7、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。

A．零售物价指数
B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数
D．生活费用价格指数
8、套期保值的基本做法是（）。

A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易
B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易
C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易
D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易
9、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。

A．收益相对分散
B．风险相对分散
C．投资收益共享型
D．投资风险共担型
10、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。

A．个体心理分析
B．群体心理分析
C．有效市场理论
D．证券组合理论
11、股票的理论价格用公式表示为（）。

A．预期股息/必要收益率
B．每股净资产/必要收益率
C．预期股息/无风险利率
D．预期股息×市场利率
12、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。

A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．内幕交易罪
D．操纵市场罪
13、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．上海证券交易所
B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所
D．北平证券交易所
14、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。

A．政府证券
B．金融证券
C．公司证券
D．个人证券
15、技术高度密集型行业一般属于__市场。

A．完全竞争型
B．垄断竞争型
C．寡头垄断型
D．完全垄断型
16、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

A．市盈率
B．市净率
C．净资产倍率
D．周转率
17、最常见的股票是（）。

A．优先股股票
B．普通股股票
C．无面额股票
D．无记名股票
18、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。

A．综合性
B．特定性
C．通过专门账户经营运作
D．证券公司于客户必须是一对一
19、垄断竞争型市场特点不包括__。

A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动
B．生产的产品同种但不同质
C．产品之间存在着差异
D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力
20、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。

A．完全竞争型
B．垄断竞争型
C．寡头垄断型
D．完全垄断型
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。

A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B．期限在1年以内(含1年)的债券回购
C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
22、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。

A．发行国债
B．再贴现政策
C．公开市场业务
D．存款准备金制度
23、下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的是__。

A．结算以公司形式组建
B．结算所通常采用会员制
C．所有交易必须通过会员进行
D．交易双方不得直接交割清算
24、与证券市场的形成相联系的有__。

A．社会化大生产
B．小生产方式
C．股份公司
D．信用制度
25、欺诈客户行为包括__。

A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D．为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
26、新《公司法》规定__。

A．明确了关联交易的概念
B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
27、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有__。

A．利率与证券价格呈反方向变化
B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降
D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平
28、权证的要素有__。

A．权证类别
B．存续时间
C．行权比例
D．行权日期
29、目前我国发行的普通国债有__。

A．国库券
B．记账式国债
C．凭证式国债
D．储蓄国债(电子式)
30、对股票定义的描述，正确的是__。

A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
C．股票是一种有价证券
D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
31、公开披露基金信息，不得有下列__行为。

A．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
B．违规承诺收益或者承担损失
C．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．对证券投资业绩进行预测
32、证券发行市场的作用主要表现在__。

A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为政府宏观部门调控经济提供了手段
C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
33、金融时报证券交易所指数包括__。

A．综合精算股票指数
B．100种股票交易指数
C．金融时报工业股票指数
D．FT-200指数
34、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为__。

A．规范业务，制定业务指引
B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D．制定行业公约，促进公平竞争
35、被认定为市场禁入者，__。

A．可以担任上市公司的高级管理人员
B．不得继续在原机构从事证券业务
C．不得继续担任原上市公司董事
D．不得在其他任何机构中从事证券业务。